建元信托股份有限公司 诉讼公告暨前期诉讼进展公告

　　证券代码：600816               证券简称：ST安信               编号：临2023-062

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 案件所处的诉讼阶段：5宗案件已撤诉，1宗案件诉前调解中。

　　● 上市公司所处的当事人地位：被告。

　　● 涉案的金额：已撤诉的案件金额2,533.62万元，尚在诉前调解的案件金额404.49万元。

　　● 是否会对上市公司损益产生负面影响：已撤诉案件未对公司本期利润或期后利润等产生影响；尚在诉前调解的案件目前暂无法判断相关诉讼对公司本期利润或期后利润的影响。公司将依据法律规定程序，积极行使诉讼权利。

　　一、涉及自然人诉讼的案件

　　二、相关诉讼事项对公司本期利润或期后利润等的影响

　　已撤诉案件未对公司本期利润或期后利润等产生影响；尚在诉前调解的案件目前暂无法判断相关诉讼对公司本期利润或期后利润的影响。公司将依据法律规定程序，积极行使诉讼权利。

　　公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　三、备查文件

　　1. 《民事裁定书》；

　　2. 《民事起诉状》。

　　特此公告。

　　建元信托股份有限公司董事会

　　二二三年七月一日

　　证券代码：600816               股票简称：ST安信              编号：临2023-064

　　建元信托股份有限公司

　　第九届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　建元信托股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第九次会议于2023年6月30日在上海市南京东路505号上海丽笙精选海仑宾馆四楼海潮厅以现场结合视频方式召开，本次会议通知于2023年6月21日以电子邮件方式发出。本次会议应出席表决董事9名，实际出席表决董事9名，会议由公司董事长秦怿先生主持。本次会议的召集召开及程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效。经与会董事审议并表决，通过如下决议：

　　一、审议通过《关于聘任公司副总经理（副总裁）的议案》

　　同意聘任毛剑辉先生为公司副总经理（副总裁），简历见后。

　　全体独立董事签署了《独立董事关于聘任公司副总经理（副总裁）的独立意见》，认为：聘任公司副总经理（副总裁）的议案进行审议和表决的过程中，严格遵守相关法律法规和《公司章程》的规定，聘任程序合法、合规。经认真审阅毛剑辉先生的个人履历，未发现有违反《公司法》的情况，具备《中国银保监会信托公司行政许可事项实施办法》和《公司章程》规定的任职资格。我们一致同意董事会聘任毛剑辉先生为公司副总经理（副总裁）。

　　副总经理（副总裁）的任期自本次董事会通过之日起至第九届董事会任期届满之日止，到期可以续聘。

　　毛剑辉先生的任职资格尚需报相关监管部门核准。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　二、备查文件：

　　1、公司第九届董事会第九次会议决议。

　　特此公告。

　　建元信托股份有限公司董事会

　　二○二三年七月一日

　　副总经理（副总裁）简历：

　　毛剑辉，男，汉族，1982年5月出生，中共党员，硕士学历，电机与电器专业。曾任中国民生银行股份有限公司产品经理，上海浦东发展银行股份有限公司资深产品经理，国泰君安证券股份有限公司董事总经理兼首席结构金融师，云南国际信托有限公司总裁助理，天津信托有限责任公司证券业务总监。

　　证券代码：600816         证券简称：ST安信        公告编号：临2023-063

　　建元信托股份有限公司

　　2022年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2023年6月30日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市南京东路505号上海丽笙精选海仑宾馆四楼 海潮厅

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，公司第九届董事会董事长秦怿主持。

　　本次股东大会表决方式采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。会议的召开与表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书王岗出席本次会议；总经理（总裁）曾旭、财务总监丛树峰列席本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：公司2022年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：公司2022年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：公司2022年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：公司2022年年度报告及摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：公司2022年度利润分配及资本公积金转增股本预案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于公司与关联方资金往来及公司对外担保情况专项说明的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度内部控制审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于公司2023年度在中国银行开展存款业务暨日常关联交易的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　本议案涉及的关联股东中国银行股份有限公司未出席且未参与投票表决，因此不涉及回避表决情况

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案9涉及关联交易，中国银行股份有限公司在过去12个月内存在持有上市公司5%以上股份的情形，为本议案的关联方，其持有公司股票273,456,896股。中国银行股份有限公司未出席且未参与投票表决，因此不涉及回避表决情况。

　　2、2022年9月1日，公司披露了《关于收到上海银保监局<审慎监管强制措施决定书>的公告》，上海银保监局对公司股东上海国之杰投资发展有限公司（以下简称“国之杰”）采取审慎监管强制措施，限制国之杰参与安信信托经营管理的相关权利，包括股东大会召开请求权、表决权、提名权、提案权、处分权等（详见公告编号：临2022-055）。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君泽君（上海）律师事务所

　　律师：张忆南、陈靖

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、审议事项以及会议的表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

　　四、  备查文件目录

　　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　特此公告。

　　建元信托股份有限公司董事会

　　2023年7月1日