中原证券股份有限公司 第七届董事会第十八次会议决议公告

　　证券代码： 601375     证券简称： 中原证券    公告编号：2023-037

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十八次会议通知于2023年6月30日以电子邮件等的形式发出，并于2023年7月13日以现场结合通讯方式召开。会议应出席董事10人，实际出席董事10人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于选举鲁智礼为公司董事长的议案》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于董事长任职的公告》（公告编号：2023-038）。

　　二、审议通过了《“十四五”发展规划》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2023年7月14日

　　证券代码： 601375     证券简称： 中原证券    公告编号：2023-038

　　中原证券股份有限公司

　　关于董事长任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第一次临时股东大会决议和公司第七届董事会第十八次会议决议，鲁智礼（简历附后）先生自2023年7月13日起正式履行公司董事、董事长职责，任期至公司第七届董事会任期届满之日止。

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2023年7月14日

　　附件：鲁智礼先生简历

　　鲁智礼，男，1966年11月出生，经济学硕士，高级经济师。曾任河南证券公司证券发行部经理、总经理助理兼研究所所长。2002年11月至2013年3月任本公司副总经理，2013年3月至2015年9月任本公司常务副总经理，2015年9月至2023年6月任本公司监事会主席，现任公司党委书记。目前，兼任河南省法学会金融法学研究会第二届理事会副会长。

　　证券代码：601375      证券简称：中原证券      公告编号：2023-036

　　中原证券股份有限公司2023年

　　第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2023年7月13日

　　(二) 股东大会召开的地点：中国河南省郑州市金水区如意西路和如意河西四街交叉口平煤神马金融资本运营中心9楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由董事会召集，由菅明军先生主持。会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事8人，出席8人；

　　3、 公司董事会秘书朱启本、香港中央证券登记有限公司计票人员、河南仟问律师事务所见证律师出席了本次会议。本公司高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于选举第七届董事会董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会审议的议案第1项为普通决议议案，该议案经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议通过；议案第2项为特别决议议案，该议案经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：河南仟问律师事务所

　　律师：袁肖磊先生、罗翔先生

　　2、 律师见证结论意见：

　　中原证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会的召集、召开程序，会议召集人员资格、出席会议人员资格以及会议表决程序及结果均符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，由此作出的股东大会决议合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 中原证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会会议决议

　　2、 河南仟问律师事务所出具的法律意见书

　　特此公告。

　　中原证券股份有限公司董事会

　　2023年7月14日