晶科电力科技股份有限公司 关于“晶科转债”转股价格调整的公告

　　证券代码：601778          证券简称：晶科科技       公告编号：2023-102

　　转债代码：113048          转债简称：晶科转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 调整前转股价格：5.26元/股

　　● 调整后转股价格：5.25元/股

　　● “晶科转债”本次转股价格调整实施日期：2023年7月5日

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕931号）核准，晶科电力科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日公开发行了3,000万张可转换公司债券（以下简称“晶科转债”），每张面值人民币100元，发行总额为人民币30亿元。“晶科转债”的存续起止时间为2021年4月23日至2027年4月22日，转股起止时间为2021年10月29日至2027年4月22日。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2021-059）。

　　一、转股价格调整依据

　　2023年5月19日，公司2022年年度股东大会审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，同意公司以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购股份的余额为基数，向全体股东（公司回购账户除外）每10股派送0.07元（含税）现金红利，不进行资本公积金转增股本，不送红股。在实施权益分派的股权登记日前，若公司总股本或回购股份发生变动，拟维持每股分配比例不变，相应调整分红总额。本次权益分派股权登记日为2023年7月4日，具体实施情况详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-101）。

　　根据《晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款及有关规定，在“晶科转债”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股、配股以及派发现金股利等情况，公司将按相关公式进行转股价格的调整。

　　因此，公司本次利润分配方案实施后，“晶科转债”的转股价格将进行调整，本次调整符合《晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定。

　　二、转股价格调整公式与调整结果

　　根据《晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条款及有关规定，在“晶科转债”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送红股或转增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

　　其中：P1为调整后有效的转股价；P0为调整前转股价；n为派送红股或转增股本率；A为增发新股价或配股价；k为增发新股或配股率；D为每股派送现金股利。

　　根据上述调整公式，本次派送现金股利后，转股价格调整公式为P1=P0-D。

　　其中：P0为调整前转股价5.26元/股，D为每股派送现金股利0.007元/股（虚拟分派的现金红利，公司本次利润分配为差异化现金分红，每股现金股利的计算详见公司同日披露的《晶科电力科技股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》），具体计算过程如下：

　　P1=P0-D=5.26-0.007≈5.25元/股

　　因此，“晶科转债”的转股价格将由5.26元/股调整为5.25元/股，调整后的转股价格将于2023年7月5日起生效。

　　“晶科转债”自2023年6月28日至2023年7月4日（股权登记日）期间停止转股，2023年7月5日起恢复转股。

　　特此公告。

　　晶科电力科技股份有限公司董事会

　　2023年6月29日

　　证券代码：601778            证券简称：晶科科技               公告编号：2023-101

　　晶科电力科技股份有限公司

　　2022年年度权益分派实施公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例

　　A股每股现金红利0.007元

　　● 相关日期

　　● 差异化分红送转： 是

　　一、 通过分配方案的股东大会届次和日期

　　本次利润分配方案经晶科电力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2023年5月19日的2022年年度股东大会审议通过。

　　二、 分配方案

　　1. 发放年度：2022年年度

　　2. 分派对象：

　　截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体股东。

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的规定，公司回购专用证券账户中已回购的股份不参与本次利润分配。

　　3. 差异化分红送转方案：

　　（1）本次差异化分红方案

　　根据公司2022年年度股东大会审议通过的《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，公司以实施权益分派股权登记日的总股本3,570,888,352股扣减公司回购专用账户的股份70,459,211股，即以3,500,429,141股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.07元（含税），共计分配现金股利24,503,003.99元（含税），不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　（2）本次差异化分红除权除息的计算依据

　　公司将按照以下公式计算除权除息开盘参考价：

　　除权(息)参考价格=（前收盘价格-现金红利）÷（1+流通股份变动比例)

　　公司本次进行差异化分红，上述公式中现金红利指根据总股本摊薄调整后计算的每股现金红利，计算公式如下：

　　每股现金红利=（参与分配的股本总数×实际分派的每股现金红利）÷总股本=（3,500,429,141×0.007）÷3,570,888,352≈0.007元/股

　　根据2022年年度股东大会审议通过的利润分配方案，本次仅进行现金分配，不进行资本公积金转增股本及送红股，因此公司流通股不会发生变化，流通股股份变动比例为0。

　　公司除权(息)参考价格=(前收盘价格-0.007)÷（1+0）=前收盘价格-0.007

　　三、 相关日期

　　四、 分配实施办法

　　1. 实施办法

　　（1）无限售条件流通股的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。

　　（2）派送红股或转增股本的，由中国结算上海分公司根据股权登记日上海证券交易所收市后登记在册股东持股数，按比例直接计入股东账户。

　　2. 自行发放对象

　　晶科新能源集团有限公司、碧华创投有限公司持有股份的现金红利由公司按照相关规定自行发放。公司回购专用证券账户（证券账户号码：B884274498）持有的公司股份不参与本次利润分配。

　　3. 扣税说明

　　（1）对于持有公司无限售条件流通股的自然人股东及证券投资基金，根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101号）和《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）的有关规定，从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税，即每股实际派发现金红利为人民币0.007元。对持股1年以内（含1年）的，公司暂不代为扣缴个人所得税，即每股实际派发现金红利为人民币0.007元，待其转让股票时，中国结算上海分公司根据其持股期限计算应纳税额，由证券公司等股份托管机构从其资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司，中国结算上海分公司于次月5个工作日内划付公司，公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。具体实际税负为：股东持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额，实际税负为20%；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额，实际税负为10%；持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。

　　（2）对于持有公司有限售条件流通股的个人股东及证券投资基金，根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税〔2012〕85号）的规定，解禁后取得的股息红利，按照该通知规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息红利继续暂减50%计入应纳税所得额，适用20%的税率计征个人所得税，实际税率为10%，税后每股实际派发现金红利人民币0.0063元。

　　（3）对于持有公司股票的合格境外机构投资者（“QFII”）股东，公司根据《国家税务总局关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函〔2009〕47号）的规定，按照10%的税率代扣代缴企业所得税，扣税后实际派发现金红利为每股人民币0.0063元。如相关股东认为其取得的股息、红利收入需要享受税收协定（安排）待遇的，可按照规定在取得股息、红利后自行向主管税务机关提出申请。

　　（4）对于香港联交所投资者（包括企业和个人）投资公司A股股票（“沪股通”），其股息红利将由公司通过中国结算上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发。根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81号）的规定，公司按照10%的税率代扣所得税，税后每股实际派发现金红利为人民币0.0063元。

　　（5）对于其他机构投资者和法人股东，公司将不代扣代缴企业所得税，由纳税人按税法规定自行申报缴纳，实际派发现金红利为税前每股人民币0.007元。

　　五、 相关价格和比例调整情况

　　本次权益分派后，根据《晶科电力科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款及相关规定，公司可转债（转债简称：晶科转债；转债代码：113048）的转股价格由原来的人民币5.26元/股调整为5.25元/股，调整后的转股价将于2023年7月5日（除权除息日）生效。调整信息详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于“晶科转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-102）。

　　六、 有关咨询办法

　　本次权益分派如有疑问，请按以下联系方式咨询：

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：021-51833288

　　特此公告。

　　晶科电力科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年6月29日