国联证券股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告

　　证券代码：601456          证券简称：国联证券      公告编号：2023-037号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为1,400,158,854股。

　　本次股票上市流通总数为1,400,158,854股。

　　● 本次股票上市流通日期为2023年7月31日。

　　一、本次限售股上市类型

　　经中国证券监督管理委员会2020年6月29日出具的《关于核准国联证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1305号）核准，国联证券股份有限公司（以下简称“公司”或“国联证券”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票475,719,000股，并于2020年7月31日起在上海证券交易所上市交易。首次公开发行完成后，公司总股本由1,902,400,000股增至2,378,119,000股，其中有限售条件股份数量为1,459,760,000股（全部为A股股份），无限售条件股份数量为918,359,000股（其中A股475,719,000股，H股442,640,000股）。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，锁定期自公司股票上市之日起36个月，现锁定期即将届满。

　　本次上市流通的限售股股东数量为8名，分别为无锡市国联发展（集团）有限公司、国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司、无锡威孚高科技集团股份有限公司、无锡产业发展集团有限公司。

　　本次解除限售的股份数量为1,400,158,854股，将于2023年7月31日起上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　经中国证券监督管理委员会2021年7月21日出具的《关于核准国联证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞2486号）核准，公司非公开发行453,654,168股A股股票，本次非公开发行完成后，公司总股本由2,378,119,000股增至2,831,773,168股。

　　除此之外，本次限售股形成至今未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　根据公司《首次公开发行A股股票招股说明书》，无锡市国联发展（集团）有限公司、国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司、无锡威孚高科技集团股份有限公司、无锡产业发展集团有限公司承诺：

　　“（1）自国联证券A股股票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接及间接持有的国联证券公开发行股票前已发行的股份，也不由国联证券回购该等股份；

　　（2）国联证券上市后6个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有的国联证券股票的锁定期限自动延长6个月。

　　如监管部门对发行人股东持股期限有其他要求，以监管部门的意见为准。

　　本公司如违反上述承诺、擅自减持国联证券股份的，本公司承诺违规减持国联证券股票所得收益（以下简称“违规减持所得”）归国联证券所有，如本公司未将违规减持所得上交国联证券，则国联证券有权按照本公司应上交国联证券的违规减持所得金额相应扣留应付本公司现金分红。”

　　截至本公告发布之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的事项。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）经核查后认为：国联证券本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东均严格履行了其在首次公开发行股票中作出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，国联证券关于本次限售股份解禁的相关信息披露真实、准确、完整。

　　中信建投证券对国联证券本次限售股解禁上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次限售股上市流通数量为1,400,158,854股，均为首次公开发行限售股，无战略配售股份；

　　（二）本次限售股上市流通日期为2023年7月31日；

　　（三）本次限售股上市流通明细清单：

　　注：上表中持股比例合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。

　　限售股上市流通情况表：

　　七、股本变动结构表

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司董事会

　　2023年7月26日