第一创业证券股份有限公司 2023年第一季度报告

　　证券代码：002797               证券简称：第一创业                公告编号：2023-017

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第一季度报告是否经审计

　　√ 否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 否

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　√ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√ 不适用

　　三、其他重要事项

　　（一）原持股5%以上股东减持股份情况

　　2023年3月，公司收到原持股5%以上股东华熙昕宇投资有限公司（以下简称“华熙昕宇”）出具的《关于股份减持计划期满的告知函》与《简式权益变动报告书》，获悉华熙昕宇在本次减持计划实施期间合计减持公司股份72,640,000股，占公司总股本的1.73%。截至该减持计划期限届满之日，华熙昕宇持有公司股份209,880,966股，占公司总股本的4.99%，低于公司总股本的5.00%。

　　该减持计划实施完毕后，华熙昕宇不再是公司持股5%以上股东，公司仍无控股股东、无实际控制人。该减持计划的实施未导致公司控股股东、实际控制人发生变化，对公司日常经营管理未产生影响，也未损害公司及其他股东利益。具体情况详见公司在深交所网站（http://www.szse.cn）登载的《关于持股5%以上股东减持至5%以下暨股份减持计划期满的公告》（公告编号：2023-009）、《简式权益变动报告书》。

　　（二）分支机构事项

　　1、新设分支机构

　　报告期内，公司完成了无锡政和大道证券营业部的设立工作，具体情况如下：

　　2、营业部迁址、更名

　　（三）公司债务融资事项

　　为满足公司业务发展需要，有序、高效开展公司债务融资工作，公司2023年第一季度发行短期融资券10亿元，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）登载的《2023年度第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2023-008）。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　单位：元

　　法定代表人：刘学民                                                  主管会计工作负责人：王芳                                             会计机构负责人：马东军

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　法定代表人：刘学民                                                  主管会计工作负责人：王芳                                             会计机构负责人：马东军

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：刘学民          主管会计工作负责人：王芳        会计机构负责人：马东军

　　（二）审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　√ 否

　　公司2023年第一季度报告未经审计。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二二三年四月二十九日

　　证券代码：002797           证券简称：第一创业           公告编号：2023-012

　　第一创业证券股份有限公司

　　第四届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议通知于2023年4月17日以电子邮件方式发出，会议于2023年4月27日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名，会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　（一）审议通过《公司2022年度监事会工作报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《第一创业证券股份有限公司2022年度监事会工作报告》与本决议同日公告。

　　（二）审议通过《公司2022年度财务决算报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《第一创业证券股份有限公司2022年度财务决算报告》与本决议同日公告。

　　（三）审议通过《关于公司2022年度利润分配方案的议案》

　　经审核，监事会认为董事会制定的利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《第一创业证券股份有限公司章程》中关于现金分红的有关规定，不存在损害公司和股东利益的情况。监事会同意通过该分配方案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《关于2022年度利润分配方案的公告》与本决议同日公告。

　　（四）审议通过《公司2022年年度报告》及其摘要

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《公司2022年年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《第一创业证券股份有限公司2022年年度报告》《第一创业证券股份有限公司2022年年度报告摘要》与本决议同日公告。

　　（五）审议通过《公司2022年度合规报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　（六）审议通过《公司2022年度反洗钱报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　（七）审议通过《公司2022年度风险管理报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　（八）审议通过《公司2022年度净资本等风险控制指标情况报告》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　（九）审议通过《公司2022年度内部控制自我评价报告》

　　经审核，监事会认为《公司2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况，未发现公司财务报告或非财务报告内部控制存在重大或重要缺陷。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告》与本决议同日公告。

　　（十）审议通过《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，《关于续聘2023年度会计师事务所的公告》与本决议同日公告。

　　（十一）审议通过《关于审议2022年度公司监事薪酬总额的议案》

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（十二）审议通过《公司2023年第一季度报告》

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《公司2023年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2023年第一季度报告》与本决议同日公告。

　　备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第十次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司监事会

　　二二三年四月二十九日