深圳麦格米特电气股份有限公司关于2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告

　　证券代码：002851　　　　　证券简称：麦格米特　　　　公告编号：2023-043

　　债券代码：127074　　　　　债券简称：麦米转2　　　　

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、深圳麦格米特电气股份有限公司（以下简称“公司”）2022年股票期权激励计划期权首次授予部分股票期权简称：麦米JLC1，期权代码：037249。

　　2、公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期可行权的激励对象为575名，合计可行权期权数量为438.80万份，行权价格为17.66元/股。

　　3、本次行权采用自主行权模式。

　　4、公司2022年股票期权激励计划首次授予部分共分为4个行权期，根据业务办理的实际情况，第一个行权期实际可行权期限为2023年6月27日至2024年6月7日。

　　5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

　　2023年6月9日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，同意公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合可行权条件的575名激励对象以自主行权方式行权，可行权期权为438.80万份，行权价格为17.66元/份。具体内容详见公司于2023年6月10日在巨潮资讯网披露的《关于2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-041）。

　　截至本公告披露之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行自主行权相关登记申报工作。现将有关事项公告如下：

　　一、自主行权的具体安排

　　（一）期权简称及期权代码

　　公司2022年股票期权激励计划期权简称：麦米JLC1，期权代码：037249。

　　（二）行权数量及行权价格

　　公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件的激励对象共575名，可自主行权的股票期权共438.80万份，行权价格为17.66元/份。若在激励对象行权前发生派息、资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数、行权价格将做相应的调整。

　　注：上表如出现总数与分项数值之和不符的情况，系四舍五入原因造成。

　　本次股权激励的激励对象不包含董事及高级管理人员。

　　（三）行权期限

　　行权期为2023年6月9日至2024年6月8日（根据业务办理的实际情况，实际可行权期限为2023年6月27日至2024年6月7日）。激励对象必须在期权有效期内行权完毕，本次行权期限有效期结束后，未行权的股票期权自动失效，由公司注销。

　　（四）可行权日

　　可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

　　1、公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日;

　　2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；

　　4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

　　激励对象必须在可行权有效期内行权完毕，有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权。

　　（五）本次股票期权可行权激励对象所缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

　　二、本次激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的说明

　　（一）等待期届满的说明

　　根据《公司2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授权完成之日起计算，首次授予的股票期权等待期分别为12个月、24个月、36个月、48个月。公司向激励对象首次授予的股票期权第一个行权期为自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月内的最后一个交易日止，可申请行权所获总量的25%。

　　本激励计划的首次授予日为2022年6月9日，公司本次激励计划首次授予的股票期权第一个等待期已于2023年6月8日届满。

　　（二）股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件达成情况说明

　　综上，公司2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权的第一个行权期行权条件均已满足，根据《激励计划》的行权安排，首次授予部分第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为25%，结合激励对象的个人绩效考核结果，公司575名激励对象第一个行权期可行权的股票期权共计438.80万份。

　　三、本次行权对公司的影响

　　（一）对公司股权结构和上市条件的影响

　　本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本期可行权期权若全部行权后，公司股权分布仍具备上市条件。

　　（二）对公司当年财务状况和经营成果的影响

　　本次激励对象采用自主行权方式进行行权。行权相关股票期权费用已根据企业会计准则及公司会计政策的相关规定，在等待期内摊销，并计入相关成本或费用，相应增加资本公积。根据公司股权激励计划的规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由497,570,331股（截至2023年6月8日）增加至501,958,331股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。

　　（三）选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响

　　公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。

　　（四）对公司可转债转股价格的影响

　　根据《深圳麦格米特电气股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）关于转股价格调整的相关规定，假设本期可行权的股票期权共438.80万份，在近期全部行权（可行权的最大股份数量），则按照最大行权股份数量模拟计算调整后的可转债“麦米转2”转股价如下：

　　P1=（P0+A×k）÷（1+k）=（30.94+17.66*0.88%）/（1+0.88%）=30.824155元/股

　　其中：

　　① P1为调整后转股价；

　　② P0为调整前转股价=30.94元/股；

　　③ A为增发新股价=17.66元/股；

　　④ k为增发新股率=4,388,000/497,570,331*100%=0.88%（4,388,000为可行权的最大股份数量，497,570,331为截至2023年6月8日的最新总股本）。

　　根据《募集说明书》关于转股价格调整的相关规定，按照公式计算调整后的转股价格保留小数点后两位，最后一位四舍五入，因此，本期可行权的股票期权如近期全部行权，可转债的转股价格需调整为30.82元/股。

　　后续，公司将继续视实际的具体行权情况，根据《募集说明书》的相关规定，调整可转债的转股价格，并履行信息披露义务。

　　四、其他说明

　　（一）行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内通过选定承办券商（平安证券股份有限公司）系统自主进行申报行权。承办券商在业务承诺书中承诺其向上市公司和激励对象提供的自主行权业务系统的技术规范完全符合证券交易所及中国登记结算公司对于自主行权业务的操作要求。

　　（二）公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。

　　特此公告。

　　深圳麦格米特电气股份有限公司董事会

　　2023年6月26日