宁波银行股份有限公司 第八届监事会第三次会议决议公告

　　证券代码：002142                证券简称：宁波银行         公告编号：2023-038

　　优先股代码：140001、140007       优先股简称：宁行优01、宁行优02

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月11日以电子邮件及书面方式向全体监事发出关于召开第八届监事会第三次会议的通知，会议于2023年8月23日在宁波国际会议中心召开。公司应出席监事7人，亲自出席监事7人，庄晔监事以电话接入方式出席会议。会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次会议合法有效。会议由洪立峰监事长主持，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《宁波银行股份有限公司2022年度内部控制评估报告》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、审议通过了《宁波银行股份有限公司2022年财务运营情况评估报告》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年半年度报告及摘要》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　经审核，监事会认为公司编制《宁波银行股份有限公司2023年半年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遣漏。

　　四、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年经营情况及下半年工作安排》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　五、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年内部审计情况及下半年内部审计计划》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　六、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年关联交易执行情况报告》。

　　本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票。周士捷监事回避表决。

　　七、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年风险管理执行情况及下半年风险管理计划》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　八、审议通过了《宁波银行股份有限公司恢复与处置计划建议（2023年版）》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　九、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年合规风险管理评估情况及下半年工作计划》。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　十、审议通过了《关于发行金融债券的议案》，并提交公司股东大会审议。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　十一、审议通过了《关于发行资本债券的议案》，并提交公司股东大会审议。

　　本议案同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　宁波银行股份有限公司监事会

　　2028年8月25日

　　证券代码：002142              证券简称：宁波银行        公告编号：2023-039

　　优先股代码：140001、140007     优先股简称：宁行优01、宁行优02

　　宁波银行股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　（一）本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　（二）公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　（三）公司第八届董事会第三次会议审议通过了《2023年半年度报告》正文及摘要。会议应出席董事14名，亲自出席董事14名。公司部分监事列席会议。

　　（四）公司半年度财务报告未经会计师事务所审计，请投资者关注。

　　（五）公司2023年半年度计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　二、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　（二）主要会计数据和财务指标

　　1、主要会计数据和财务指标

　　注：净资产收益率和每股收益相关指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》规定计算。

　　注：

　　1、客户贷款及垫款、客户存款数据根据国家金融监督管理总局监管口径计算。

　　2、根据《中国人民银行关于调整金融机构存贷款统计口径的通知》（银发〔2015〕14号），非存款类金融机构存放在存款类金融机构的款项纳入“各项存款”统计口径，存款类金融机构拆放给非存款类金融机构的款项纳入“各项贷款”统计口径。按照人民银行的统计口径，截至2023年6月30日，客户存款总额为17,584.11亿元，比上年末增加2,131.14亿元，增长13.79%；客户贷款及垫款总额为11,910.94亿元，比上年末增加1,125.99亿元，增长10.44%。

　　3、根据财政部《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36号），基于实际利率法计提的金融工具的利息计入金融工具账面余额中，金融工具已到期可收取或应支付但于资产负债表日尚未收到或尚未支付的利息在“其他资产”或“其他负债”列示。本报告提及的“发放贷款和垫款”、“吸收存款”及其明细项目均为不含息金额，但资产负债表中提及的“发放贷款和垫款”、“吸收存款”等项目均为含息金额。

　　2、非经常性损益项目及金额

　　单位：（人民币）百万元

　　注：非经常性损益根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》计算。

　　3、补充财务指标

　　（三）公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　报告期内，公司前10名股东、前10名无限售条件股东未进行约定购回交易。

　　（四）控股股东或实际控制人变更情况

　　报告期内，公司无控股股东或实际控制人。

　　（五）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　单位：股

　　（六）在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　公司不存在公开发行并在证券交易所上市的公司债券。

　　三、重要事项

　　报告期内，除已披露外，公司无其他重大事项。

　　宁波银行股份有限公司董事会

　　2023年8月25日

　　证券代码：002142               证券简称：宁波银行         公告编号：2023-037

　　优先股代码：140001、140007      优先股简称：宁行优01、宁行优02

　　宁波银行股份有限公司

　　第八届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月11日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第八届董事会第三次会议的通知，会议于2023年8月23日在宁波国际会议中心召开。公司应出席董事14名，亲自出席董事14名，洪佩丽董事以电话接入方式出席会议。公司部分监事列席会议。会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定,本次会议合法有效。会议由陆华裕董事长主持，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年经营情况及下半年工作安排》。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　二、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年半年度报告及摘要》。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年内部审计情况及下半年内部审计计划》。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年关联交易执行情况报告》。

　　本议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票。由于本议案内容涉及关联交易事项，根据《公司章程》及相关规定，涉及本议案的关联董事周建华、魏雪梅、陈德隆、邱清和、刘新宇回避表决。

　　公司全体独立董事对此事项发表了意见，并在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，供投资者查阅。

　　五、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年风险管理执行情况及下半年风险管理计划》。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　六、审议通过了《宁波银行股份有限公司恢复与处置计划建议（2023年版）》。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　七、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年合规风险管理评估情况及下半年工作计划》。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　八、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年资本充足率情况评价报告》。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　九、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年消费者权益保护工作总结及下半年工作计划》。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　十、审议通过了《宁波银行股份有限公司2023年上半年普惠金融工作总结及下半年工作计划》。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　十一、审议通过了《关于发行金融债券的议案》。

　　本议案提交股东大会审议。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　十二、审议通过了《关于发行资本债券的议案》。

　　本议案提交股东大会审议。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　十三、审议通过了《关于调整董事会专门委员会成员构成的议案》。会议同意调整第八届董事会审计委员会成员构成，调整后由李浩、王维安、洪佩丽担任董事会审计委员会委员，李浩为主任委员。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　十四、审议通过了《关于修订<宁波银行股份有限公司独立董事工作制度>的议案》。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　十五、审议通过了《关于修订<宁波银行股份有限公司董事会审计委员会工作细则>的议案》。

　　本议案同意票14票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　宁波银行股份有限公司

　　董事会

　　2023年8月25日