广州汽车集团股份有限公司 第六届监事会第17次会议决议公告

　　A股代码：601238    A股简称：广汽集团          公告编号：临2023-094

　　H股代码：02238    H股简称：广汽集团

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　广州汽车集团股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）第六届监事会第17次会议于2023年10月26日（星期四）以通讯方式召开，本次应参与表决监事5人，实际参加表决监事5人。本次会议的召集召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所做决议合法有效。

　　本次会议经过书面投票表决，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于2023年第三季度报告的议案》。

　　监事会认为：公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司2023年第三季度报告的内容和格式符合上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司报告期的经营管理和财务状况等事项；公司监事会目前未发现参与公司2023年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　监事会认为：在不影响募集资金投资项目建设和控制风险的情况下，延长使用闲置募集资金进行现金管理事项，有利于公司提高闲置募集资金的使用效率，增加公司的投资收益，不会影响公司募集资金投资项目的建设；且该事项的审批程序合法合规，符合公司的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　广州汽车集团股份有限公司监事会

　　2023年10月26日

　　证券代码：601238                                                 证券简称：广汽集团

　　广州汽车集团股份有限公司

　　2023年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：广州汽车工业集团有限公司持有本公司A股5,206,932,069股，约占本公司A股股本的70.49%；同时，通过港股通及其香港全资子公司广汽集团（香港）有限公司持有本公司H股301,228,000股，约占本公司H股股本的9.72%；故其持有本公司A、H股合计共为5,508,160,069股，约占本公司总股本的52.53%；

　　注：HKSCC NOMINEES LIMITED即香港中央结算（代理人）有限公司，其持有的H股股份为代表多个客户持有，广汽集团（香港）有限公司持有的公司H股股份也委托登记在香港中央结算（代理人）有限公司处。

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:广州汽车集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：曾庆洪        主管会计工作负责人：王丹        会计机构负责人：郑超

　　合并利润表

　　2023年1—9月

　　编制单位：广州汽车集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：曾庆洪        主管会计工作负责人：王丹        会计机构负责人：郑超

　　合并现金流量表

　　2023年1—9月

　　编制单位：广州汽车集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：曾庆洪        主管会计工作负责人：王丹        会计机构负责人：郑超

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　广州汽车集团股份有限公司董事会

　　2023年10月26日

　　A股代码：601238    A股简称：广汽集团          公告编号：临2023-093

　　H股代码：02238    H股简称：广汽集团

　　广州汽车集团股份有限公司

　　第六届董事会第51次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　广州汽车集团股份有限公司（下称“本公司”或“公司”）第六届董事会第51次会议于2023年10月26日(星期四)以通讯方式召开。本次应参与表决董事10人，实际参与表决董事10人。本次会议的召集召开符合《中华人民共和国公司法》和《广州汽车集团股份有限公司章程》的规定，所做决议合法有效。经与会董事投票表决，审议通过如下事项：

　　一、审议通过了《关于2023年第三季度报告的议案》。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意在不影响募集资金投资项目建设的情况下，授权经营层在最高额不超过6亿元人民币范围内将使用暂时闲置募集资金购买可转让大额存单的期限延长12个月，期限为董事会审议通过之日起12个月内。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于广汽埃安泰国工厂建设项目的议案》。同意控股子公司广汽埃安新能源汽车股份有限公司泰国工厂建设项目的实施，项目总投资约为232,580万泰铢（折合约人民币45,761万元）。

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　广州汽车集团股份有限公司董事会

　　2023年10月26日

　　A股代码：601238    A股简称：广汽集团          公告编号：临2023-095

　　H股代码：02238    H股简称：广汽集团

　　广州汽车集团股份有限公司关于

　　延长使用闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●投资种类：银行可转让大额存单。

　　●投资金额：计划使用不超过6亿元人民币暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度在决议有效期限内可滚动使用。

　　●决策程序：广州汽车集团股份有限公司（下称“本公司”或“公司”）于2023年10月26日召开第六届董事会第51次会议及第六届监事会第17次会议，审议通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的议案》；公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准广州汽车集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1801号文)核准，本公司向特定投资者非公开发行不超过753,390,254股新股(以下简称“非公开发行股票”)。募集资金总额为人民币1,500,000.00万元，扣除承销及保荐费用人民币8,250.00万元后，实际募集资金净额为人民币1,491,750.00万元，已由非公开发行股票的联席主承销商中金公司于2017年11月10日汇入到本公司在平安银行股份有限公司广州分行开设的账号为15000090705899募集资金人民币专户账户内。

　　上述非公开发行股票募集资金的到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具信会师报字[2017]第ZC10706号鉴证报告。

　　截至2023年6月30日止，本公司及募投项目实施主体非公开发行股票募集资金账户余额合计为人民币806,568,676.61元。

　　二、本次延长使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　公司于2022年10月27日召开第六届董事会第26次会议及第六届监事会第7次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司将总额度不超过人民币12亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度在决议有效期限内可滚动使用，期限为董事会审议通过之日起12个月内。

　　2022年10月28日，公司于平安银行股份有限公司广州分行及中国光大银行股份有限公司广州分行办理银行可转让大额存单业务，合计金额119,000万元。2023年5月24 日，经公司2022年年度股东大会审议批准，将部分募投项目结项的节余募集资金90,613.89万元永久补充流动资金。据此，公司对上述产品进行了部分赎回，收回本金59,000万元，剩余60,000万元将于近期到期；经公司2023年10月26日召开第六届董事会第51次会议及第六届监事会第17次会议审议批准，拟将上述暂时闲置募集资金现金管理期限延长12个月。基本情况如下：

　　（一）现金管理目的

　　本次拟通过延长使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的期限，提高募集资金使用效益，增加投资收益，为公司及股东获取适当的投资回报。

　　（二）现金管理产品类型

　　为不影响公司募集资金投资计划的正常进行并能有效控制投资风险，公司选择安全性高的银行可转让大额存单作为本次现金管理的产品。

　　（三）现金管理的额度及有效期

　　计划延长使用不超过6亿元人民币暂时闲置募集资金进行现金管理的期限，该额度在决议有效期限内可滚动使用，期限为董事会审议通过之日起12个月内。

　　三、对公司的影响

　　在不影响公司募集资金投资计划的正常进行的情况下，公司延长使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，提高公司的整体盈利水平，为股东获取更多的投资回报，且已履行规定的审批程序，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　四、风险控制措施

　　（一）严格按照募集资金的用途，对募集资金进行专户管理，在专户下为闲置募集资金存放大额存单等存款产品开设专用结算子账户，确保募集资金不出专户，并按照上市公司监管要求做好信息披露。

　　（二）公司将选择经国家批准、依法设立的具有良好资质、征信高的金融机构作为受托方，同时选择安全性高的银行可转让大额存单作为本次现金管理的产品，风险可控。

　　（三）公司将严格按照《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》及《广州汽车集团股份有限公司募集资金管理制度》办理相关现金管理业务；独立董事、监事会有权对公司资金使用和现金管理情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；公司将依据上海证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。

　　五、审议程序

　　2023年10月26日，公司召开了第六届董事会第51次会议及第六届监事会第17次会议，审议通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司将总额度不超过人民币6亿元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金延长12个月期限进行现金管理，该额度在决议有效期限内可滚动使用，期限为董事会审议通过之日起12个月内。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　董事会、监事会相关审议程序符合中国证监会、上海证券交易所的有关规定。

　　六、独立董事、监事会及保荐机构意见

　　（一）独立董事意见

　　公司延长使用闲置募集资金进行现金管理，在有效控制风险和不影响募集资金投资项目建设的情况下，有利于提高募集资金使用效率，依法获得收益，符合公司和全体股东的利益，符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，不存在改变或变相改变募集资金投资项目和损害股东利益特别是中小投资者利益的情形；且审批程序合法合规，全体独立董事一致同意以上事项。

　　（二）监事会意见

　　本次延长使用闲置募集资金进行现金管理事项，有利于公司提高闲置募集资金的使用效率，增加公司的投资收益，不会影响公司募集资金投资项目的建设。且该事项的审批程序合法合规，符合公司的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，全体监事一致通过以上事项。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构中金公司认为：公司本次延长使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经由公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要的程序。本次事项符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、公司《募集资金管理制度》等规定。

　　公司本次延长使用闲置募集资金进行现金管理，未违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。

　　保荐机构对公司本次延长使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告。

　　广州汽车集团股份有限公司董事会

　　2023年10月26日