红塔证券股份有限公司 关于股东集中竞价减持股份计划时间 过半暨权益变动超过1%的提示性公告

　　证券代码：601236        证券简称：红塔证券        公告编号：2023-032

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东持股的基本情况：本次减持计划及权益变动实施前，昆明产业开发投资有限责任公司（以下简称“昆明产投”）持有红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”、“红塔证券”）无限售条件流通股295,875,826股，占公司总股本比例为6.27%，前述股份来源分别为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份227,596,789股以及公司配股公开发行证券获配股份68,279,037股。其中，昆明产投持有的公司首次公开发行前股票于2020年7月6日起上市流通，其持有的配股公开发行证券获配股份于2021年8月25日起上市流通。

　　● 集中竞价减持计划的进展情况：2023年4月17日，公司披露了《红塔证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（2023-018）。公司股东昆明产投因经营发展需要，拟自2023年5月11日至2023年8月9日以集中竞价方式减持股份总数不超过47,167,877股，占公司股份总数不超过1.00%。近日，公司收到昆明产投《关于减持进展的告知函》，截至2023年6月20日，昆明产投通过集中竞价方式累计减持了红塔证券股份18,142,319股，占红塔证券股本总数的0.38%。昆明产投本次集中竞价减持计划时间过半，本次减持计划尚未实施完毕。

　　● 本次权益变动的基本情况：近日，公司收到股东昆明产投《关于权益变动提示的告知函》。截至2023年6月20日，昆明产投通过集中竞价交易方式累计减持了红塔证券股份18,142,319股，通过大宗交易方式累计减持了红塔证券股份31,141,400股，累计权益变动49,283,719股，占红塔证券总股本的1.04%。

　　● 本次权益变动属于公司股东昆明产投减持公司股份，不触及要约收购，本次权益变动后，不会导致公司实际控制人或者第一大股东发生变化。

　　一、 集中竞价减持主体减持前基本情况

　　上述减持主体无一致行动人。

　　二、 集中竞价减持计划的实施进展

　　（一） 股东因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

　　其他原因：集中竞价减持股份计划时间过半暨权益变动超过1%

　　（二） 本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是     □否

　　（三） 在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是     √否

　　（四） 本所要求的其他事项

　　无。

　　三、 集中竞价减持计划相关风险提示

　　（一） 减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以  及相关条件成就或消除的具体情形等

　　本次减持计划系昆明产投根据自身资金需求实施，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，也不会对公司的治理结构及持续经营产生重大影响。

　　昆明产投将根据公司股票的二级市场交易情况、股价变动趋势等多方面因素决定是否继续实施本次减持计划，本次减持股份计划的实施存在减持时间、减持数量和减持价格等多种不确定性因素

　　（二） 减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险       □是     √否

　　（三） 其他风险

　　本次减持计划及实施不存在违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的情形，亦未违反股东股份锁定及减持相关承诺。截至本公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕，公司将持续关注本次减持计划实施的后续进展情况，并按照相关法律法规及时履行信息披露义务。

　　四、 本次权益变动基本情况

　　（一）信息披露义务人的基本情况

　　（二）本次权益变动前后，昆明产投拥有公司权益的变动情况

　　五、本次权益变动的其他情况说明

　　（一） 本次权益变动系昆明产投通过集中竞价交易及大宗交易方式减持，不涉及要约收购。

　　（二） 本次权益变动不会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营产生重大影响，不会导致公司实际控制人或者第一大股东发生变化。

　　（三） 本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书，公司将根据股东后续持股变动情况及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　红塔证券股份有限公司董事会

　　2023年6月21日