宁波金田铜业（集团）股份有限公司 2023年员工持股计划首次持有人 会议决议公告

　　证券代码：601609        证券简称：金田股份         公告编号：2023-109

　　债券代码：113046        债券简称：金田转债

　　债券代码：113068        债券简称：金铜转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、会议召开情况

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）2023年员工持股计划首次持有人会议于2023年10月16日以现场结合通讯方式召开，参加本次会议的持有人共457人，代表员工持股计划份额2,651万份，占公司2023年员工持股计划总份额的100%。

　　本次会议由董事会秘书丁星驰先生主持，会议的通知、召集、召开和表决程序符合公司2023年员工持股计划的有关规定。

　　二、会议审议情况

　　经审议，本次持有人会议审议通过了以下事项：

　　（一）审议通过《关于设立宁波金田铜业（集团）股份有限公司2023年员工持股计划管理委员会的议案》

　　持有人会议同意设立管理委员会，并授权管理委员会作为员工持股计划的管理机构，监督本次员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。管理委员会由3名委员组成。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。管理委员会的权利和义务详见公司《2023年员工持股计划管理办法》。

　　表决结果：同意份额2,651万份，占出席会议的持有人所持份额总数的100%；反对份额0份；弃权份额0份。

　　（二）审议通过《关于选举宁波金田铜业（集团）股份有限公司2023年员工持股计划管理委员会委员的议案》

　　选举张红亚女士、牟楠女士、戴侠先生为公司2023年员工持股计划管理委员会委员，其中选举张红亚女士为2023年员工持股计划管理委员会主任。

　　上述人员任期与公司2023年员工持股计划存续期一致。

　　表决结果：同意份额2,651万份，占出席会议的持有人所持份额总数的100%；反对份额0份；弃权份额0份。

　　（三）审议通过《关于授权宁波金田铜业（集团）股份有限公司2023年员工持股计划管理委员会及其转授权相关人士办理本次员工持股计划相关事宜的议案》

　　持有人会议为保证公司2023年员工持股计划的顺利实施，同意授权公司员工持股计划管理委员会及其授权人士办理本次员工持股计划的相关事项，具体如下：

　　（1）负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

　　（2）代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理，包括但不限于：

　　①办理员工持股计划持股数的初始登记、变更登记等事宜；

　　②锁定期届满后抛售股票进行变现；

　　③根据持有人会议的决定办理持股计划收益和现金资产的分配；

　　④办理持有人持股转让的变更登记事宜。

　　（3）办理员工持股计划份额认购事宜；

　　（4）代表全体持有人行使股东权利；

　　（5）持有人会议授权的其它职责。

　　表决结果：同意份额2,651万份，占出席会议的持有人所持份额总数的100%；反对份额0份；弃权份额0份。

　　特此公告。

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会

　　2023年10月16日

　　证券代码：601609         证券简称：金田股份        公告编号：2023-110

　　债券代码：113046         债券简称：金田转债

　　债券代码：113068         债券简称：金铜转债

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司

　　关于闲置募集资金暂时补充流动资金

　　部分归还的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、“金田转债”闲置募集资金使用及归还情况

　　（一）使用闲置募集资金补充流动资金情况

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月23日召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高“金田转债”募集资金使用效率，降低财务费用，在保证公司募集资金投资项目建设资金需求的前提下，公司决定将闲置募集资金人民币8,700万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年3月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-028）。

　　（二）归还募集资金情况

　　2023年6月9日，公司已提前将1,400万元归还至“金田转债”募集资金专用账户，用于“金田转债”募投项目建设资金的支付，并及时将上述募集资金的归还情况告知公司保荐机构及保荐代表人。具体内容详见公司于2023年6月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于闲置募集资金暂时补充流动资金部分归还的公告》（公告编号：2023-065）。

　　2023年9月8日，公司提前将1,000万元归还至“金田转债”募集资金专用账户，用于“金田转债”募投项目建设资金的支付，并及时将上述募集资金的归还情况告知公司保荐机构及保荐代表人。具体内容详见公司于2023年9月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于闲置募集资金暂时补充流动资金部分归还的公告》（公告编号：2023-100）。

　　2023年10月16日，根据现阶段“金田转债”募投项目资金需求，公司提前将800万元归还至“金田转债”募集资金专用账户，用于“金田转债”募投项目建设资金的支付，并及时将上述募集资金的归还情况告知公司保荐机构及保荐代表人。

　　截至本公告披露日，公司已累计归还“金田转债”募集资金3,200万元，现闲置“金田转债”募集资金暂时补充流动资金余额为5,500万元，公司将在暂时补充流动资金的募集资金到期之前归还，届时公司将及时履行信息披露义务。

　　二、“金铜转债”闲置募集资金使用及归还情况

　　（一）使用闲置募集资金补充流动资金情况

　　公司于2023年8月8日召开第八届董事会第十九次会议、第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高“金铜转债”募集资金使用效率，降低财务费用，在保证公司募集资金投资项目建设资金需求的前提下，公司决定将闲置募集资金人民币92,650万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2023年8月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-084）。

　　（二）归还募集资金情况

　　2023年10月16日，根据现阶段“金铜转债”募投项目资金需求，公司提前将700万元归还至“金铜转债”募集资金专用账户，用于“金铜转债”募投项目建设资金的支付，并及时将上述募集资金的归还情况告知公司保荐机构及保荐代表人。

　　截至本公告披露日，公司已累计归还“金铜转债”募集资金700万元，现闲置“金铜转债”募集资金暂时补充流动资金余额为91,950万元，公司将在暂时补充流动资金的募集资金到期之前归还，届时公司将及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会

　　2023年10月16日

　　证券代码：601609        证券简称：金田股份         公告编号：2023-108

　　债券代码：113046        债券简称：金田转债

　　债券代码：113068        债券简称：金铜转债

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司

　　关于2023年员工持股计划非交易

　　过户完成的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月31日召开第八届董事会第二十二次会议、第八届监事会第十六次会议，于2023年9月19日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<宁波金田铜业（集团)股份有限公司2023年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<宁波金田铜业（集团）股份有限公司2023年员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案，同意公司实施2023年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）。

　　根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的要求，现将公司2023年员工持股计划的实施进展情况公告如下：

　　2023年10月16日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的43,799,097股公司股票中26,510,000股已于2023年10月13日非交易过户至公司2023年员工持股计划账户。截至本公告披露日，公司2023年员工持股计划账户持有公司股份26,510,000股，占公司总股本的1.79%。公司回购专用证券账户中留存的股票数量为17,289,097股。至此，本次员工持股计划已全部完成股票非交易过户。

　　根据本次员工持股计划的规定，公司本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

　　公司将持续关注公司员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　宁波金田铜业（集团）股份有限公司董事会

　　2023年10月16日