北京直真科技股份有限公司 第五届董事会第五次会议决议公告

　　证券代码：003007                      证券简称：直真科技                     公告编号：2023-025

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京直真科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议于2023年5月16日下午15:20在北京市朝阳区望京东园融科望京中心A座11层会议室以现场结合通讯方式召开。为提高决策效率，尽快完成公司2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）相关工作，本次会议通知于2023年5月16日以电话和口头方式发出，全体董事一致同意豁免会议通知时限。

　　本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中董事刘根钰、雷涛、夏海峰、王玉玲，独立董事罗建钢、杨文川、王帅以通讯方式出席了本次会议。会议由公司董事长袁隽召集并主持，公司部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体董事认真审议，通过了以下议案：

　　（一） 审议通过《关于豁免董事会通知时限的议案》。

　　鉴于2023年5月16日公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，为提高决策效率，尽快完成本激励计划相关工作，全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。

　　表决结果：9票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　（二） 审议通过《关于调整公司2023年股票期权激励计划相关事项的议案》。

　　鉴于本激励计划中所确定的首次授予激励对象中2人在知悉自己可能成为激励对象后存在买卖公司股票的行为，公司出于审慎原则决定取消其激励对象资格并对本激励计划首次授予激励对象名单进行调整。调整后，公司本激励计划的首次授予激励对象人数由68人调整为66人，前述2人相应的股票期权激励份额将在其他参与本激励计划的首次授予激励对象间进行分配和调整，授予的股票期权总数量不变，仍为165.5212万份，其中首次授予的股票期权数量为132.4170万份，预留授予的股票期权数量为33.1042万份。

　　除上述调整之外，公司本激励计划首次授予的内容与公司2022年年度股东大会审议通过的内容一致。根据公司2022年年度股东大会的授权，本次调整事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　董事刘根钰先生、雷涛先生、夏海峰先生、王玉玲女士为本激励计划的激励对象，回避了此议案的表决。

　　表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　公司独立董事对此发表了明确同意意见，北京植德律师事务所对此出具了法律意见书，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。

　　具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司2023年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-027）、《独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见》《北京植德律师事务所关于北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划调整及首次授予事项的法律意见书》《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告》。

　　（三） 审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》的有关规定以及公司2022年年度股东大会的授权，公司董事会认为本激励计划规定的股票期权授予条件已经成就。同意确定2023年5月16日为首次授权日，以23.10元/股的行权价格向符合授予条件的66名首次授予激励对象授予132.4170万份股票期权。

　　董事刘根钰先生、雷涛先生、夏海峰先生、王玉玲女士为本激励计划的激励对象，回避了此议案的表决。

　　表决结果：5票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　公司独立董事对此发表了明确同意意见，北京植德律师事务所对此出具了法律意见书，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。

　　具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向激励对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：2023-028）、《独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见》《北京植德律师事务所关于北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划调整及首次授予事项的法律意见书》《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告》。

　　三、备查文件

　　1、第五届董事会第五次会议决议。

　　2、独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

　　3、北京植德律师事务所出具的《北京植德律师事务所关于北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划调整及首次授予事项的法律意见书》；

　　4、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具的《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告》。

　　特此公告。

　　北京直真科技股份有限公司董事会

　　2023年5月18日

　　证券代码：003007          证券简称：直真科技        公告编号：2023-028

　　北京直真科技股份有限公司

　　关于向激励对象首次授予股票期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、股票期权首次授权日：2023年5月16日

　　2、股票期权首次授予数量：132.4170万份

　　北京直真科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年股票期权激励计划（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”或“本次激励计划”）规定的各项授予条件已经成就，根据公司2022年年度股东大会对董事会的授权，公司于 2023年5月16日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意确定以2023年5月16日为首次授权日，向符合条件的66名激励对象首次授予132.4170万份股票期权。现将有关事项公告如下：

　　一、本激励计划简述

　　（一）本激励计划拟授出的权益形式

　　本激励计划采取的激励形式为股票期权。

　　（二）本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源及种类

　　公司从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。

　　（三）本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。

　　（四）本激励计划的有效期、等待期和行权安排

　　1、本激励计划股票期权的有效期

　　本激励计划股票期权的有效期为自授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。

　　2、本激励计划股票期权的等待期

　　激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成登记日起计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。

　　3、本激励计划股票期权的可行权日

　　本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：

　　（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

　　（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

　　（4）中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在行权前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟6个月方可行权。

　　在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象行权时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下表所示：

　　若预留部分股票期权在公司2023年第三季度报告披露前授予，则预留授予部分股票期权的行权安排如下表所示：

　　若预留部分股票期权在公司2023年第三季度报告披露后授予，则预留授予部分股票期权的行权安排如下表所示：

　　在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

　　在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。

　　（五）本激励计划的考核安排

　　1、公司层面的业绩考核要求：

　　本激励计划在2023年-2025年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划授予的股票期权的公司层面业绩考核目标如下表所示：

　　注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它员工激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。

　　行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权全部不得行权，由公司注销。

　　2、激励对象个人层面的绩效考核要求

　　激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，对应行权比例如下：

　　各行权期内，在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当期实际可行权的股票期权数量=个人当年计划行权额度×个人层面行权比例。对应当期未能行权的股票期权由公司注销。

　　本激励计划具体考核内容依据《公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》执行。

　　二、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2023年4月22日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

　　同日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具核查意见。

　　2、2023年4月25日至2023年5月4日，公司对本次激励计划授予的激励对象姓名及职务在内部告示栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到员工对本次激励计划激励对象的异议。2023年5月9日，公司披露了《监事会关于公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-021）。

　　3、2023年5月16日，公司召开 2022年年度股东大会，审议通过了《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，律师出具相应的法律意见书。同时，公司就内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，2023年5月17日，公司披露了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-023）。

　　4、2023年5月16日，公司召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司监事会对本次激励计划的调整及首次授予事项进行核实并出具核查意见，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

　　三、本次激励计划授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划》中股票期权授予条件的有关规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权。

　　（一）公司未发生如下任一情形：

　　1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

　　4、法律法规规定不得实行股权激励的；

　　5、中国证监会认定的其他情形。

　　（二）激励对象未发生以下任一情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，认为本激励计划的首次授予条件已经成就，同意以2023年5月16日为首次授权日，向符合条件的66名激励对象首次授予132.4170万份股票期权。

　　四、本激励计划股票期权的首次授予情况

　　（一）股票期权首次授权日：2023年5月16日

　　（二）股票期权首次授予数量：132.4170万份

　　（三）首次授予人数：66名。

　　（四）首次授予股票期权的行权价格：23.10元/股。

　　（五）股票来源：公司从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。

　　（六）首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致；

　　2、本激励计划实施过程中，因董事会发生选举董事并聘任高级管理人员，夏海峰先生、王玉玲女士被选举为公司第五届董事会非独立董事，并聘任为公司副总经理，其职务由“核心技术/业务人员”调整为“副总经理、董事”，据此对激励对象名单中的职务信息进行相应更新，前述激励对象原获授股票期权数量未作调整。

　　五、关于本次激励计划授予事项与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异的说明

　　本激励计划中所确定的首次授予激励对象中2人在知悉自己可能成为激励对象后存在买卖公司股票的行为，公司出于审慎原则决定取消其激励对象资格并对本激励计划首次授予激励对象名单进行调整。调整后，公司本激励计划的首次授予激励对象人数由68人调整为66人，前述2人相应的股票期权激励份额将在其他参与本次激励计划的首次授予激励对象间进行分配和调整，授予的股票期权总数量不变，仍为165.5212万份，其中首次授予的股票期权数量为132.4170万份，预留授予的股票期权数量为33.1042万份。

　　除上述调整之外，公司本次激励计划首次授予的内容与公司2022年年度股东大会审议通过的内容一致。根据公司2022年年度股东大会的授权，本次调整事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　六、 本次股票期权授予对公司经营能力和财务状况的影响

　　根据财政部《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　董事会已确定本次激励计划的首次授权日为2023年5月16日，对本次首次授予的132.4170万份股票期权进行测算，则2023年-2026年股票期权成本摊销情况如下：

　　单位：万元

　　注：1、上述费用为预测成本，实际成本与行权价格、授权日、授权日收盘价、授予数量及对可行权权益工具数量的最佳估计相关；

　　2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；

　　3、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准；

　　4、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

　　七、本激励计划实施后，不会导致公司股权分布情况不符合上市条件的要求。

　　八、独立董事意见

　　经核查，我们认为：

　　1、根据公司2022年年度股东大会的授权，董事会确定本激励计划的股票期权首次授权日为2023年5月16日，该首次授权日的确定符合《管理办法》等法律、法规以及《激励计划》中关于授权日的相关规定。

　　2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　3、公司首次授予股票期权激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　4、首次授予股票期权的激励对象与公司2022年年度股东大会批准的《激励计划》中规定的激励对象相符。

　　5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。

　　6、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》《管理办法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件中的相关规定对相关议案进行回避表决，由非关联董事审议表决。

　　7、本激励计划的实施可以进一步建立健全公司长效激励机制，优化薪酬考核机制，调动员工的积极性和创造力，稳定和吸引优质人才，提高公司市场竞争力，将股东、公司和激励对象三者利益有效结合，促进公司持续健康发展。

　　综上，本激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意公司本激励计划以2023年5月16日为首次授权日，以人民币23.10元/股的行权价格向66名激励对象首次授予132.4170万份股票期权。

　　九、监事会意见

　　经核查，监事会认为：

　　1、根据公司2022年年度股东大会的授权，董事会确定本激励计划的股票期权首次授权日为2023年5月16日，该首次授权日的确定符合《管理办法》等法律、法规以及《激励计划》中关于授权日的相关规定。

　　2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　3、公司首次授予股票期权激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　4、首次授予股票期权的激励对象与公司2022年年度股东大会批准的《激励计划》中规定的激励对象相符。

　　综上，本激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意公司本次激励计划以2023年5月16日为首次授权日，以人民币23.10元/股的行权价格向66名激励对象首次授予132.4170万份股票期权。

　　十、律师出具的法律意见

　　经查验，本所律师认为，直真科技本次股权激励计划调整及首次授予已经取得现阶段必要的批准和授权；本次股权激励计划首次授权日的确定、授予条件的成就事项、授予对象、授予数量与行权价格符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》等相关法律、法规、规章及规范性文件的规定；本次股权激励计划股票期权的调整及首次授予尚需按照《管理办法》以及深圳证券交易所的有关规定履行信息披露义务。

　　十一、独立财务顾问意见

　　本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次股票期权授权日、行权价格、授予对象、授予数量的确定以及本激励计划的调整及授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。

　　十二、备查文件

　　1、公司第五届董事会第五次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第五次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

　　4、北京植德律师事务所关于北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划调整及首次授予事项的法律意见书；

　　5、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　北京直真科技股份有限公司董事会

　　2023年5月18日

　　证券代码：003007          证券简称：直真科技        公告编号：2023-027

　　北京直真科技股份有限公司

　　关于调整公司2023年股票期权

　　激励计划相关事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京直真科技股份有限公司（以下简称“公司”、“直真科技”）于2023年5月16日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划相关事项的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”）的相关规定，并根据公司2022年年度股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划的调整事项说明如下：

　　一、本次激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2023年4月22日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了相应的法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

　　同日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具核查意见。

　　2、2023年4月25日至2023年5月4日，公司对本次激励计划授予的激励对象姓名及职务在内部告示栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到员工对本次激励计划激励对象的异议。2023年5月9日，公司披露了《监事会关于公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-021）。

　　3、2023年5月16日，公司召开 2022年年度股东大会，审议通过了《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，律师出具相应的法律意见书。同时，公司就内幕信息知情人及激励对象在本激励计划草案首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查。2023年5月17日，公司披露了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-023）。

　　4、2023年5月16日，公司召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司监事会对本次激励计划的调整及首次授予事项进行核实并出具核查意见，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书，财务顾问出具了独立财务顾问报告。

　　二、本次调整事项的说明

　　鉴于本激励计划中所确定的首次授予激励对象中2人在知悉自己可能成为激励对象后存在买卖公司股票的行为，公司出于审慎原则决定取消其激励对象资格并对本激励计划首次授予激励对象名单进行调整。调整后，公司本激励计划的首次授予激励对象人数由68人调整为66人，前述2人相应的股票期权激励份额将在其他参与本次激励计划的首次授予激励对象间进行分配和调整，授予的股票期权总数量不变，仍为165.5212万份，其中首次授予的股票期权数量为132.4170万份，预留授予的股票期权数量为33.1042万份。

　　除上述调整之外，公司本次激励计划首次授予的内容与公司2022年年度股东大会审议通过的内容一致。根据公司2022年年度股东大会的授权，本次调整事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　三、本次调整对公司的影响

　　本次对公司2023年股票期权激励计划相关事项的调整符合《管理办法》及本激励计划等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及公司股东利益的情况。

　　四、 独立董事意见

　　经核查，我们认为，本次调整本激励计划的相关事项，符合《激励计划》及《管理办法》中的相关规定。本次调整内容在公司2022年年度股东大会对公司董事会的授权范围内，公司调整后的激励对象不存在禁止获授股票期权的情形，主体资格合法、有效；调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　综上，我们一致同意本次激励计划相关事项的调整。

　　五、监事会意见

　　经审核，监事会认为：本次对本激励计划首次授予部分激励对象人数的调整符合《管理办法》等相关法律、法规的规定以及《北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律、法规规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效。因此，同意公司对本激励计划相关事项进行调整。

　　六、律师出具的法律意见

　　经查验，本所律师认为，直真科技本次股权激励计划调整及首次授予已经取得现阶段必要的批准和授权；本次股权激励计划首次授权日的确定、授予条件的成就事项、授予对象、授予数量与行权价格符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》等相关法律、法规、规章及规范性文件的规定；本次股权激励计划股票期权的调整及首次授予尚需按照《管理办法》以及深圳证券交易所的有关规定履行信息披露义务。

　　七、独立财务顾问意见

　　本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次股票期权授权日、行权价格、授予对象、授予数量的确定以及本激励计划的调整及授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。

　　八、备查文件

　　1、公司第五届董事会第五次会议决议；

　　2、公司第五届监事会第五次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第五次会议相关事项的独立意见；

　　4、北京植德律师事务所关于北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划调整及首次授予事项的法律意见书；

　　5、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　北京直真科技股份有限公司董事会

　　2023年5月18日

　　证券代码：003007                      证券简称：直真科技                     公告编号：2023-026

　　北京直真科技股份有限公司

　　第五届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　北京直真科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会议于2023年5月16日20:00在北京市朝阳区望京东园融科望京中心A座11层会议室以现场结合通讯方式召开。为提高决策效率，尽快完成公司2023年股票期权激励计划（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）相关工作，本次会议通知于2023年5月16日以电话和口头方式发出，全体监事一致同意豁免会议通知时限。

　　本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，其中监事聂俊平、张欣以通讯方式出席了本次会议。会议由公司监事会主席聂俊平召集并主持。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经全体监事认真审议，通过了以下议案：

　　（一） 审议通过《关于豁免监事会通知时限的议案》。

　　鉴于2023年5月16日公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京直真科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，为提高决策效率，尽快完成本激励计划相关工作，全体监事一致同意豁免本次会议通知时限。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二） 审议通过《关于调整公司2023年股票期权激励计划相关事项的议案》。

　　经审核，监事会认为：本次对本激励计划首次授予部分激励对象人数的调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规的规定以及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律、法规规定的作为激励对象的条件，主体资格合法、有效。因此，同意公司对本激励计划相关事项进行调整。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司2023年股票期权激励计划相关事项的公告》（公告编号：2023-027）。

　　（三） 审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。

　　经核查，监事会认为：

　　1、根据公司2022年年度股东大会的授权，董事会确定本激励计划的股票期权首次授权日为2023年5月16日，该首次授权日的确定符合《管理办法》等法律、法规以及《激励计划》中关于授权日的相关规定。

　　2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　3、公司首次授予股票期权激励对象均符合《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　4、首次授予股票期权的激励对象与公司2022年年度股东大会批准的《激励计划》中规定的激励对象相符。

　　综上，本激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意公司本次激励计划以2023年5月16日为首次授权日，以人民币23.10元/股的行权价格向66名激励对象首次授予132.4170万份股票期权。

　　表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于向激励对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：2023-028）。

　　三、 备查文件

　　1、第五届监事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　北京直真科技股份有限公司

　　监事会

　　2023年5月18日