国元证券股份有限公司 关于公司2023年度第十二期短期 融资券发行结果的公告

　　证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2023-051

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司2023年度第十二期短期融资券已于2023年8月22日发行完毕，现将有关发行情况公告如下：

　　本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（http://www.shclearing.com.cn）上刊登。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2023年8月23日

　　证券代码：000728         证券简称：国元证券         公告编号：2023-052

　　国元证券股份有限公司

　　关于员工持股计划减持完毕的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）两期员工持股计划所持公司股票已通过集中竞价交易方式全部减持完毕。根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，现将相关情况公告如下：

　　一、员工持股计划的基本情况

　　1、公司于2016年8月3日、19日，分别召开董事会和股东大会，审议通过《关于<公司员工持股计划（二次修订稿）>的议案》，同意公司实施员工持股计划。具体内容详见公司于2016年8月4日、2016年8月20日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　2、2016年8月26日，公司按照相关规定完成两期员工持股计划的股票过户手续，其中第一期持股计划22,560,963股，占公司总股本比例的1.1487%；第二期持股计划7,000,521股，占公司总股本比例的0.3564%。公司两期员工持股计划股票来源为2015年9月至2016年3月期间公司回购的股票。根据《公司员工持股计划（二次修订稿）》的规定，公司将两期员工持股计划标的股票予以锁定，其中，第一期锁定期为12个月，第二期锁定期为36个月，自公司公告最后一笔股票过户至员工持股资产管理计划名下之日（2016年8月30日）起计算。具体内容详见公司于2016年8月30日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　3、2017年5月23日，公司实施了2016年度利润分配及公积金转增股本，公积金转增股本完成后，第一期和第二期员工持股计划股票数量分别变为33,841,444股和10,500,781股，占公司总股本的比例未发生变化。

　　4、2022年8月19日，经持有人会议和董事会会议审议，公司员工持股计划存续期延长至2023年8月19日。具体内容详见公司于2022年8月23日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　5、2023年8月19日，公司员工持股计划存续期已届满。截至届满日，两期员工持股计划合计持有公司股票686,516股。本次员工持股计划存续期届满后不再展期，并于公司2023年半年度报告披露后减持其所持全部公司股票。具体内容详见公司于2023年8月18日在《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　二、员工持股计划减持情况

　　公司两期员工持股计划锁定期已分别于2017年8月30日及2019年8月30日届满。2017年9月5日至2023年8月21日期间，公司第一期员工持股计划所持有的33,841,444股公司股票通过集中竞价交易方式全部减持完毕；2019年12月6日至2023年8月21日期间，公司第二期员工持股计划所持有的10,500,781股公司股票通过集中竞价交易方式全部减持完毕。

　　公司实施员工持股计划期间，严格遵守市场交易规则及中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，未利用内幕信息进行交易。公司及员工持股计划管理机构华福证券将根据员工持股计划的规定完成相关资产的清算和收益分配等工作。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2023年8月23日