赛力斯集团股份有限公司 关于提前赎回“小康转债”的公告

　　证券代码：601127              证券简称：赛力斯         公告编号：2023-056

　　转债代码：113016              转债简称：小康转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2023年4月27日至2023年5月22日，已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日收盘价格不低于“小康转债”当期转股价格的130%（含130%），已触发“小康转债”有条件赎回条款。

　　● 公司于2023年5月22日召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于提前赎回可转换公司债券的议案》，决定行使“小康转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登记在册的“小康转债”按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。

　　● 投资者所持“小康转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照20.17元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

　　一、本次可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1649号文核准，公司于2017年11月6日公开发行了150,000.00万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计1,500万张。经上海证券交易所自律监管决定书[2017]423号文同意，本次发行的可转换公司债券于2017年11月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“小康转债”，债券代码“113016”，存续期限为6年，即2017年11月6日至2023年11月5日，票面利率第一年为0.30%，第二年为0.50%，第三年为1.00%，第四年为1.50%，第五年为1.80%，第六年为2.00%。

　　公司本次发行的“小康转债”自2018年5月11日起可转换为本公司股份，初始转股价格为23.00元/股，最新转股价格为20.17元/股。

　　二、可转债赎回条款与触发情况

　　（一）赎回条款

　　根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“小康转债”有条件赎回条款如下：

　　在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：

　　1、在本次发行的可转债转股期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

　　2、当本次发行的可转债未转股余额不足3,000万元时。

　　当期应计利息的计算公式为：IA=B*i*t/365

　　IA：指当期应计利息；

　　B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；

　　i：指可转债当年票面利率；

　　t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

　　（二）赎回条款触发情况

　　公司股票自2023年4月27日至2023年5月22日，已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日收盘价格不低于“小康转债”当期转股价格20.17元/股的130%（含130%），根据《募集说明书》的约定，已触发“小康转债”有条件赎回条款。

　　三、公司提前赎回“小康转债”的决定

　　2023年5月22日，公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于提前赎回可转换公司债券的议案》，结合当前公司及市场情况，董事会决定行使“小康转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登记在册的“小康转债”按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。同时，董事会授权管理层负责后续“小康转债”赎回的全部事宜，包括但不限于确定赎回登记日、赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜。

　　四、相关主体交易可转债的情况

　　公司实际控制人、控股股东、持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员在本次“小康转债”赎回条件满足前的六个月内均不存在交易“小康转债”的情况。

　　五、 风险提示

　　（一）投资者所持“小康转债”除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照20.17元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

　　（二）如投资者持有的“小康转债”存在被质押或被冻结情形的，建议提前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。

　　（三）赎回款发放日前的第3个交易日起，“小康转债”将停止交易，赎回登记日收市后，未实施转股的“小康转债”将全部冻结，停止交易和转股，公司将按照债券面值100元/张加当期应计利息的价格全部强制赎回“小康转债”。本次赎回完成后，“小康转债”将在上海证券交易所摘牌。

　　（四）本次“小康转债”赎回价格可能与“小康转债”的市场价格存在较大差异，投资者如未及时转股或卖出，可能面临较大投资损失。

　　特提醒“小康转债”持有人注意在限期内转股或卖出。

　　公司将尽快披露《关于实施“小康转债”赎回暨摘牌的公告》，明确有关赎回程序、 价格、付款方式及时间等具体事宜。

　　特此公告。

　　赛力斯集团股份有限公司董事会

　　2023年5月23日

　　证券代码：601127       证券简称：赛力斯        公告编号：2023-057

　　赛力斯集团股份有限公司

　　第五届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第一次会议于2023年5月22日发出通知，于2023年5月22日以现场表决的方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。全体监事一致同意豁免本次会议通知时限。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《赛力斯集团股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于选举第五届监事会主席的议案》

　　监事会选举张正成先生为公司第五届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　特此公告。

　　赛力斯集团股份有限公司监事会

　　2023年5月23日

　　附：简历

　　张正成先生，1985年8月出生，中国国籍，高级工商管理硕士。曾任东风小康汽车有限公司网络规划课课长，重庆新康幸瑞置业有限公司执行董事，潽金融资租赁有限公司零售风险副总监、副总经理，赛力斯集团股份有限公司法务总部副部长。现任赛力斯集团股份有限公司监事会主席、党委副书记。

　　证券代码：601127         证券简称：赛力斯        公告编号：2023-054

　　赛力斯集团股份有限公司

　　2022年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2023年5月22日

　　(二) 股东大会召开的地点：公司会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，现场会议由董事长张正萍先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事12人，出席6人，公司董事尤峥先生、李玮先生、周昌玲先生、独立董事刘斌先生、刘凯湘先生、李开国先生因公未能出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席2人，公司监事胡卫东先生因公未能出席本次会议；

　　3、 董事会秘书申薇女士出席本次会议，部分高管列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：2022年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：2022年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：2022年年度报告及其摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：2022年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：2022年度利润分配预案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于2023年度担保额度预计的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于2023年度融资授信额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于续聘会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　1、 关于选举非独立董事的议案

　　2、 关于选举独立董事的议案

　　3、 关于选举监事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　前述第6项议案为股东大会特别决议事项，已获得出席股东大会的股东所持表决权股份的2/3以上通过。其他议案为普通决议议案，已获得出席本次会议的股东或股东代表所持表决权股份总数的1/2以上通过。

　　独立董事向股东大会汇报了《2022年度独立董事述职报告》。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所

　　律师：王宁、文明睿

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会经北京市金杜律师事务所王宁律师、文明睿律师见证，出具了法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　赛力斯集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年5月23日

　　证券代码：601127           证券简称：赛力斯              公告编号：2023-055

　　赛力斯集团股份有限公司

　　第五届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月22日发出第五届董事会第一次会议的通知，于2023年5月22日以现场表决的方式召开。会议应出席董事12名，实际出席董事12名。全体董事一致同意豁免本次会议通知时限。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于选举第五届董事会董事长的议案》

　　会议选举张正萍先生为公司第五届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

　　（二）审议通过《关于选举第五届董事会专门委员会的议案》

　　会议选举第五届董事会专门委员会如下：

　　上述委员任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

　　（三）审议通过《关于聘任公司总裁的议案》

　　会议聘任张正萍先生为公司总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

　　（四）审议通过《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》

　　会议聘任尹先知先生、刘联女士、王平先生、康波先生、黄其忠先生、申薇女士为公司副总裁；聘任周林先生为公司首席技术官（CTO）；聘任刘联女士为公司财务总监。上述高级管理人员任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

　　（五）审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　会议聘任申薇女士为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

　　（六）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　会议聘任马成娟女士为公司证券事务代表，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

　　（七）审议通过《关于提前赎回可转换公司债券的议案》

　　公司股票自2023年4月27日至2023年5月22日，已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日收盘价格不低于“小康转债”当期转股价格的130%（含130%），根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，已触发“小康转债”有条件赎回条款。

　　董事会决定行使“小康转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登记在册的“小康转债”按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。同时，董事会授权管理层负责后续“小康转债”赎回的全部事宜，包括但不限于确定赎回登记日、赎回程序、价格、付款方式及时间等具体事宜。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于提前赎回“小康转债”的公告》。

　　表决结果：12票同意，0票弃权，0票反对。

　　特此公告。

　　赛力斯集团股份有限公司

　　董事会

　　2023年5月23日

　　附：人员简历

　　1、张正萍先生，1989年11月出生，中国国籍，高级工商管理硕士，曾任重庆小康控股有限公司副总经理，SF Motors,INC.首席执行官，赛力斯汽车有限公司营销中心总经理，赛力斯集团股份有限公司董事，赛力斯集团股份有限公司智能汽车事业群总裁，赛力斯汽车有限公司总经理。现任赛力斯集团股份有限公司董事长、总裁。

　　2、李玮先生，1965年1月出生，中国国籍，工学硕士，高级工程师。曾任东风汽车公司规划部商品企划处副处长，乘用车事业发展处处长，东风汽车集团有限公司战略规划部副部长等职务。现任东风汽车集团股份有限公司战略规划与科技发展部副总经理兼合资合作管理部总经理，赛力斯集团股份有限公司董事。

　　3、尹先知先生，1968年1月出生，中国国籍，中共党员，市委党校研究生学历。曾任沙坪坝区曾家镇党委副书记、镇长，沙坪坝区陈家桥镇党委书记，重庆市沙坪坝区财政局局长，重庆富源新农村投资有限公司党委书记、董事长，重庆迈瑞城市建设投资有限公司党委书记、董事长。现任赛力斯集团股份有限公司董事、副总裁。

　　4、张正源先生，1981年4月出生，中国国籍，高级工商管理硕士。曾任东风小康汽车有限公司采购中心总经理，重庆小康进出口有限公司总经理，东风小康汽车有限公司副总经理，东风小康汽车有限公司销售公司总经理，赛力斯汽车有限公司销售公司总经理。现任赛力斯集团股份有限公司董事。

　　5、申薇女士，1982年5月出生，中国国籍，法学硕士，已参加上海证券交易所董事会秘书培训并取得《董事会秘书资格证书》。曾任职于北京市金杜律师事务所、渝商投资集团股份有限公司、重庆西证渝富股权投资基金管理有限公司。现任赛力斯集团股份有限公司董事、副总裁、董事会秘书。

　　6、李开国先生，男，1962年出生，中国国籍，研究员级高级工程师，中国机械工业科技专家，国务院特殊津贴专家及首批新世纪百千万人才工程国家级人选。曾任重庆汽车研究所(以下简称“重庆汽研”)（现更名为中国汽车工程研究院股份有限公司，以下简称“中国汽研”）部件试验研究部工程师、副主任和主任，重庆汽研汽车试验设备开发中心总经理，重庆汽研副所长及党委委员，中国汽研董事、副总经理和党委委员，中国汽研董事、总经理、党委副书记、党委书记及董事长。自2022年5月起，为中国汽研专家，兼任中国通用技术（集团）控股有限责任公司汽车检验检测科技委主任；2022年10月起，任株洲中车时代电气股份有限公司独立董事。现任赛力斯集团股份有限公司独立董事。

　　7、张国林先生，男，1955年5月出生，中国国籍。1982年1月毕业于重庆大学，获工学学士学位，2009年9月博士研究生毕业，获重庆大学管理学博士学位；国家二级教授，博士生导师，国务院特殊津贴专家。曾任重庆啤酒股份有限公司独立董事、重庆钢铁股份有限公司独立董事。现任赛力斯集团股份有限公司独立董事。

　　8、黎明先生，男，1964年出生，中国国籍，研究生学历，中共党员，中国注册会计师（非执业会员），重庆理工大学会计学教授、硕士生导师。曾任重庆理工大学会计学院书记、院长。现任上市公司重庆港股份有限公司、华邦生命健康股份有限公司、重庆望变电气（集团）股份有限公司独立董事；非上市公司民生轮船股份有限公司独立董事；重庆市猪八戒宜创小额贷款有限公司监事。现任赛力斯集团股份有限公司独立董事。

　　9、刘联女士，1967年11月出生，中国国籍，高级工商管理硕士，会计师。曾任重庆红岩内燃机有限责任公司会计，重庆小康汽车集团有限公司减震器事业部副总经理、公司总裁助理，赛力斯集团股份有限公司董事。现任赛力斯集团股份有限公司副总裁、财务总监。

　　10、王平先生，1973年10月出生，中国国籍，吉林工业大学机械设计与制造专业，学士学位，曾任庆铃汽车股份有限公司工艺工程师，宗申技术开发研究有限公司项目经理，长安福特汽车有限公司质量经理、副总监、总监、售后服务副总裁。现任赛力斯集团股份有限公司副总裁。

　　11、康波先生，1975年12月出生，中国国籍，工商管理博士学位，曾任海拉中国有限公司高级经理，天合汽车EF&C事业部中国区销售总监，德尔福中国区产品服务及解决方案事业部董事总经理、独立售后市场分部亚太区负责人，宝马中国汽车贸易有限公司售后服务副总裁、宝马德国总部企业售后业务全球总经理，华晨宝马汽车有限公司客户服务与支持副总裁。现任赛力斯集团股份有限公司副总裁。

　　12、黄其忠先生，1970年6月出生，中国国籍，学士学位。曾任成都飞机工业（集团）有限责任公司生产指挥长室计划工程师；华为技术有限公司中试部项目管理工程师，公司一级Turnkey项目HRD，亚太终端人力资源部部长等。现任赛力斯集团股份有限公司副总裁。

　　13、周林先生，1980年9月出生，中国国籍，高级工商管理硕士。曾任东风小康汽车有限公司总经理助理、CTO（首席技术官），赛力斯汽车有限公司科技中心常务副总经理、前瞻设计院院长、项目总监，赛力斯汽车两江工厂总经理，赛力斯汽车有限公司副总经理，赛力斯汽车产品线总经理。现任赛力斯集团股份有限公司首席技术官（CTO）。

　　14、马成娟女士，1988年4月出生，中国国籍，本科学历，已参加上海证券交易所董事会秘书培训并取得《董事会秘书资格证书》。曾任职于重庆太极实业（集团）股份有限公司、西南药业股份有限公司。现任赛力斯集团股份有限公司证券事务代表。