第一创业证券股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：002797             证券简称：第一创业         公告编号：2023-059

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议通知于2023年10月20日以电子邮件方式发出，并于2023年10月27日以通讯方式召开。本次会议应参加表决董事11名，实际参加表决董事11名。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《公司2023年第三季度报告》

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2023年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　二、审议通过《关于申请撤销河北分公司的议案》

　　同意公司撤销河北分公司，并授权公司经营管理层根据法律、法规、监管规则等相关要求办理本次河北分公司撤销的相关事宜。

　　表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

　　备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第十五次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二二三年十月二十八日

　　证券代码：002797            证券简称：第一创业         公告编号：2023-060

　　第一创业证券股份有限公司

　　第四届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次会议通知于2023年10月20日以电子邮件方式发出，并于2023年10月27日以通讯方式召开。本次会议应参加表决监事5名，实际参加表决监事5名。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议：

　　审议通过《公司2023年第三季度报告》

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司2023年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2023年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第十四次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司监事会

　　二二三年十月二十八日

　　证券代码：002797                证券简称：第一创业            公告编号：2023-061

　　第一创业证券股份有限公司

　　2023年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第三季度报告是否经过审计

　　√ 否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 否

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　√ 不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√ 不适用

　　三、其他重要事项

　　（一）分支机构变更事项

　　（二）公司债务融资事项

　　为及时满足公司业务发展需要，公司统筹管理债务融资工具，高效开展公司债务融资工作。2023年第三季度，公司公开发行公司债券8亿元，发行短期融资券6亿元，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）登载的《第一创业证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》（公告编号：2023-054）、《2023年度第三期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2023-036）。

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　单位：元

　　法定代表人：吴礼顺                      主管会计工作负责人：王芳

　　会计机构负责人：马东军

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：吴礼顺          主管会计工作负责人：王芳        会计机构负责人：马东军

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：吴礼顺        主管会计工作负责人：王芳         会计机构负责人：马东军

　　（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度报告是否经过审计

　　√ 否

　　公司2023年第三季度报告未经审计。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二二三年十月二十八日