上海复洁环保科技股份有限公司 关于调整2022年度利润分配总额的公告

　　证券代码：688335     证券简称：复洁环保      公告编号：2023-020

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟派发现金红利总额：由38,581,442.18元（含税）调整为38,706,994.18元（含税）。

　　● 本次调整原因：上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“复洁环保”）因2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属，新增股份330,400股，已于2023年5月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份的登记手续，公司总股本由101,530,111股增加至101,860,511股。公司拟维持每股分配比例不变，对公司2022年度利润分配总额进行相应调整。

　　2023年3月30日，公司第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于<2022年度利润分配预案>的议案》；2023年4月21日，公司2022年年度股东大会审议通过了《关于<2022年度利润分配预案>的议案》，公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.80元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本101,530,111股，以此计算合计拟派发现金红利38,581,442.18元（含税）。如实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。详情请查阅2023年3月31日刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公司《关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-006）。

　　2023年5月13日，公司披露了《关于2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号2023-019），公司新增股份330,400股，2023年5月11日已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕新增股份的登记手续，公司总股本由101,530,111股增加至101,860,511股。

　　依据上述总股本变动情况，公司拟维持每股分配比例不变，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数（实施权益分派股权登记日的具体日期将在权益分派实施公告中明确），向全体股东每10股派发现金红利人民币3.80元（含税）。截至本公告披露之日，公司总股本为101,860,511股，以此计算合计拟派发现金红利总额调整为人民币38,706,994.18元（含税），占公司2022年度归属于上市公司股东的净利润的33.57%。

　　特此公告。

　　上海复洁环保科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年5月13日

　　证券代码：688335     证券简称：复洁环保      公告编号：2023-019

　　上海复洁环保科技股份有限公司关于

　　2020年限制性股票激励计划第二个归属期归属结果暨股份上市公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次归属股票数量：330,400股

　　● 本次归属股票上市流通时间：2023年5月17日

　　根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2023年5月11日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2020年限制性股票激励计划第二个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

　　一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

　　1、2020年11月25日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划发表了核查意见，并核实了列入激励计划名单的授予激励对象的主体资格。

　　2、2020年11月26日，根据公司其他独立董事的委托，独立董事李长宝先生作为征集人就公司2020年第三次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海复洁环保科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-016）。

　　3、2020年11月26日至2020年12月5日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。公司于2020年12月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海复洁环保科技股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-021）。

　　4、2020年12月14日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行了自查，自查期间未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2020年12月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海复洁环保科技股份有限公司关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-023）。

　　5、2020年12月25日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。

　　6、2022年4月22日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废处理2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　7、2023年3月30日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》和《关于公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，监事会对前述相关事项进行核实并发表了核查意见。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　（一）本次归属的股份数量

　　（二）本次归属股票来源情况

　　本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

　　（三）归属人数

　　本次激励计划中符合归属条件的对象共计14人。

　　三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2023年5月17日。

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：330,400股。

　　（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。

　　本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　在本次限制性股票激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四）本次股本变动情况

　　单位：股

　　本次股份变动后实际控制人未发生变化。

　　四、验资及股份登记情况

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所于2023年5月6日出具了《上海复洁环保科技股份有限公司验资报告》（天健沪验〔2023〕2号），对公司2020年限制性股票激励计划第二个归属期的激励对象出资情况进行了审验。

　　经审验，截至2023年5月5日止，公司实际已收到符合激励条件的激励对象14人缴纳的认购330,400股限制性股票款项合计人民币4,579,344.00元，均以货币出资，其中新增注册资本（股本）人民币330,400.00元，增加资本公积人民币4,248,944.00元。公司变更后的注册资本人民币101,860,511.00元，累计实收股本人民币101,860,511.00元。

　　本次归属新增股份已于2023年5月11日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2023年第一季度报告，公司2023年第一季度实现归属于上市公司股东的净利润30,770,241.27元，公司2023年第一季度基本每股收益为0.30元/股；本次归属后，以归属后总股本101,860,511股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2023年第一季度基本每股收益将相应摊薄。

　　本次归属的限制性股票数量为33.04万股，约占归属前公司总股本的比例约为0.3254%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　上海复洁环保科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年5月13日