上海索辰信息科技股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通 公告

　　证券代码：688507             证券简称：索辰科技             公告编号：2023-039

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的限售股数量为90.3896万股，占上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）股本总数的比例为1.48%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。

　　● 本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行网下配售限售股。

　　● 本次限售股上市流通日期为2023年10月18日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2023年3月2日出具的《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）1,033.3400万股，并于2023年4月18日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后公司总股本为4,133.3400万股，其中有限售条件流通股3,225.6506万股，无限售条件流通股907.6894万股。具体详见公司2023年4月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为4,959名，限售期为自公司股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为90.3896万股，占公司目前股份总数的1.48%。其中，包含因公司实施了2022年年度权益分派，以资本公积向全体股东每10股转增股本4.8股获得的转增股份29.3155万股。

　　本次解除限售并申请上市流通股份数量为90.3896万股，该部分限售股将于2023年10月18日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司首次公开发行后总股本为4,133.3400万股。

　　公司于2023年5月9日、2023年5月31日分别召开了第一届董事会第十八次会议和2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。公司2022年年度利润分配及资本公积转增股本方案已于2023年6月20日实施完成。公司注册资本相应由原来的人民币4,133.3400万元增加至人民币6,117.3432万元，公司股份总数由4,133.3400万股增加至6,117.3432万股。

　　除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司首次公开发行网下配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为90.3896万股，占公司目前股份总数的比例为1.48%，限售期为自公司股票上市之日起6个月。本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行网下配售限售股。

　　（二）本次上市流通日期为2023年10月18日。

　　（三）限售股上市流通清单如下（明细清单见附件）：

　　（四）限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《海通证券股份有限公司关于上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　上海索辰信息科技股份有限公司董事会

　　2023年10月11日