深圳市联赢激光股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告

　　证券代码：688518        证券简称：联赢激光       公告编号：2023-027

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 本次上市流通的限售股数量为49,422,515股，限售期限为36个月。

　　● 本次限售股上市流通日期为2023年7月5日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年4月27日出具的《关于同意深圳市联赢激光股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕801号），深圳市联赢激光股份有限公司（以下简称“公司”或“联赢激光”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票74,800,000股，并于2020年6月22日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为299,200,000股，其中有限售条件流通股231,174,308股，占公司总股本的77.2641%，无限售条件流通股68,025,692股，占公司总股本的22.7359%。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，限售股股东数量为4名，分别为韩金龙、牛增强、李瑾及杨春凤，持有限售股共计49,422,515股，占公司总股本的14.65%，限售期自公司股票上市之日起36个月。公司本次解除限售并申请上市流通股份数量为49,422,515股，将于2023年7月5日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司首次公开发行后股本为299,200,000股。2022年9月1日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期共计1,702,200股完成归属登记；2022年12月28日，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期共计60,000股完成归属登记；2023年2月9日，公司2022年度向特定对象发行股票完成登记，本次发行新增36,330,275股；公司总股本变更为337,292,475股。

　　截止本公告日，公司总股本为337,292,475股。自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次申请上市流通的限售股股东关于股份锁定的承诺情况如下：

　　（一） 公司实际控制人韩金龙、牛增强的承诺

　　关于股份锁定的承诺如下：

　　自公司股票上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份，也不提议由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。

　　若公司上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限将自动延长6个月（公司如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价亦将作相应调整）。

　　遵守法律法规、中国证监会相关规定、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所相关业务规则对控股股东股份转让的其他规定。

　　除前述锁定期外，在作为公司董事、监事、高级管理人员期间（包括在任期届满前离职的，在就任时确定的期限内），本人每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%；本人离职后（在任期届满前离职的，以就任时确定的届满期限为准）半年内，不转让或者委托他人管理本人所持有的公司股份。

　　除前述锁定期外，作为公司核心技术人员，自公司股票上市之日起12个月内和离职之后6个月内不转让公司首发前股份；自所持首发前股票限售期满之日起4年内，本人每年转让的首发前股份不超过上市时所持公司首发前股份总数的25%。减持比例可以累计使用。

　　上述承诺不因本人不再作为公司控股股东或者职务变更、离职等原因而终止。

　　关于持股意向及减持意向的承诺：

　　本人未来持续看好公司及其所处行业的发展前景，将会长期持有公司股份。如因自身需要减持本人所持公司股份的，本人承诺按《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等法律、法规、其他规范性文件和证券交易所相关业务规则的要求执行。

　　如本人在锁定期届满后2年内减持本人所持公司股份，减持价格不低于发行价，上述期间内公司如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，减持数量、减持价格作相应调整。

　　本人减持公司股份时，应提前将减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知公司，并由公司及时予以公告，自公司公告之日起3个交易日后，本人可以减持公司股份。

　　（二） 公司股东李瑾、杨春凤的承诺

　　自公司股票上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购该部分股份，若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。

　　若公司上市后6个月内股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限将自动延长6个月（公司如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，上述发行价亦将作相应调整）。上述承诺不因本人近亲属不再作为公司控股股东或者职务变更、离职等原因而终止。

　　如因需要在锁定期届满后2年内减持本人所持公司股份，减持价格不低于发行价，上述期间内公司如有派发股利、转增股本、配股等除权除息事项，减持数量、减持价格作相应调整。

　　遵守法律法规、中国证监会相关规定、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所相关业务规则对股东股份转让的其他规定。

　　上述承诺不因本人配偶不再作为公司实际控制人或者职务变更、离职等原因而终止。

　　截至本公告日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求。保荐人对联赢激光本次限售股份上市流通的事项无异议。

　　六、本次上市流通的限售股情况

　　1、本次上市流通的限售股总数为49,422,515股，占公司总股本的14.65%，限售期自公司股票上市之日起36个月。

　　2、本次上市流通日期为2023年7月5日。

　　3、限售股上市流通明细清单如下：

　　限售股上市流通情况表：

　　七、上网公告附件

　　《中信证券股份有限公司关于深圳市联赢激光股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　深圳市联赢激光股份有限公司

　　董事会

　　2023年6月28日