新疆天业股份有限公司关于 不向下修正“天业转债”转股价格的公告

　　证券代码：600075          股票简称：新疆天业         公告编号：临 2023-048

　　债券代码：110087          债券简称：天业转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●截止2023年5月16日，公司已触发“天业转债”向下修正转股价格条款。经公司2023年第二次临时董事会审议通过，公司董事会决定本次不行使向下修正“天业转债”转股价格的权利，且在董事会审议通过之日起6个月内（即2023年5月17日至2023年11月16日），如再次触发“天业转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。

　　一、可转换公司债券情况

　　（一）基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]785 号）的核准，公司于2022年6月23日公开发行了3,000万张（300万手）可转换公司债券，每张面值100元，发行总额300,000万元。

　　经上海证券交易所自律监管决定书[2022]188号文同意，公司300,000万元可转换公司债券于2022年7月19日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“天业转债”，债券代码“110087”。

　　（二）转股价格调整情况

　　根据有关规定和《新疆天业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的“天业转债”自2022年12月29日起可转换为公司股票，初始转股价格为 6.90 元/股。

　　截止目前，“天业转债” 转股价格为 6.90 元/股。

　　二、关于不向下修正转股价格的具体内容

　　根据公司《募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

　　2022年10月20日,“天业转债”触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条款。公司于2022年10月20日召开董事会，审议决定不行使向下修正“天业转债”转股价格的权利，且在董事会审议通过之日起6个月内（即2022年10月21日至2023年4月20日），如再次触发“天业转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（自 2023 年 4 月 21 日起重新计算），若再次触发转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“天业转债”的转股价格向下修正权利。详见公司于2022年10月21日披露的临2022-068号《新疆天业股份有限公司关于不向下修正“天业转债”转股价格的公告》。

　　自2023年4月21日至 2023年5月16 日，公司股票已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格 6.90 元/股的 85%（即5.865 元/股），已触发《募集说明书》中约定的转股价格向下修正条款。

　　鉴于“天业转债”发行上市时间较短，剩余存续期限较长，近期公司股价受到宏观经济、市场调整等诸多因素的影响出现了较大波动，当前公司股价未能完全体现公司长远发展的内在价值。综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益、明确投资者预期，公司董事会决定不向下修正“天业转债”转股价格。

　　董事会同时决定，在未来六个月内（即2023年5月17日至 2023年11月16日）如再次触发转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（自 2023 年11月17日起重新计算），若再次触发转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“天业转债”的转股价格向下修正权利。

　　特此公告。

　　新疆天业股份有限公司

　　董事会

　　2023年5月17日

　　证券代码：600075          股票简称：新疆天业          公告编号：临 2023-049

　　新疆天业股份有限公司关于

　　为子公司银行借款提供担保的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：天伟水泥有限公司，为公司全资子公司。    

　　● 本次新增担保金额及实际为其提供的担保余额：本次为天伟水泥有限公司500万元银行借款提供连带责任保证，实际为子公司提供的担保余额为49,000万元，无担保金，无反担保。

　　● 对外担保累计数量：公司已获批尚且处于有效期内的累计对外担保额度为530,000万元，实际对外担保余额为529,000万元，其中：公司为子公司担保额度为50,000万元，实际担保余额为49,000万元；为控股股东及其子公司担保余额为480,000万元。

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保事项概述及进展情况

　　新疆天业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月20日、2022年5月17日召开八届十次董事会、2021年年度股东大会审议通过关于2022年为子公司银行借款提供担保计划的议案。根据公司全资、控股子公司经营发展需要和日常融资需求，为提高日常管理决策效率，公司计划为全资、控股子公司累计不超过50,000万元银行信贷资金提供担保，主要为公司全资、控股子公司生产经营所需的银行信贷资金提供担保，无担保费用，也无需子公司提供反担保，其中：公司计划为石河子天域新实化工有限公司25,000万元、天伟水泥有限公司25,000万元银行借款提供担保。上述担保额度可在公司其他全资、控股子公司间进行调剂使用。关于此次担保的具体情况，详见公司于2022年4月22日披露的临 2022-031《关于2022年为子公司银行借款提供担保计划的公告》。

　　日前，公司已与石河子交银村镇银行股份有限公司签订《保证合同》，为全资子公司天伟水泥有限公司流动资金借款提供连带责任保证，天伟水泥有限公司已完成石河子交银村镇银行股份有限公司三年期500万元流动资金借款提款手续，公司为该笔银行借款提供500万元连带责任保证。

　　二、被担保人的基本情况

　　天伟水泥有限公司，为公司全资子公司，成立于2014年3月14日，法定代表人周刚，位于新疆石河子北工业园区北十五路6号，注册资本20,000万元，主要经营：水泥制造，水泥制品的生产与销售，金属废料和碎屑加工处理，热力生产和供应，装卸搬运服务，道路普通货物运输。

　　截止2022年12月31日，经审计总资产95,472.36万元，总负债59,637.06万元，净资产35,835.31万元，资产负债率62.47%；2022年度实现营业收入31,175.37万元，净利润4,101.48万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　担保方：新疆天业股份有限公司

　　被担保方：天伟水泥有限公司

　　担保方式：连带责任保证

　　担保期限：主合同项下最后到期的主债务的债务履行期限届满之日(或债权人垫付款项之日)后三年止。

　　担保金额：500万元

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止本报告披露日，公司及控股子公司已获批尚且处于有效期内的累计对外担保额度为530,000万元，公司及控股子公司实际累计对外担保余额为529,000万元，占公司2022年度经审计合并报表归属母公司净资产1,063,340.49万元的比例为49.75%，其中：公司及控股子公司为子公司担保额度为50,000万元，实际担保余额为49,000万元，占公司2022年度经审计合并报表归属母公司净资产1,063,340.49万元的比例为4.61%；为控股股东及其子公司担保余额为480,000万元，占公司2022年度经审计合并报表归属母公司净资产1,063,340.49万元的比例为45.14%。请投资者充分关注担保风险。

　　公司及控股子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应该承担的损失金额。

　　特此公告。

　　新疆天业股份有限公司

　　2023年5月17日