炬芯科技股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告

　　证券代码：688049          证券简称：炬芯科技          公告编号：2023-016

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次会议（以下简称“本次会议”）于2023年5月18日以现场方式在公司会议室召开。经全体监事同意，一致豁免本次监事会会议的通知期限要求，并已在监事会会议上就豁免通知时限的相关情况做出说明，会议由全体监事共同推举徐琛主持，本次会议应到监事3名，实到监事3名，符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。经出席本次会议的监事充分审议，一致同意形成以下决议：

　　1、审议通过《关于选举第二届监事会主席的议案》

　　监事会同意选举徐琛女士为公司第二届监事会主席，任期自公司第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

　　表决结果：3票同意，占有表决权监事人数的100%，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司监事会

　　2023年5月19日

　　证券代码：688049        证券简称：炬芯科技        公告编号：2023-014

　　炬芯科技股份有限公司

　　2022年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2023年5月18日

　　（二） 股东大会召开的地点：珠海市高新区唐家湾镇科技四路1号炬芯科技股份有限公司会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由董事会召集，由公司董事长周正宇先生主持会议，会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席7人，以现场结合通讯的方式出席7人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人，以现场结合通讯的方式出席3人；

　　3、 公司董事会秘书XIE MEI QIN出席了本次会议，其他高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于2022年度董事会工作报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于2022年度监事会工作报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于2022年度独立董事述职报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：《关于2022年度财务决算报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：《关于2023年度财务预算报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：《关于2022年年度报告及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：《关于2022年度利润分配预案的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：《关于续聘会计师事务所的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：《关于修订<董事会议事规则>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：《关于修订<关联交易决策制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：《关于修订<投融资管理制度>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：《关于修订<公司章程>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：《关于调整独立董事薪酬方案的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 累积投票议案表决情况

　　15.00、关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会非独立董事的议案

　　16.00、关于公司董事会换届选举暨选举第二届董事会独立董事的议案

　　17.00、关于公司监事会换届选举暨选举第二届监事会非职工代表监事的议案

　　（三） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（四） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、特别决议议案：13

　　以上议案已获得出席本次会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过

　　2、对中小投资者单独计票的议案：7、8、14、15、16

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市竞天公诚律师事务所

　　律师：吉翔、夏煜鹏

　　2、 律师见证结论意见：

　　北京市竞天公诚律师事务所指派吉翔、夏煜鹏律师出席并见证炬芯科技股份有限公司2022年年度股东大会，经见证，公司2022年年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格、召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司董事会

　　2023年5月19日

　　证券代码：688049            证券简称：炬芯科技         公告编号：2023-015

　　炬芯科技股份有限公司关于完成董事会、

　　监事会换届选举及聘任高级管理人员、

　　证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月18日召开2022年年度股东大会，选举产生第二届董事会董事及第二届监事会非职工代表监事，与公司于2023年4月20日召开职工代表大会选举产生的职工代表监事，共同组成了公司第二届董事会和第二届监事会。同日，公司召开第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，选举产生董事长、董事会各专门委员会委员及其主任委员、监事会主席，并聘任高级管理人员、证券事务代表。现将具体情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　（一）董事选举情况

　　2023年5月18日，公司召开2022年年度股东大会，本次股东大会选举周正宇先生、叶威廷先生、叶奕廷女士、王丽英女士为公司第二届董事会非独立董事，选举陈军宁先生、潘立生先生、韩美云女士为公司第二届董事会独立董事。本次股东大会选举的4名非独立董事和3名独立董事共同组成公司第二届董事会，自2022年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　第二届董事会成员简历详见公司于2023年4月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-010）。

　　（二）董事长、董事会各专门委员会委员及其主任委员选举情况

　　2023年5月18日，公司召开第二届董事会第一次会议，全体董事一致同意选举周正宇先生为公司第二届董事会董事长，并选举产生了公司第二届董事会战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会委员，具体情况如下：

　　董事会各专门委员会委员任期自第二届董事会第一次会议决议之日起算至第二届董事会任期届满之日止。

　　二、监事会换届选举情况

　　（一）监事选举情况

　　公司于2023年5月18日召开2022年年度股东大会，本次股东大会采用累积投票制的方式选举徐琛女士、马大行先生担任第二届监事会非职工代表监事。徐琛女士、马大行先生与公司于2023年4月20日召开职工代表大会选举产生的职工代表监事梁振声先生共同组成公司第二届监事会，自2022年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。

　　第二届监事会监事的简历详见公司于2023年4月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-010）及《关于选举第二届监事会职工代表监事的公告》（公告编号：2023-012）。

　　（二）监事会主席选举情况

　　公司于2023年5月18日召开第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举第二届监事会主席的议案》，全体监事一致同意选举徐琛女士担任公司第二届监事会主席，任期自公司第二届监事会第一次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满之日止。

　　三、高级管理人员聘任情况

　　公司于2023年5月18日召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任总经理的议案》《关于聘任副总经理的议案》《关于聘任财务总监的议案》《关于聘任董事会秘书的议案》，同意聘任周正宇先生担任公司总经理，聘任LIU SHUWEI先生担任公司副总经理，聘任张燕女士担任公司财务总监，聘任XIE MEI QIN女士担任公司董事会秘书。上述高级管理人员任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

　　周正宇先生的个人简历详见公司于2023年4月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-010），LIU SHUWEI先生、张燕女士和XIE MEI QIN女士的个人简历详见附件。上述高级管理人员均具备与其行使职权相适应的任职条件，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的规定，不存在受到中国证券监督管理委员会、上海证券交易所处罚的情形，不属于失信被执行人。

　　董事会秘书XIE MEI QIN女士已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，其任职资格已经通过上海证券交易所备案且无异议。

　　公司独立董事对董事会聘任上述高级管理人员发表了明确同意的独立意见。

　　四、证券事务代表聘任情况

　　公司于2023年5月18日召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任肖洁雯女士为公司证券事务代表（简历详见附件），任期自第二届董事会第一次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。肖洁雯女士持有上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，其任职资格符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定。

　　五、部分董事、监事届满离任情况

　　公司本次换届选举完成后，LO,CHI TAK LEWIS先生不再担任公司非独立董事，至此不在公司担任任何职务；龚建先生不再担任公司监事，其仍在公司任职，仍为公司的核心技术人员；张洪波先生不再担任职工监事，其仍在公司任职，仍为公司员工。

　　公司董事会对LO,CHI TAK LEWIS先生任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！公司监事会对龚建先生、张洪波先生任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司董事会

　　2023年5月19日

　　附件：

　　一、高级管理人员简历

　　1、LIU SHUWEI先生，1975年出生，新加坡国籍，毕业于上海交通大学，本科学历。拥有逾20年芯片设计行业研发、管理和运营经验，曾就职于珠海亚力电子有限公司、炬力集成电路设计有限公司、上海摩威电子科技有限公司；2014年9月至2020年7月，历任炬芯（珠海）科技有限公司市场行销业务副总经理、营销副总经理、执行副总经理。2020年7月至今，任炬芯科技副总经理。

　　2、张燕女士，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，注册会计师、国际内部审计师。毕业于吉林大学管理学院，硕士研究生学历。曾任广东科龙电器股份有限公司管理会计、利安达会计师事务所审计师、炬力集成电路设计有限公司内审经理。2015年5月至2020年7月，任炬芯（珠海）科技有限公司财务总监。2020年7月至今，担任炬芯科技财务总监。

　　3、XIE MEI QIN女士，1984 年出生，加拿大国籍，拥有中国永久居留权，注册会计师，毕业于加拿大多伦多大学商科，本科学历。曾任德勤会计师事务所审计经理、炬力集成电路设计有限公司投资者关系经理；2017年1月至2020年7月，任炬芯（珠海）科技有限公司投资者关系经理；2020年7月至今，担任炬芯科技董事会秘书。

　　二、证券事务代表简历

　　肖洁雯女士，1994年出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权，已取得上海证券交易所和深圳证券交易所分别颁发的《董事会秘书资格证书》。曾任珠海欧比特宇航科技股份有限公司证券事务代表，2022年3月起至今任职于公司证券事务部，2022年8月至今担任炬芯科技股份有限公司证券事务代表一职。