宁波旭升集团股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：603305          证券简称：旭升集团       公告编号：2023-041

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2023年5月26日

　　(二) 股东大会召开的地点：宁波市北仑区沿山河南路68号一楼101会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，公司董事徐曦东先生主持会议（公司董事长徐旭东先生因工作原因未出席本次股东大会，经与会董事现场推选，本次现场会议由董事徐曦东先生主持。）。会议的召集、召开程序、与会人员的资格、召集人资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事6人，出席5人，非独立董事徐旭东先生因工作原因未出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 副总经理兼董事会秘书周小芬女士出席了本次会议，副总经理林国峰先生、财务负责人卢建波先生列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于变更公司经营范围、注册资本并修订<公司章程>的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会议案1对单独或合计持有公司5%以下股份的股东及授权代表单独计票；

　　2、本次股东大会议案1为特别决议议案，该项议案获得有效表决权股份总数的2/3 以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海国瓴律师事务所

　　律师：阮芳洋、陆宇

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

　　特此公告。

　　宁波旭升集团股份有限公司董事会

　　2023年5月27日

　　证券代码：603305          证券简称：旭升集团        公告编号：2023-040

　　宁波旭升集团股份有限公司

　　关于向不特定对象发行可转换公司债券

　　申请文件的审核问询函回复（修订稿）的

　　提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波旭升集团股份有限公司（以下简称“公司”） 于2023年4月20日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕242号）（以下简称“审核问询函”），上交所审核机构对公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件进行了审核，并形成了首轮问询问题。

　　公司收到审核问询函后，会同相关中介机构结合公司情况就审核问询函中提出的问题进行了认真研究和逐项落实，并根据要求将审核问询函回复进行公开披露，具体内容详见公司于2023年5月6日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函的回复报告》等相关文件。

　　近日，公司收到上交所审核机构的进一步审核意见，并已会同相关中介机构根据最新审核意见对上述审核问询函回复的相关内容作补充修订，现根据规定对修订后的文件进行披露，具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于宁波旭升集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函的回复报告》（修订稿）等相关文件。

　　公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）做出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照相关法律法规和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　宁波旭升集团股份有限公司董事会

　　2023年5月27日