青海盐湖工业股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的 进展公告

　　证券代码：000792               证券简称：盐湖股份            公告编号：2023-049

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”或“盐湖股份”）于2023年3月29日召开八届二十一次董事会审议通过《2023年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，2023年5月29日召开2022年年度股东大会审议通过前述《2023年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，同意在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，使用不超过30亿元暂时闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的理财产品，在上述额度内循环滚动使用，期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见2023年3月31日，公司披露的《青海盐湖工业股份有限公司关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的公告》（公告编号:2023-025）。

　　一、本次委托理财概况

　　本次委托理财委托方：青海盐湖工业股份有限公司

　　本次委托理财受托方：中国对外经济贸易信托有限公司、陕西省国际信托股份有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司

　　本次委托理财金额：人民币75,000万元

　　委托理财产品名称：外贸信托-五行致远（12月开）11期集合资金信托计划（人民币20,000万元）、陕国投?汇盈1号债券投资集合资金信托计划（人民币30,000万元）、国泰君安私客尊享FOF1008号单一资产管理计划（人民币25,000万元）

　　委托理财期限：329天、334天、321天

　　履行的审议程序：2023年3月29日召开八届二十一次董事会审议通过《关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，2023年5月29日召开2022年年度股东大会审议通过前述《2023年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，同意在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，使用不超过30亿元暂时闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的理财产品，在上述额度内循环滚动使用，期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　（一）委托理财的目的

　　为了提高公司及其下属子公司闲置资金收益，合理利用闲置资金，在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，使用不超过30亿元暂时闲置自有资金购买安全性较高、流动性较好的理财产品，有利于提高资金使用效率，保障公司及股东的利益。

　　（二）资金来源

　　本次理财资金来源为公司闲置自有资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司使用自有闲置资金购买理财产品时，遵守审慎原则，选择的理财产品为安全性高、流动性好，低风险或稳健型理财产品，投向以银行存款、货币市场工具、国债、同业存单等各类符合监管要求的固定收益类和非固定收益资产。根据公司《委托理财管理制度》，公司履行了相关审议程序，在不影响公司的内部正常运营的前提下，进行理财活动。同时，公司财务部会建立理财产品台账，及时跟进理财的运作情况。

　　二、本次委托理财产品的具体情况

　　（一）委托理财主要要素

　　1、外贸信托-五行致远（12月开）11期集合资金信托计划

　　产品名称：外贸信托-五行致远（12月开）11期集合资金信托计划

　　产品类型：非保本浮动收益型

　　产品风险评级：R2

　　业绩比较基准（年化）：4.00%

　　产品起息日：2023年6月28日

　　产品购买期限：329天

　　公司认购金额：20,000万元

　　委托理财资金投向标的产品投资范围：

　　（1）固定收益类资产：国债、地方政府债、央行票据、政策性金融债、金融债（含次级债、混合资本债）、短期融资券、超短期融资券、中期票据、项目收益票据、中小企业集合票据、企业债券、公司债券、永续债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券（含可交换私募债）、非公开定向债务融资工具（PPN）、债券回购、资产支持证券（包括但不限于ABS、ABN、CMBS等）等各类在银行间和交易所市场挂牌交易的标准化固定收益类金融产品、债券型公开募集证券投资基金。

　　（2）现金类资产：现金、银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款）、大额存单、同业存单、货币基金等现金管理类工具、信托业保障基金等。

　　（3）法律或监管机构允许投资的其他金融工具。

　　（4）固定收益类基金：包括但不限于货币市场基金、债券基金、分级基金的优先级等。

　　（5）证券公司资产管理计划、基金及其子公司特定客户资产管理计划等，此类资管计划的投资范围不超过上述（1）至（4）点。

　　（6）除上述投资外，受托人还将根据相关法律法规的规定，将委托人交付的部分信托资金（1%）专项用于认购保障基金，作为本信托项下信托财产投资组合的一部分。保障基金认购的具体事项，包括但不限于认购时间、收益分配与结算等，由受托人按照保障基金相关法律法规规定及保障基金相关协议文件的约定执行。

　　2、陕国投?汇盈1号债券投资集合资金信托计划

　　产品名称：陕国投?汇盈1号债券投资集合资金信托计划

　　产品类型：非保本浮动收益型

　　产品风险评级：中低风险

　　产品业绩报酬计提标准（年化）：4.80%

　　产品起息日：2023年6月29日

　　产品购买期限：334天

　　公司认购金额：30,000万元

　　委托理财资金投向：本信托投资范围如下：

　　（1）流动性较好的货币市场工具和存款工具：包括但不限于现金、债券回购、银行存款、大额可转让存单等。

　　（2）在交易所/银行间市场发行的公开发行的债券：国债、地方政府债、央行票据、各类金融债（次级债、混合资本债等）、企业债券、公司债券、经主管机关注册发行的各类债务融资工具（短期融资券、超级短期融资券、中期票据等）。

　　（3）在交易所/银行间市场发行的非公开公司债券、可转换债券（分离交易可转债、可交换债等）、非公开定向债务融资工具、资产证券化产品（资产支持证券、资产支持票据、收益凭证、ABCP等）、REITs，经各监管部门批准/核准/备案发行的各类固定收益类证券（债权融资计划等）。

　　（4）固定收益类基金：包括但不限于货币市场基金、债券基金、分级基金的优先级等。

　　（5）证券公司资产管理计划、基金及其子公司特定客户资产管理计划等，此类资管计划的投资范围不超过上述（1）至（4）点。

　　（6）除上述投资外，受托人还将根据相关法律法规的规定，将委托人交付的部分信托资金（1%）专项用于认购保障基金，作为本信托项下信托财产投资组合的一部分。保障基金认购的具体事项，包括但不限于认购时间、收益分配与结算等，由受托人按照保障基金相关法律法规规定及保障基金相关协议文件的约定执行。

　　3、国泰君安私客尊享FOF1008号单一资产管理计划。

　　产品名称：国泰君安私客尊享FOF1008号单一资产管理计划

　　产品类型：非保本浮动收益型

　　产品风险评级：R2

　　产品业绩报酬计提标准（年化）：4.30%

　　产品起息日：2023年7月4日

　　产品购买期限：321天

　　公司认购金额：25,000万元

　　委托理财资金投向：

　　本计划可投资于现金、银行存款（包括但不限于活期存款、定期存款、协议存款、大额存单等）、货币市场基金以及其他经中国证监会、中国人民银行认可的货币市场工具，国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、债券回购、资产支持证券专项计划，依法发行上市的股票（含科创板、创业板）、优先股，也可参与一级市场新股首发（含科创板、创业板）等；融资融券、转融通证券出借交易（即本资管计划将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司）、股指期货、商品期货、国债期货、场内期权、公募证券投资基金、基金公司资产管理计划、基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、证券公司子公司资产管理计划、保险资产管理计划、保险公司子公司资产管理计划、银行理财、期货公司资产管理计划、期货公司子公司资产管理计划、于基金业协会官方网站公示已登记的私募证券投资基金管理人发行的私募基金等。

　　（二）风险控制分析

　　1、 财务部门相关人员负责做好资金计划，充分预留资金，谨慎确定投资期限，保障公司正常运营。

　　2、 公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、 公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　三、委托理财受托方的情况

　　本次理财交易对方中国对外经济贸易信托有限公司与公司存在关联关系、陕西省国际信托股份有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司与公司不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，本次使用自有资金购买理财产品是在确保公司日常运营资金流动性的前提下实施的现金管理，不会影响公司日常经营，不会影响公司主营业务的发展。通过对自有资金适度、适时进行现金管理，有利于提升资金使用效率，在有效控制风险的前提下获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益。

　　五、风险提示

　　公司本次购买的银行理财产品均属于中低风险产品。但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到管理人风险、政策风险、市场风险、延迟兑付风险、流动性风险、再投资风险、募集失败风险、信息传递风险等因素从而影响预期收益。

　　六、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　单位：万元

　　截至本公告披露日，公司使用自有资金进行现金管理的累计额度未超过公司股东大会对使用闲置自有资金进行现金管理的授权额度。

　　七、备查文件

　　1、理财产品认购相关凭证。

　　特此公告。

　　青海盐湖工业股份有限公司董事会

　　2023年6月29日