青岛海容商用冷链股份有限公司关于 2021年股票期权与限制性股票激励计划 之股票期权2023年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告

　　证券代码:603187          证券简称:海容冷链   　    公告编号：2023-049

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本期行权股票数量：青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为1,435,138份，行权有效期为2022年7月19日-2023年7月18日，行权方式为自主行权。2023年7月1日至2023年9月30日期间（行权窗口期除外），共行权并完成股份过户登记0股；截至2023年9月30日，累计行权并完成股份过户登记1股，占该期可行权股票期权总量的0.000075%。

　　公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行权股票期权数量为1,429,916份，行权有效期为2023年7月19日-2024年7月18日，行权方式为自主行权。2023年7月1日至2023年9月30日期间（行权窗口期除外），共行权并完成股份过户登记0股；截至2023年9月30日，累计行权并完成股份过户登记0股，占该期可行权股票期权总量的0.00%。

　　公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为48,130份，行权有效期为2022年12月20日-2023年12月19日，行权方式为自主行权。2023年7月1日至2023年9月30日期间（行权窗口期除外），共行权并完成股份过户登记0股；截至2023年9月30日，累计行权并完成股份过户登记0股，占该期可行权股票期权总量的0.00%。

　　● 本次行权股票上市流通时间：本次股权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

　　（一）2021年4月22日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。详见公司于2021年4月23日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　（二）2021年4月22日，公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对相关事项发表了同意的意见。详见公司于2021年4月23日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　（三）2021年4月26日至2021年5月10日，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2021年5月18日，公司披露了《监事会关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　（四）2021年5月24日，公司召开2020年年度股东大会，审议并通过了《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021年5月25日，公司披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（五）2021年6月18日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司监事会对授予激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。详见公司于2021年6月21日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　（六）2021年7月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕首次授予344.2889万份股票期权和344.2889万股限制性股票的登记工作。

　　（七）2021年11月22日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》。公司监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。详见公司于2021年11月23日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　（八）2021年12月20日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕预留授予13.4148万份股票期权和13.4148万股限制性股票的登记工作。

　　（九）2022年6月16日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表了同意的意见。详见公司于2022年6月17日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　（十）2022年8月25日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表了同意的意见。

　　（十一）2022年10月27日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件及限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对相关事项发表了同意的意见。

　　（十二）2023年4月26日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项并回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对相关事项发表了同意的意见。

　　（十三）2023年5月22日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项并回购注销部分限制性股票的议案》。

　　（十四）2023年6月12日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件及限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对相关事项发表了同意的意见。

　　二、本次股权激励计划行权的基本情况

　　（一）已行权情况

　　1、首次授予激励对象第一个行权期行权情况

　　注：首次授予的第一期到期未行权的股票期权已全部注销。

　　2、首次授予激励对象第二个行权期行权情况

　　3、预留授予激励对象第一个行权期行权情况

　　（二）本次行权股票来源情况

　　本次行权股票来源为公司向激励对象定向增发的A股普通股。

　　（三）行权人数

　　公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权人数为342人，2023年7月1日至2023年9月30日共0人参与行权。截至2023年9月30日，累计1人参与行权。

　　公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期可行权人数为342人，2023年7月1日至2023年9月30日共0人参与行权。截至2023年9月30日，累计0人参与行权。

　　公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期可行权人数为5人，2023年7月1日至2023年9月30日共0人参与行权。截至2023年9月30日，累计0人参与行权。

　　三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次行权股票的上市流通日

　　本次股权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　（二）本次行权股票的上市流通数量

　　本次股权激励计划2023年第三季度行权股票的上市流通数量为0股。

　　（三）董事和高管本次行权股票的锁定和转让限制

　　激励对象为公司董事和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四）本次行权股本结构变动情况

　　四、本次行权股份登记情况

　　本次行权激励对象行权数量合计为0股，不存在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记的情形。

　　五、本次行权募集资金使用计划

　　2023年7月1日至2023年9月30日期间无激励对象行权，不存在募集资金的情形。

　　六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　本次无激励对象行权，对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月10日

　　证券代码:603187         证券简称:海容冷链   　     公告编号：2023-050

　　青岛海容商用冷链股份有限公司关于

　　2021年股票期权与限制性股票激励计划

　　之股票期权限制行权的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号—业务办理》（第八号—股权激励计划股票期权自主行权）《青岛海容商用冷链股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于股票期权自主行权的相关规定，并结合青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第三季度报告披露计划，现对公司2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权自主行权时间进行限制，具体情况如下：

　　一、公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权已于2023年7月19日进入第二个行权期（期权代码：0000000739），行权起止日期为2023年7月25日至2024年7月18日，目前处于行权阶段。

　　公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权已于2022年12月20日进入第一个行权期（期权代码：0000000878），行权起止日期为2022年12月20日至2023年12月19日，目前处于行权阶段。

　　二、本次限制行权期为2023年10月17日至2023年10月26日，在此期间全部激励对象将限制行权。

　　三、公司将按照有关规定及时向中证登上海分公司申请办理限制行权相关事宜。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月10日