四川观想科技股份有限公司 第四届董事会第二次会议决议公告

　　证券代码：301213         证券简称：观想科技        公告编号：2023-041

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月23日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届董事会第二次会议的通知，会议于2023年10月26日上午在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。本次会议由董事长魏强先生召集并主持，会议的召集、出席人数、召开程序和审议内容均符合《公司章程》及有关法律法规规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于〈2023年第三季度报告〉的议案》

　　董事会认为：公司《2023年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司2023年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的要求，符合中国证监会和深交所的相关规定。

　　具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2023年第三季度报告》（公告编号：2023-043）。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（二） 审议通过《关于以自有专利权进行质押贷款的议案》

　　为进一步拓宽公司融资渠道，优化融资结构，充分运用金融优惠政策，有效盘活公司资产以满足公司经营发展需要，公司拟以自有专利权质押向成都农商银行簇桥支行申请人民币1,000万元的流动资金贷款，贷款期限不超过18个月（含）。具体以公司与成都农商银行簇桥支行签订的相关协议为准。本次申请贷款事项不构成关联交易，本次专利权质押担保亦不构成公司的对外担保。

　　具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于以自有专利权进行质押贷款的公告》（公告编号：2023-044）。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　该项议案无需提交公司股东大会审议。

　　（三） 审议通过《关于修订公司〈信息披露管理制度〉的议案》

　　为规范公司信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，董事会决定对公司《信息披露管理制度》进行修订。

　　具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《信息披露管理制度》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（四） 审议通过《关于修订公司〈内部审计制度〉的议案》

　　为加强公司内部审计管理工作，提高审计工作质量，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，董事会决定对公司《内部审计制度》进行修订。

　　具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《内部审计制度》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（五） 审议通过《关于修订公司〈募集资金使用管理制度〉的议案》

　　为完善公司治理，规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，董事会决定对公司《募集资金使用管理制度》进行修订。

　　具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《募集资金使用管理制度》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　（六） 审议通过《关于制订公司〈独立董事工作制度〉的议案》

　　为促进公司规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，董事会决定制订公司《独立董事工作制度》。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事工作制度》。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　（七） 审议通过《关于提请召开2023年第四次临时股东大会的议案》

　　经审议，董事会提请于2023年11月15日（星期三）14:30在四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室召开2023年第四次临时股东大会。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2023年第四次临时股东大会的通知公告》（公告编号：2023-045）。

　　三、备查文件

　　1、四川观想科技股份有限公司第四届董事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：301213        证券简称：观想科技     公告编号：2023-042

　　四川观想科技股份有限公司

　　第四届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月23日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届监事会第二次会议的通知，会议于2023年10月26日上午在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。本次会议由监事会主席刘广志先生召集并主持，会议的召集、出席人数、召开程序和审议内容均符合《公司章程》及有关法律法规规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于<2023年第三季度报告>的议案》

　　公司《2023年第三季度报告》的内容真实、准确、完整地反映了公司2023年第三季度经营的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；报告编制和审核的程序符合法律、行政法规的要求，符合中国证监会和深交所的相关规定。

　　具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2023年第三季度报告》（公告编号：2023-043）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（二）审议通过《关于以自有专利权进行质押贷款的议案》

　　为进一步拓宽公司融资渠道，优化融资结构，充分运用金融优惠政策，有效盘活公司资产以满足公司经营发展需要，公司拟以自有专利权质押向成都农商银行簇桥支行申请人民币1,000万元的流动资金贷款，贷款期限不超过18个月（含）。具体以公司与成都农商银行簇桥支行签订的相关协议为准。本次申请贷款事项不构成关联交易，本次专利权质押担保亦不构成公司的对外担保。经审议，监事会同意公司本次以自有专利权进行质押贷款的事项。

　　具体内容详见公司于同日披露在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于以自有专利权进行质押贷款的公告》（公告编号：2023-044）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　三、备查文件

　　1、四川观想科技股份有限公司第四届监事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司

　　监事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：301213         证券简称：观想科技      公告编号：2023-044

　　四川观想科技股份有限公司

　　关于以自有专利权进行质押贷款的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于以自有专利权进行质押贷款的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、专利权质押贷款的基本情况

　　为进一步拓宽公司融资渠道，优化融资结构，充分运用金融优惠政策，有效盘活公司资产以满足公司经营发展需要，公司拟以自有专利权质押向成都农商银行簇桥支行申请人民币1,000万元的流动资金贷款，贷款期限不超过18个月（含）。具体以公司与成都农商银行簇桥支行签订的相关协议为准。

　　根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，公司本次以专利权质押贷款事项在公司董事会权限范围之内，无需提交公司股东大会审议。本次申请贷款事项不构成关联交易，本次专利权质押贷款亦不构成公司的对外担保。

　　二、本次用于质押的专利权基本情况

　　三、本次专利权质押对公司的影响

　　本次公司合理运用金融优惠政策进行贷款，有助于进一步拓宽融资渠道，降低融资成本，有效满足公司流动资金需求。本次专利权质押不会影响公司相关专利权的正常使用，不会对公司生产经营及财务状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　四、本次专利权质押存在的风险

　　若公司不能按期偿还贷款，本次质押的专利权将存在被处置的风险。

　　五、备查文件

　　1、公司第四届董事会第二次会议决议；

　　2、公司第四届监事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：301213        证券简称：观想科技      公告编号：2023-045

　　四川观想科技股份有限公司

　　关于召开2023年第四次临时股东大会的

　　通知公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川观想科技股份有限公司（简称“公司”或“观想科技”）第四届董事会第二次会议决定于2023年11月15日（星期三）14:30时在四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室召开2023年第四次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2023年第四次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第四届董事会第二次会议于2023年10月26日审议通过了《关于提请召开公司2023年第四次临时股东大会的议案》，决定于2023年11月15日（星期三）14:30时召开公司2023年第四次临时股东大会。

　　3、会议召开的合法性及合规性

　　董事会召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东大会规则》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开日期、时间

　　（1）现场会议日期和时间：2023年11月15日（星期三）14:30时。

　　（2）网络投票日期和时间：2023年11月15日（星期三）

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的日期和时间为2023年11月15日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的日期和时间为2023年11月15日9:15-15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式

　　本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式，股东大会股权登记日在册的公司股东有权选择现场投票、网络投票中的一种方式行使表决权，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（1）现场表决：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议；

　　（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6、股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2023年11月10日（星期五）。

　　7、出席对象

　　（1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人；

　　于股权登记日2023年11月10日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师及其他人员；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室。

　　二、本次股东大会审议事项

　　表一：本次股东大会提案编码示例表：

　　上述议案已经公司第四届董事会第二次会议审议通过。具体内容详见同日刊登于中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的有关公告。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记时间：2023年11月14日（星期二）9:30-11:30，14:00-17:00。

　　2、登记地点：四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层。

　　联系人：易津禾

　　联系电话：028-85590402

　　传真：028-85590400

　　电子邮箱：investor@gxwin.cn

　　3、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，不接受电话登记。

　　（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证前来办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明书、法人股东股票账户卡前来办理登记手续；

　　（2）自然人股东应持本人身份证、股票账户卡前来办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书（见附件2）、委托人股票账户卡前来办理登记手续；

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记。股东请仔细填写《参会股东登记表》（见附件3）并提供本人身份证、股东账户卡复印件，以便登记确认。信函或传真以抵达本公司的时间为准。来信请寄：四川观想科技股份有限公司证券部收，邮编：610213，（信封请注明“股东大会”字样）。

　　4、出席现场会议的股东和股东代理人请于会前半小时到会场办理会议签到等手续，出席人必须出示身份证和授权委托书原件。

　　5、本次会议会期半天。与会者交通费、食宿费等自理。

　　6、网络投票期间，如出现投票系统遇到突发重大事件影响的情况，则本次股东大会的进程按当日通知的进行。

　　7、会议召开时间、地点若有变更将按规定另行通知。

　　8、临时提案请于会议召开十天前提交。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、备查文件

　　1、第四届董事会第二次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月28日

　　附件1、2023年第四次临时股东大会参加网络投票的具体操作流程；

　　附件2、2023年第四次临时股东大会授权委托书；

　　附件3、2023年第四次临时股东大会参会股东登记表。

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：351213；投票简称：“观想投票”

　　2、填报表决意见或选举票数：

　　本次股东大会的议案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年11月15日的交易时间，即9:15--9:25,9:30--11:30和13:00--15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年11月15日（现场会议召开当日）9:15--15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　四川观想科技股份有限公司

　　2023年第四次临时股东大会代理出席授权委托书

　　兹全权委托                   先生/女士代表本人/本公司出席四川观想科技股份有限公司2023年第四次临时股东大会，并代表本人/本公司对会议审议的各项议案按照本委托书所列的明确投票意见指示（具体见下表）行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人/本公司对表决事项没有明确投票指示的，则授权由受托人按自己的意见投票。

　　本人/本公司对本次股东大会提案表决意见表

　　委托人姓名/单位名称：_______________________________________

　　委托人身份证/统一社会信用代码：______________________________

　　委托人证券账户号码：________________________________________

　　委托人所持公司股份性质和数量：_______________________________

　　受托人姓名：_______________________________________________

　　受托人身份证号码：__________________________________________

　　委托人签名（或盖章）：

　　受托人签名：

　　委托日期：

　　附注：

　　1、本次会议，审议累积投票提案，需在相应表决栏内填报投给候选人的选举票数；审议非累积投票提案，需在相应表决栏内划“√”。

　　2、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　3、授权委托书下载或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　附件3：

　　四川观想科技股份有限公司

　　2023年第四次临时股东大会参会股东登记表

　　附注：

　　1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2023年11月14日（星期二）17:00时之前以送达、邮寄或传真方式（传真号：028-85590400）送到公司（地址：四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层，邮政编码：610213。信封请注明“股东大会”字样），不接受电话登记。

　　3、参会股东登记表下载或按以上格式自制均有效。