上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 关于《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并 募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》 修订说明的公告

　　股票代码：A股 600663证券简称：陆家嘴编号：临2023-050

　　B股 900932               陆家B股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份方式购买上海陆家嘴（集团）有限公司持有的上海陆家嘴昌邑房地产开发有限公司100%股权、上海东袤置业有限公司30%股权，拟以支付现金方式购买上海前滩国际商务区投资（集团）有限公司持有的上海耀龙投资有限公司60%股权、上海企荣投资有限公司100%股权，并向不超过35名符合条件的特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次重组”或“本次交易”）。

　　本次交易的预案经公司第九届董事会2022年第四次临时会议、第九届监事会2022年第一次临时会议审议通过。本次交易的正式方案经公司第九届董事会2023年第三次临时会议、第九届监事会2023年第一次临时会议及2023年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2022年12月16日、2023年3月24日和2023年4月11日披露的相关公告。

　　公司于2023年4月28日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易申请的审核问询函》（上证上审（并购重组）[2023]16号）（以下简称“问询函”）。

　　根据问询函的相关要求，公司与相关中介机构对相关问题进行了认真核查、分析和研究，并逐项进行了说明和回复。同时，按照问询函的要求对《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“重组报告书”）等相关文件进行了补充、修改和完善。主要更新、修订内容如下（如无特别说明，本公告中的简称或释义均与重组报告书中“释义”所定义的词语或简称具有相同的含义）：

　　特此公告。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　二二三年五月二十日

　　股票代码：A股 600663证券简称：陆家嘴编号：临2023-048

　　B股 900932               陆家B股

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　关于公司原监事收到

　　中国证券监督管理委员会

　　上海监管局行政监管措施决定书的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称“公司”）原监事张征先生近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）出具的行政监管措施决定书《关于对张征采取出具警示函措施的决定》（沪证监决【2023】77号）（以下简称《决定书》），现将《决定书》相关内容公告如下：

　　一、《决定书》的具体内容

　　“张征：

　　经查，你于 2021 年4月至今任上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称陆家嘴）监事。2022年6月27日至2022年11月29日，你与配偶何华菊合计买入“陆家嘴” 33,500 股，交易金额329,665元；何华菊卖出 “陆家嘴”15,600 股，卖出金额 160,688 元。2022年4月14日至2022年8月9日，何华菊买入“陆家B股”7,000股，买入金额 6,213 美元；卖出“陆家B股”2000 股，卖出金额1772 美元。

　　上述行为构成《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款、第二款规定的短线交易行为，为维护市场秩序，规制违规交易行为，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

　　二、相关说明

　　1、对于上述《决定书》中所涉短线交易事项，公司已于2023年1月21日披露了《关于公司监事及其家属买卖公司股票构成短线交易的公告》（公告编号：临2023-005）。

　　张征先生接到上海证监局出具的《决定书》后，表示接受上海证监局的决定，并再次向广大投资者致以诚挚的歉意。

　　2、公司将进一步加强培训宣导，要求公司所有持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员认真学习《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》等相关法律、法规、规范性文件，严格按照相关规定规范股票买卖行为，杜绝此类情况的再次发生。

　　3、本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营活动，公司将继续严格按照监管要求和有关法律法规的规定履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　二二三年五月二十日

　　股票代码：A股 600663证券简称：陆家嘴编号：临2023-049

　　B股 900932               陆家B股

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　关于上海证券交易所《关于上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司发行股份及

　　支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易申请的审核问询函》回复的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称“公司”）拟以发行股份方式购买上海陆家嘴（集团）有限公司持有的上海陆家嘴昌邑房地产开发有限公司100%股权、上海东袤置业有限公司30%股权，拟以支付现金方式购买上海前滩国际商务区投资（集团）有限公司持有的上海耀龙投资有限公司60%股权、上海企荣投资有限公司100%股权，并向不超过35名符合条件的特定对象发行股份募集配套资金。

　　公司于2023年4月28日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易申请的审核问询函》（上证上审（并购重组）[2023]16号）（以下简称“问询函”）。

　　公司收到上述问询函后，与相关中介机构对相关问题进行了认真核查、分析和研究，并逐项进行了说明和回复。具体内容详见公司同日披露的《<关于上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易申请的审核问询函>的回复》及相关文件。

　　公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项尚需经上交所审核通过并报中国证监会予以注册，最终能否审核通过与获得注册，以及上述审核通过与获得注册的时间均存在不确定性。公司将根据该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　二二三年五月二十日

　　股票代码：A股 600663证券简称：陆家嘴编号：临2023-047

　　B股 900932               陆家B股

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司

　　关于变更职工监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称“公司”）职工监事张亮先生、张征先生因工作岗位变动原因辞去公司第九届监事会职工监事职务。公司及监事会对张亮先生、张征先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢。

　　为保证监事会正常运作，公司于2023年5月19日召开职工代表大会，选举王雪梅女士、严相蓉女士（简历见附件）担任公司第九届监事会职工监事，任期与本届监事会任期一致。

　　特此公告。

　　上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司监事会

　　二二三年五月二十日

　　职工监事简历：

　　王雪梅，女，1979年8月出生，汉族，中共党员，研究生学历，高级工程师。历任本公司材料设备中心业务助理、业务主任、业务经理、业务主管（主持工作）、总经理助理（主持工作）、副总经理（主持工作）。现任本公司造价管理中心副总经理（主持工作）。

　　严相蓉，女，1982年7月出生，汉族，中共党员，大学学历，审计师。历任上海宝钢国际经济贸易有限公司监察审计部审计专管、内部控制审计管理师；上海市浦东新区审计局综合经济审计处副主任科员、主任科员。现任本公司审计室副主任（主持工作）。