宁波中大力德智能传动股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002896        证券简称：中大力德       公告编号：2023-062

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会未出现否决提案的情形。

　　2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1、会议召开时间

　　（1）现场会议：2023年9月12日（星期二）下午14:00。

　　（2）网络投票时间：

　　①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年9月12日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间为2023年9月12日9:15，结束时间为2023年9月12日15:00。

　　2、现场会议召开地点：

　　慈溪市新兴产业集群区宗汉街道新兴一路185号公司五楼会议室。

　　3、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。

　　4、会议召集人：宁波中大力德智能传动股份有限公司董事会。

　　5、会议主持人：公司董事长岑国建先生。

　　6、本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《宁波中大力德智能传动股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、股东出席的总体情况：

　　通过现场和网络投票的股东12人，代表股份72,275,867股，占上市公司总股份的47.8106%。

　　其中：通过现场投票的股东6人，代表股份71,437,110股，占上市公司总股份的47.2557%。

　　通过网络投票的股东6人，代表股份838,757股，占上市公司总股份的0.5548%。

　　中小股东出席的总体情况：

　　通过现场和网络投票的中小股东10人，代表股份3,721,367股，占上市公司总股份的2.4617%。

　　其中：通过现场投票的中小股东4人，代表股份2,882,610股，占上市公司总股份的1.9068%。

　　通过网络投票的中小股东6人，代表股份838,757股，占上市公司总股份的0.5548%。

　　2、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席或列席了本次股东大会。本次股东大会的召集、召开与表决程序符合有关法律、法规及公司章程的有关规定。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式对下列议案进行了表决，审议表决结果如下：

　　1、审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2、逐项审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

　　2.1发行证券的种类

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.2发行规模

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.3票面金额和发行价格

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.4存续期限

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.5债券利率

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.6还本付息的期限和方式

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.7转股期限

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.8转股价格的确定及其调整

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.9转股价格向下修正条款

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.10转股股数确定方式

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.11赎回条款

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.12回售条款

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.13转股后的股利分配

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.14发行方式及发行对象

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.15向原股东配售的安排

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.16债券持有人会议相关事项

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.17本次募集资金用途

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.18募集资金专项存储账户

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.19债券担保情况

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.20评级事项

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　2.21本次发行方案的有效期

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　3、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　4、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案论证分析报告的议案》

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　5、审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　6、审议通过了《关于前次募集资金使用情况的报告的议案》

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　7、审议通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的议案》

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　8、审议通过了《关于制定<宁波中大力德智能传动股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　9、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理向不特定对象发行可转换公司债券相关事项的议案》

　　总表决情况：

　　同意72,263,116股，占出席会议所有股东所持股份的99.9824%；反对12,451股，占出席会议所有股东所持股份的0.0172%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0004%。

　　中小股东总表决情况：

　　同意3,708,616股，占出席会议的中小股东所持股份的99.6574%；反对12,451股，占出席会议的中小股东所持股份的0.3346%；弃权300股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0081%。

　　本议案为特别议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　表决结果：通过。

　　三、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：浙江天册律师事务所

　　2、律师姓名：王淳莹律师、竺艳律师

　　3、结论性意见：浙江天册律师事务所认为公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定；表决结果合法、有效。

　　四、备查文件

　　1、宁波中大力德智能传动股份有限公司2023年第三次临时股东大会会议决议；

　　2、浙江天册律师事务所关于宁波中大力德智能传动股份有限公司2023年第三次临时股东大会的法律意见书。

　　特此公告。

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司董事会

　　2023年9月13日