中泰证券股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：600918        证券简称：中泰证券     公告编号：2023-060

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2023年10月10日

　　(二) 股东大会召开的地点：济南市市中区经七路86号证券大厦23楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，经全体董事共同推举，会议由冯艺东董事主持。会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事10人，出席9人，董事长王洪先生因工作原因未能出席本次股东大会；

　　2、 公司在任监事6人，出席6人；

　　3、 公司董事会秘书张晖女士出席会议；公司部分高级管理人员列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于调整公司向特定对象发行A股股票方案的议案

　　1.01议案名称：发行股票的种类和面值

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.02议案名称：发行方式和发行时间

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.03议案名称：发行对象和认购方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.04议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.05议案名称：发行数量

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.06议案名称：限售期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.07议案名称：募集资金数量及用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.08议案名称：发行完成前公司滚存未分配利润的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.09议案名称：上市地点

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.10议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于公司向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于公司向特定对象发行A股股票方案论证分析报告（修订稿）的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于公司向特定对象发行A股股票募集资金运用的可行性分析报告（修订稿）的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会议案1、议案2、议案3、议案4、议案5为特别决议议案，均获得了出席会议的股东所持表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　2、本次股东大会议案1《关于调整公司向特定对象发行A股股票方案的议案》分为10项子议案逐项表决，10项子议案已分别经出席会议的股东所持表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　3、本次股东大会涉及回避表决的情况如下：表决议案1的10项子议案、议案2、议案3、议案4时，关联股东枣庄矿业（集团）有限责任公司（持有2,273,346,197股，关联交易对手方），及其一致行动人新汶矿业集团有限责任公司（持有241,737,300股）回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　(一) 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（济南）事务所

　　律师：林泽若明、郭彬

　　(二) 律师见证结论意见：

　　中泰证券股份有限公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规章和规范性文件及《公司章程》相关规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效；出席本次股东大会的股东没有提出新议案；表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月10日

　　● 报备文件

　　1、中泰证券股份有限公司2023年第三次临时股东大会决议；

　　2、国浩律师（济南）事务所出具的法律意见书。

　　证券代码：600918      证券简称：中泰证券          公告编号：2023-061

　　中泰证券股份有限公司

　　关于董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月10日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》，选举吕祥友先生为公司第二届董事会董事。根据相关法律法规和《公司章程》的规定，吕祥友先生自本次股东大会选举通过之日起履行公司董事职务。

　　特此公告。

　　附件：吕祥友先生简历

　　中泰证券股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月10日

　　附件：

　　吕祥友先生简历

　　吕祥友，男，1971年2月生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，大学学历，正高级经济师。1993年7月参加工作，曾任莱芜钢铁集团有限公司财务处（部）科员、副科长、科长，鲁银投资集团股份有限公司董事会秘书兼办公室主任，天同证券风险处置工作小组托管组成员等职务。2007年1月入职公司，历任人力资源部总经理、党委组织部部长、职工董事、董事会秘书、合规总监、副总经理、首席风险官、总法律顾问、党委委员、党委副书记、党委常委，曾兼任齐鲁股权交易中心有限公司党委书记、董事长等职务。现任公司党委副书记、董事。