国联证券股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2023-042号

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议于2023年8月15日以书面方式发出通知，于2023年8月29日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

　　会议应出席监事5人，实际出席监事5人（其中：监事徐看先生、监事徐静艳女士以通讯方式出席）。会议由监事会主席徐法良先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《国联证券股份有限公司2023年半年度报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　公司监事会就2023年半年度报告出具如下书面审核意见：

　　1、公司半年度报告编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定；

　　2、半年度报告的内容和格式符合监管机构的各项要求，所包含的信息能够真实、准确、完整、客观地反映公司2023年上半年的经营管理和财务状况等事项；

　　3、未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　公司2023年半年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（二）《关于未来三年（2024年-2026年）股东回报规划的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（三）《关于制订<国联证券股份有限公司董事、监事履职考核与薪酬管理制度>的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（四）《关于审议<国联证券股份有限公司2023年度中期全面风险管理报告>的议案》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司监事会

　　2023年8月29日

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2023-041号

　　国联证券股份有限公司

　　第五届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议于2023年8月15日以书面方式发出通知，于2023年8月29日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

　　会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事长葛小波先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生以通讯方式出席）。会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则和《国联证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《国联证券股份有限公司2023年半年度报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　公司2023年半年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（二）《关于审议<国联证券股份有限公司2023年度中期全面风险管理报告>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　（三）《关于申请股票期权做市及上市证券做市交易业务资格暨增加业务范围的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　董事会同意下述事项：

　　1、同意公司根据中国证监会等监管部门的相关规定，申请股票期权做市业务资格以及上市证券做市交易业务资格，并授权公司经营管理层单独或共同办理相关业务资格申请及审批、备案等手续；

　　2、同意公司根据中国证监会核准情况，增加公司经营范围，并对《公司章程》相关条款作相应修订；

　　3、同意授权经营管理层办理增加公司经营范围、修订《公司章程》等法律文件及其他相关未尽事宜；

　　4、同意公司开展股票期权做市业务及上市证券做市业务，并授权公司经营管理层根据业务发展需要、风险承受能力、市场情况等相关因素，审慎决定具体业务所投入的自有资金额度及规模。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（四）《关于国联证券2023年度履行企业社会责任公益捐赠方案的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　为了更好履行公司社会责任，服务乡村振兴战略实施，同意公司2023年度公益捐赠方案。

　　（五）《关于未来三年（2024年-2026年）股东回报规划的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（六）《关于延长向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　为确保公司向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）工作的延续性和有效性，公司董事会同意将本次发行的决议有效期和授权有效期进行顺延，自股东大会审议通过之日起延长12个月。本次发行决议的其他内容不变。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　本议案需提交公司股东大会、A股类别股东大会、H股类别股东大会审议。

　　（七）《关于新设及撤销证券营业部的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意公司根据经营发展需要，在济南市新设1家证券营业部，并撤销淄博淄城路证券营业部，授权公司经营层按照监管规定具体办理营业部新设及撤销相关事宜。

　　（八）《关于制订<国联证券股份有限公司董事、监事履职考核与薪酬管理制度>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（九）《关于修订<国联证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　（十）《关于修订关联交易管理制度的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（十一）《关于召开公司2023年第三次临时股东大会、2023年第一次A股类别股东大会和2023年第一次H股类别股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意召开公司2023年第三次临时股东大会、2023年第一次A股类别股东大会和2023年第一次H股类别股东大会，并授权董事长决定股东大会的召开日期等事项，会议通知另行公告。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司董事会

　　2023年8月29日

　　公司代码：601456                      　　　　　　　　　　        公司简称：国联证券

　　国联证券股份有限公司

　　2023年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上交所网站：http://www.sse.com.cn 香港交易所披露易网站：http://www.hkexnews.hk网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　本公司2023年上半年度无利润分配或公积金转增股本方案。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:亿元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用