中国铁路通信信号股份有限公司 2023年上半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告

　　证券代码： 688009        证券简称：中国通号       公告编号： 2023-025

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中国铁路通信信号股份有限公司(以下简称“中国通号”、“本公司”或“公司”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(上证发〔2022〕14号)的规定，编制了2023年上半年度关于公司首次公开发行A股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将2023年上半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据证监会《关于同意中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2019〕1135号)的批准，中国通号首次公开发行人民币普通股18.00亿股，募集资金总额人民币10,530,000,000元，募集资金净额为人民币10,354,342,373.23元。上述资金已于2019年7月16日全部到位。安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对前述事项进行了审验，并出具《中国铁路通信信号股份有限公司验资报告》(安永华明(2019)验字第61172338_A01号)。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。

　　截至2023年6月30日，募集资金存放银行产生利息(含理财收益)共计人民币81,091万元。截至2023年6月30日，本公司已累计使用募集资金人民币510,862万元，其中先进及智能技术研发项目使用人民币203,643万元，先进及智能制造基地项目使用人民币1,845万元，信息化建设项目使用人民币5,781万元，补充流动资金使用人民币299,593万元，募集资金存储账户活期余额为人民币335,663万元(含募集资金专户利息收入)。

　　单位：元  币种：人民币

　　二、募集资金存放和管理情况

　　中国通号于2019年制定《中国铁路通信信号股份有限公司A股募集资金管理办法》(以下简称“募集资金管理办法”)，经公司2019年度第一次临时股东大会审议通过。该办法对A股募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。

　　本公司、保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京西客站支行、兴业银行股份有限公司北京丽泽支行、中国光大银行股份有限公司清华园支行于2019年7月16日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》,与中国光大银行股份有限公司北京朝内支行于2022年12月16日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2023年6月30日，募集资金存放情况如下表所示：

　　单位：元  币种：人民币

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一)募集资金投资项目的资金使用情况

　　经本公司第三届董事会第7次会议及2019年度第一次临时股东大会、2019年度第一次内资股类别股东大会、2019年度第一次H股类别股东大会批准，本公司 拟将本次发行所募集资金扣除发行费用后投资于先进及智能技术研发项目、先进及智能制造基地项目、信息化建设项目及补充流动资金。截至2023年6月30日募集资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”。

　　(二)对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

　　2022年8月8日，公司召开第四届董事会第8次会议、第四届监事会第4次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币27亿元(包含本数) 的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单)，使用期限不超过12个月。

　　截至2023年6月30日，中国通号对募集资金进行现金管理情况详见下表。

　　单位：万元    币种：人民币

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2023年上半年度无此类情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司及时、真实、准确、完整的披露了相关信息，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

　　特此公告。

　　中国铁路通信信号股份有限公司董事会

　　2023年8月25日

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币 万元

　　注1：先进及智能技术研发项目截至报告期末累计投入资金203,643万元。其中先进轨道交通控制系统及关键技术研究投入人民币151,103万元，轨道交通智能综合运维系统及技术研究投入人民币14,027万元，智慧城市及行业通信信息系统研究投入人民币28,940万元，适用于轨道交通的芯片技术研究投入人民币1,117万元，轨道交通智能建造技术研究投入人民币8,456万元。

　　注2：截至2023年6月30日，募集资金使用情况对照表中，实际补充流动资金项目投入金额人民币299,593万元，其中包括初始承诺投资总额人民币295,434万元及对应专项银行账户中产生的活期利息人民币4,159万元。

　　公司代码：688009                      　　　　　　　　　　公司简称：中国通号

　　中国铁路通信信号股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn、www.hkexnews.hk网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　本公司已在2023年半年度报告中详细描述存在的风险因素，请查阅2023年半年度报告第三节“管理层讨论与分析”中有关风险的说明。

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无。

　　1.6 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　注1：截止2023年6月30日，中国铁路通信信号集团有限公司除持有公司6,604,426,424股A股外，还持有公司34,302,000股H股。

　　注2：HKSCC NOMINEES LIMITED (香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客户所持有。

　　注3：除注1，注2提示信息外，上表股东所持股份均为公司A股。

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688009        证券简称：中国通号       公告编号：2023-026

　　中国铁路通信信号股份有限公司

　　第四届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议（以下简称“本次会议”）于2023年8月24日以现场结合通讯形式召开，本次会议通知及相关材料已于2023年8月14日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由孔宁先生负责主持，会议应到3人，实到3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《中国铁路通信信号股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票方式一致通过：

　　1.《关于<中国铁路通信信号股份有限公司2023年半年度报告>的议案》

　　公司监事会同意《中国铁路通信信号股份有限公司2023年半年度报告》的内容，认为：

　　（1）公司2023年半年度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、《公司章程》及监管机构的规定。

　　（2）公司2023年半年度报告公允地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面都真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。公司2023年半年度报告所披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　（3）未发现参与公司2023年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　2.《关于<2023年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》

　　同意《2023年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　中国铁路通信信号股份有限公司监事会

　　2023年8月25日

　　证券代码：688009        证券简称：中国通号     公告编号：2023-024

　　中国铁路通信信号股份有限公司

　　关于董事、高管变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2023年8月24日，中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司执行董事、总裁徐宗祥先生递交的辞任报告。徐宗祥先生因达到法定退休年龄，申请辞去公司第四届董事会执行董事、相关董事会专门委员会主任、委员以及公司总裁职务。经公司第四届董事会第15次会议审议通过，同意解聘徐宗祥相关董事会专门委员会主任、委员以及公司总裁职务。

　　根据《公司法》《公司章程》等有关规定，徐宗祥先生的辞任未导致公司第四届董事会董事人数低于法定最低人数，不会影响董事会的正常运作。徐宗祥先生在相关任职期间与公司董事会和管理层均无任何意见分歧。辞任报告自送达公司董事会之日起生效。辞任后，徐宗祥先生将不再担任公司任何职务。

　　公司对徐宗祥先生在任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　中国铁路通信信号股份有限公司董事会

　　2023年8月25日