浙江天正电气股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 首次授予结果公告

　　证券代码：605066         证券简称：天正电气         公告编号：2023-032

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票首次授予登记日：2023年6月26日

　　● 限制性股票首次授予登记数量：485.80万股

　　浙江天正电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月5日召开第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据公司《2023年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”、“本激励计划”）的规定和公司2022年年度股东大会授权，公司已于2023年6月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成首次授予的限制性股票的登记工作，现将有关情况公告如下：

　　一、限制性股票首次授予情况

　　1、首次授予日：2023年6月5日

　　2、首次授予数量：485.80万股

　　3、授予人数：首次授予的激励对象共计115人

　　4、授予价格：3.77元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司人民币A股普通股股票

　　6、拟授予价格、授予数量和实际授予的差异说明：

　　（1）2023年6月5日，公司召开第九届董事会第二次会议，审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。

　　鉴于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象中的5名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的全部限制性股票、3名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予的部分限制性股票、1名激励对象因离职不再符合激励条件，共涉及14.60万股限制性股票。公司董事会根据2022年年度股东大会的授权，对本次激励计划首次授予激励对象名单及拟授予数量进行调整。公司本次激励计划首次授予的激励对象人数122人调整为116人。董事会将上述14.60万股中的6.50万股分配给其他激励对象、余下的8.10万股调整至预留部分。本次激励计划拟授予的限制性股票总数600.00万股不变，其中首次授予部分496.40万股调整为488.30万股，预留部分103.60万股调整为111.70万股。

　　鉴于公司2022年年度权益分派方案（以总股本401,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利含税2.5元）已于2023年6月1日实施完毕，根据《管理办法》、公司《激励计划》的有关规定，应对公司股权激励计划首次授予价格进行调整。派息之后首次授予价格按如下公式调整：P=P0–V。其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。根据上述公式，本次激励计划调整后的首次授予价格由4.02元/股调整为3.77元/股。

　　（2）首次授予日后的资金缴纳过程中，由于个人资金原因，1名首次授予激励对象自愿放弃拟授予的全部限制性股票2.50万股。因此，公司本次激励计划首次授予的激励对象人数116人调整为115人。本次激励计划拟授予的限制性股票总数600.00万股调整为597.50万股。其中，首次授予部分488.30万股调整为485.80万股，预留部分111.70万股不作调整。

　　除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2022年年度股东大会审议通过的激励计划一致。上述调整内容在公司2022年年度股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　7、 激励对象名单及授予情况

　　注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　二、激励计划的有效期、限售期、解除限售安排和解除限售条件情况

　　1、本激励计划的有效期

　　本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过54个月。

　　2、本激励计划的限售期

　　激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自授予完成日起计。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月。

　　激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同。

　　公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有，原则上由公司代为收取，待该部分限制性股票解除限售时返还激励对象；若该部分限制性股票未能解除限售，对应的现金分红由公司收回，并做相应会计处理。

　　3、本激励计划的解除限售安排

　　首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

　　若预留部分限制性股票于2023年9月30日前（含2023年9月30日）授予，则预留部分的限制性股票解除限售安排如下表所示：

　　若预留部分限制性股票于2023年9月30日后授予，则预留部分的限制性股票解除限售安排如下表所示：

　　在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。

　　4、解除限售条件

　　（1）公司层面的业绩考核要求

　　本激励计划在2023年-2025年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：

　　注：上述“净利润”指经审计的合并财务报表口径的归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。上述“营业收入”指经审计的合并财务报表口径的上市公司营业收入。

　　解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。

　　（2）激励对象组织层面和个人层面的绩效考核要求

　　公司依据中长期战略发展目标与当年度经营目标设定公司年度考核目标，逐层分解至各部门、各岗位。激励对象的组织绩效和个人绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际解除限售的股票份数。其中，激励对象根据组织绩效的考核结果可归属的比例为Y（组织层面的解除限售比例），激励对象根据个人绩效的考核结果可归属的比例为N（个人层面的解除限售比例）。在公司层面的业绩考核目标达成的前提下，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×组织层面的解除限售比例(Y)×个人层面的解除限售比例（N）。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，作废失效，不可递延至下一年度。激励对象不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。

　　三、首次授予限制性股票认购资金的验资情况

　　根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴华验字（2023）第510005号《验资报告》，截至2023年6月8日止，公司已收到115名限制性股票激励对象缴纳的认购款合计18,314,660.00元，其中4,858,000.00元计入股本，13,456,660.00元计入资本公积。

　　四、首次授予限制性股票的登记情况

　　本激励计划实际首次授予的限制性股票数量为485.80万股，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2023年6月26日完成了本激励计划首次授予限制性股票的登记工作，并向公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票的股权登记日为2023年6月26日。

　　五、授予前后对公司控股股东的影响

　　本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由401,000,000股增加至405,858,000股，控股股东天正集团有限公司授予前直接持有公司股份99,146,960股，占授予登记完成前公司股本总额的24.72%；本次授予登记完成后，其持有公司股份不变，占授予登记完成后公司股本总额的24.43%，持股比例虽发生变动，但仍为公司控股股东。本次限制性股票授予不会导致公司控制权发生变化。

　　六、股权结构变动情况

　　七、本次募集资金使用计划

　　公司本次增发限制性股票所筹集资金总额为18,314,660.00元，将全部用于补充公司流动资金。

　　八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据财政部《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在限售期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。经测算，本次首次授予的485.80万股限制性股票合计需摊销的总费用为1,778.31万元，具体摊销情况见下表：

　　单位：万元

　　本激励计划的成本将在成本费用中列支。上述对公司财务状况和经营成果的影响仅以目前信息测算的数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。公司以目前信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。

　　特此公告。

　　浙江天正电气股份有限公司董事会

　　2023年6月28日