中原证券股份有限公司 2022年年度股东大会、2023年第一次 A股类别股东会及2023年第一次H股 类别股东会决议公告

　　证券代码：601375      证券简称：中原证券      公告编号：2023-024

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2023年5月24日

　　(二) 股东大会召开的地点：河南省郑州市迎宾路1号，黄河迎宾馆会议中心

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　● 2022年年度股东大会

　　● 2023年第一次A股类别股东会

　　● 2023年第一次H股类别股东会

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，由董事长菅明军先生主持。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事11人，出席11人；

　　2、 公司在任监事9人，出席9人；

　　3、 公司董事会秘书朱启本、香港中央证券登记有限公司计票人员、河南仟问律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　● 2022年年度股东大会

　　1、 议案名称：2022年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：2022年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：2022年度独立董事述职报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：2022年年度报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：2022年度利润分配方案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：2022年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于续聘2023年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：2022年度董事考核及薪酬情况专项说明

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：2022年度监事考核及薪酬情况专项说明

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于为中州国际及授权中州国际为下属全资子公司提供担保或反担保的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于确定2023年度证券自营业务规模及风险限额的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：关于修订《监事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　16、 议案名称：关于公司向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　17、 议案名称：关于前次募集资金使用情况报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　18、 议案名称：关于延长公司向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会及董事会授权人士办理相关事宜授权有效期的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　● 2023年第一次A股类别股东会

　　1、 议案名称：关于延长公司向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会及董事会授权人士办理相关事宜授权有效期的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　● 2023年第一次H股类别股东会

　　1、 议案名称：关于延长公司向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会及董事会授权人士办理相关事宜授权有效期的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　● 2022年年度股东大会

　　● 2023年第一次A股类别股东会

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 本次年度股东大会所审议的议案第1项至第14项为普通决议议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过；议案第15项至第18项为特别决议议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。

　　2、 本次A股类别股东会所审议的议案第1项为特别决议议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。

　　3、 本次H股类别股东会所审议的议案第1项为特别决议议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：河南仟问律师事务所

　　律师：袁肖磊先生、罗翔先生

　　2、 律师见证结论意见：

　　中原证券股份有限公司2022年年度股东大会、2023年第一次A股类别股东会及2023年第一次H股类别股东会的召集、召开程序，会议召集人员资格、出席会议人员资格以及会议表决程序及结果均符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》 的规定，由此作出的股东大会决议合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 中原证券股份有限公司2022年年度股东大会决议、2023年第一次A股类别股东会决议、2023年第一次H股类别股东会决议；

　　2、 河南仟问律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2023年5月25日