荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告

　　证券代码：301360      证券简称：荣旗科技       公告编号：2023-024

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第八次会议于2023年7月10日下午16:30在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。为提高决策效率，尽快完成公司2023年限制性股票激励计划相关工作，本次会议通知于2023年7月10日以电话和口头方式发出，全体监事一致同意豁免会议通知时限。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席王廷先生主持，公司董事会秘书列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《荣旗工业科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事表决，形成以下决议：

　　（一）审议通过《关于豁免监事会通知时限的议案》

　　经审议，全体监事一致同意豁免本次会议提前通知期限。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　（二）审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》

　　公司监事会对本次激励计划的授予条件是否成就及激励对象是否符合条件进行了核查。经审核，监事会认为：

　　1、本次授予的激励对象范围与公司2023年第一次临时股东大会批准的本次激励计划中规定的授予激励对象范围相符。

　　2、本次拟被授予权益的激励对象具备《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。本次被授予权益的激励对象主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。

　　3、公司和本次授予激励对象均未发生不得授予权益的情形，本激励计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。

　　综上，监事会同意确定以2023年7月10日为授予日，向39名激励对象授予85.00万股限制性股票，授予价格为50.13元/股。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　三、备查文件

　　（一）公司第二届监事会第八次会议决议。

　　特此公告。

　　荣旗工业科技（苏州）股份有限公司监事会

　　2023年7月12日

　　证券代码：301360         证券简称：荣旗科技       公告编号：2023-025

　　荣旗工业科技（苏州）股份有限公司

　　关于向公司2023年限制性股票激励计划

　　激励对象授予限制性股票的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票

　　2、限制性股票授予日：2023年7月10日

　　3、限制性股票授予数量：85.00万股

　　4、限制性股票授予价格：50.13元/股

　　5、限制性股票授予人数：39人

　　6、股权激励方式：第二类限制性股票

　　荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月10日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》等议案。董事会认为公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的授予条件已经满足，同意确定以2023年7月10日为授予日，向39名激励对象授予85.00万股限制性股票，授予价格为50.13元/股。现将有关事项说明如下：

　　一、激励计划简述及已履行的相关审批程序

　　（一）激励计划简述

　　2023年7月4日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，主要内容如下：

　　1、标的股票种类：第二类限制性股票。

　　2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票

　　3、激励数量：85.00万股

　　4、授予价格：50.13元/股

　　5、激励对象及分配情况：本激励计划拟授予的激励对象共计39人，包括在公司（含子公司，下同）任职的核心技术/业务人员。不包括公司董事、高级管理人员、独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

　　6、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期

　　（1）有效期

　　本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。

　　（2）授予日

　　本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在60日内（有获授权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）规定不得授出权益的期间不计算在60日内。

　　授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。

　　（3）归属安排

　　本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：

　　① 公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

　　② 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

　　③ 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；

　　④ 中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在限制性股票归属前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟6个月归属其限制性股票。

　　在本激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《荣旗工业科技（苏州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　限制性股票的归属安排如下表所示：

　　在上述约定期间归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下期归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。

　　在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。

　　（4）禁售期

　　禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。激励对象通过本激励计划获授的限制性股票归属后不额外设置禁售期，禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：

　　① 激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　② 激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　③ 在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　7、业绩考核要求：

　　（1）公司层面的业绩考核要求：

　　本激励计划在2023年-2025年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授予的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：

　　注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

　　归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到触发值的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部不得归属，并作废失效。

　　（2）激励对象个人层面的绩效考核要求：

　　激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级：

　　在公司业绩水平达到触发值及以上的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。

　　（二）激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2023年6月15日，公司召开了第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于<荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事发表了同意意见，律师事务所出具了法律意见书。

　　2、2023年6月15日，公司召开了第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于<荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等议案，监事会对本激励计划相关事项进行了核实并发表核查意见。

　　3、2023年6月19日至2023年6月28日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期满，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023年6月29日，公司披露了《监事会关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　4、2023年7月4日，公司召开了2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并于2023年7月5日披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2023年7月10日，公司召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》等议案，监事会对激励对象名单及授予安排相关事项进行了核实，独立董事发表了同意意见，律师事务所出具了法律意见书。

　　二、激励计划的授予条件及董事会对授予条件已成就的说明

　　（一）激励计划的授予条件

　　只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。

　　1、公司未发生以下任一情形：

　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；

　　（5）中国证监会认定的其他情形。

　　2、激励对象未发生以下任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　（二）董事会对本次授予限制性股票是否符合条件的相关说明

　　经核查，董事会认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，不存在《管理办法》和本激励计划规定的不能授予股份或者不得成为激励对象的情形，本激励计划的授予条件已成就，同意确定以2023年7月10日为授予日，向39名激励对象授予85.00万股限制性股票，授予价格为50.13元/股。

　　三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的说明

　　本次实施的限制性股票激励计划与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。

　　四、本次限制性股票的授予情况

　　（一）股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票

　　（二）限制性股票的授予日：2023年7月10日

　　（三）限制性股票授予数量：85.00万股

　　（四）限制性股票授予价格：50.13元/股

　　（五）限制性股票授予激励对象：39人

　　（六）授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：1、上述任何一名激励对象全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股票总数累计不超过公司股本总额的20%。

　　2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

　　（七）授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

　　在上述约定期间归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下期归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。

　　在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。

　　（八）本激励计划实施后，不会导致股权分布不符合上市条件要求。

　　五、本次限制性股票的授予对公司经营能力和财务状况的影响

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于会计处理方法、公允价值确定的相关规定，企业以Black-Scholes模型（B-S模型）作为定价模型，公司运用该模型以2023年7月10日为计算的基准日，对授予的第二类限制性股票的公允价值进行了测算，具体参数选取如下：

　　1、标的股价：92.46元/股（公司2023年7月10日收盘价）；

　　2、有效期分别为：1年、2年、3年（授予日至每期首个归属日的期限）；

　　3、历史波动率：16.00%、18.89%、19.67%（分别采用深证综指最近一年、两年、三年的年化波动率）；

　　4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期的人民币存款基准利率）。

　　经测算，本激励计划向激励对象授予的85.00万股限制性股票对未来各年度会计成本的影响如下所示：

　　单位：万元

　　注：1、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；

　　2、上述摊销费用对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准；

　　3、上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

　　本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发核心团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。

　　六、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明

　　本激励计划的授予激励对象不包含公司董事、高级管理人员。

　　七、公司筹集的资金用途

　　公司向本激励计划的激励对象发行股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。

　　八、监事会核查意见

　　经审核，监事会认为：

　　1、本次授予的激励对象范围与公司2023年第一次临时股东大会批准的本次激励计划中规定的授予激励对象范围相符。

　　2、本次拟被授予权益的激励对象具备《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》和《上市规则》等文件规定的激励对象条件，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。本次被授予权益的激励对象主体资格合法、有效，满足获授权益的条件。

　　3、公司和本次授予激励对象均未发生不得授予权益的情形，本激励计划设定的激励对象获授权益的条件已经成就。

　　综上，监事会同意确定以2023年7月10日为授予日，向39名激励对象授予85.00万股限制性股票，授予价格为50.13元/股。

　　九、独立董事意见

　　经审议，独立董事认为：

　　1、根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的授予日为2023年7月10日，该授予日符合《管理办法》本激励计划中关于授予日的相关规定。

　　2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　3、本次授予的激励对象与公司2023年第一次临时股东大会的授权批准的本激励计划中规定的授予激励对象相符，具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　4、公司不存在为激励对象依本激励计划获取相关权益提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划及安排。

　　5、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司优秀人才对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，没有损害公司及全体股东的利益。

　　综上，独立董事认为公司本激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2023年7月10日为授予日，向39名激励对象授予85.00万股限制性股票，授予价格为50.13元/股。

　　十、律师出具的法律意见

　　上海君澜律师事务所认为：根据2023年第一次临时股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具之日，本次授予已取得现阶段必要的批准和授权；本次授予的价格、人数和数量及授予日的确定均符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定，公司和授予的激励对象不存在上述不能授予限制性股票的情形，《激励计划》规定的限制性股票的授予条件已经满足；公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段应履行的信息披露义务，尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。

　　十一、独立财务顾问的专业意见

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为：本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本激励计划的授予相关事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。

　　十二、备查文件

　　（一）公司第二届董事会第十次会议决议；

　　（二）独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

　　（三）公司第二届监事会第八次会议决议；

　　（四）上海君澜律师事务所关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予相关事项之法律意见书；

　　（五）上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年限制性股票激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告。

　　特此公告。

　　荣旗工业科技（苏州）股份有限公司董事会

　　2023年7月12日

　　证券代码：301360      证券简称：荣旗科技      公告编号：2023-023

　　荣旗工业科技（苏州）股份有限公司

　　第二届董事会第十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议于2023年7月10日16:00点在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。为提高决策效率，尽快完成公司2023年限制性股票激励计划相关工作，本次会议通知于2023年7月10日以电话和口头方式发出，全体董事一致同意豁免会议通知时限。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。

　　会议由公司董事长钱曙光先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《荣旗工业科技（苏州）股份有限公司章程》等有关规定，会议决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事表决，形成以下决议：

　　（一）审议通过了《关于豁免董事会通知时限的议案》

　　经审议，全体董事一致同意豁免本次会议提前通知期限。

　　表决结果：同意9票、弃权0票、反对0票。

　　（二）审议通过了《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》

　　根据公司2023年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以2023年7月10日为授予日，向39名激励对象授予85.00万股限制性股票，授予价格为50.13元/股。

　　本次授予事项在公司董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》。

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票。

　　关联董事柳洪哲回避表决。

　　三、备查文件

　　（一）公司第二届董事会第十次会议决议；

　　（二）独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　荣旗工业科技（苏州）股份有限公司董事会

　　2023年7月12日