上海爱旭新能源股份有限公司 关于向特定对象发行A股股票申请文件 审核问询函回复（修订稿）的提示性公告

　　证券代码：600732               股票简称：爱旭股份              编号：临2023-156

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月18日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于上海爱旭新能源股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证上审（再融资）〔2023〕595号）（以下简称“《问询函》”）。公司收到《问询函》后，会同相关中介机构结合公司情况就《问询函》中提出的问题进行了逐项落实和回复，并根据相关要求将问询函回复及相关文件进行披露，具体内容详见公司于2023年9月23日披露的临2023-144号公告及相关文件。

　　根据上交所进一步审核意见，公司会同相关中介机构对有关申请文件中的内容进行了相应的补充和修订，具体内容详见与本公告同日披露的《上海爱旭新能源股份有限公司与华泰联合证券有限责任公司<关于上海爱旭新能源股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函>之回复报告（修订稿）》及相关文件。

　　公司本次向特定对象发行A股股票事项尚需通过上交所审核，并在获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海爱旭新能源股份有限公司董事会

　　2023年10月13日

　　证券代码：600732                股票简称：爱旭股份               编号：临2023-155

　　上海爱旭新能源股份有限公司关于

　　在控股子公司之间调剂担保额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 调出方名称：资产负债率70%以上的子公司

　　● 调入方名称：资产负债率70%以下的子公司

　　● 本次担保调剂金额：将资产负债率70%以上的子公司未使用的担保额度20.17亿元调至资产负债率70%以下的子公司使用。

　　● 对外担保逾期的累计数量：0。

　　一、担保额度情况概述

　　上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月12日召开了第九届董事会第六次会议、第九届监事会第五次会议，于2023年5月4日召开了2022年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度向金融机构申请综合授信额度暨对外担保额度预计的议案》，同意公司及下属各子公司为合并报表范围内的相关子公司向金融机构申请办理综合授信等各类融资业务提供总余额不超过265亿的担保额度（含前期已办理但尚未到期的担保余额），额度有效期自2022年年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。具体内容详见公司于2023年3月14日发布的《关于2023年度向金融机构申请综合授信额度暨对外担保额度预计的公告》（临2023-027号）。

　　二、担保额度调剂情况

　　为满足公司及子公司业务发展及实际经营需要，根据公司2022年年度股东大会的授权，经公司董事长审批，现将公司及下属各子公司为资产负债率70%以上的子公司提供的担保总额度调剂20.17亿元至资产负债率70%以下的子公司使用。调整后，公司及下属各子公司为资产负债率70%以下的子公司提供的担保总额度从180.00亿元上调至200.17亿元；为资产负债率70%以上的子公司提供的担保总额度从85.00亿元下调至64.83亿元。具体情况如下：

　　单位：亿元

　　注：1、被担保主体为公司合并报表范围内的全资及控股子公司（含海外子公司），包括但不限于上表中的子公司。同一类别内的子公司共享额度。

　　2、 不同担保主体对同一被担保主体的融资事项提供担保的，担保金额不重复计算。

　　3、被担保方的具体情况详见公司于2023年3月14日发布的《关于2023年度向金融机构申请综合授信额度暨对外担保额度预计的公告》（临2023-027号）

　　三、担保调剂的必要性和合理性

　　本次对担保额度调剂有利于保障子公司正常业务发展和资金需求。调入方均为公司的全资及控股子公司，其现有经营状况和资信状况良好，不存在逾期债务，本次担保额度调剂风险可控，不会损害公司及中小股东的利益。

　　四、累计对外担保金额

　　截至本公告发布日，公司为子公司、子公司为其他子公司累计提供且尚在存续期的担保总额为229.24亿元（不同担保主体对同一融资事项分别提供担保的，担保金额不重复计算），占公司最近一期经审计净资产的253.05%。其中，在上述担保余额项下实际债务余额为121.32亿元，占公司最近一期经审计净资产的133.92%。

　　截至本公告发布日，公司及子公司无逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　上海爱旭新能源股份有限公司董事会

　　2023年10月13日