浙江永和制冷股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告

　　证券代码：605020          证券简称：永和股份         公告编号：2023-111

　　债券代码：111007          债券简称：永和转债

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　浙江永和制冷股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三次会议于2023年10月27日（星期五）以通讯方式召开。会议通知于2023年10月23日以电子邮件方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

　　会议由监事会主席黄国栋先生主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

　　监事会以决议的形式对2023年第三季度报告提出如下书面审核意见：

　　1、公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2023年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确、完整反映出本公司报告期内的经营管理情况和财务状况等事项，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

　　3、监事会在提出本意见前，未发现参与2023年第三季度报告的编制和审议人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江永和制冷股份有限公司2023年第三季度报告》。

　　（二） 审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》

　　监事会经认真核查，认为：鉴于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中1人因离职不符合激励条件、首次授予部分25人因其所在子公司2022年度考核结果或其个人绩效考核结果未达到100%行权条件，拟注销部分已获授但尚未行权的股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及激励计划的有关规定。注销的原因、数量合法、有效；上述事项不会影响公司股票期权激励计划的继续实施，不存在损害公司及股东利益的情况。同意公司本次注销部分股票期权。

　　监事胡永忠因其近亲属为本激励计划的激励对象，对该议案回避表决。

　　表决情况：2票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的公告》（公告编号：2023-112）。

　　（三） 审议通过《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件及预留授予限制性股票第一个限售期解除限售条件达成的议案》

　　监事会经核查认为：公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件及预留授予限制性股票第一个解除限售条件已经成就，本次行权/解除限售条件符合《上市公司股权激励管理办法》《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，且公司及激励对象均未发生不得行权/解除限售的情形；该事项决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　综上所述，公司监事会同意公司为304名激励对象办理首次授予部分第二个行权期的61.2520万份股票期权的行权手续，同意公司为51名激励对象办理预留授予部分第一个解除限售期的55.0985万股限制性股票的解除限售手续。

　　监事胡永忠因其近亲属为本激励计划的激励对象，对该议案回避表决。

　　表决情况：2票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件及预留授予限制性股票第一个限售期解除限售条件达成的公告》（公告编号：2023-113）。

　　特此公告。

　　浙江永和制冷股份有限公司监事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：605020         证券简称：永和股份        公告编号：2023-112

　　债券代码：111007         债券简称：永和转债

　　浙江永和制冷股份有限公司

　　关于注销部分已授予但尚未行权的

　　股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　浙江永和制冷股份有限公司（以下简称“公司”或“永和股份”）于2023年10月27日召开第四届董事会第三次会议及第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》，同意公司注销首次授予部分激励对象已获授但尚未行权的0.9416万份股票期权。现将相关事项公告如下：

　　一、本激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况

　　1、2021年10月12日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过《关于<浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过《关于<浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于<浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

　　2、2021年10月13日至2021年10月22日，在公司内部对本次拟激励对象名单及职务进行了公示，公示期间共计10天。在公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织对公司本次拟激励对象提出的异议。2021年10月23日，公司披露了《监事会关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　3、2021年10月28日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过《关于<浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江永和制冷股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权/限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权/限制性股票并办理授予股票期权/限制性股票所必需的全部事宜。

　　同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　4、2021年11月5日公司召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于向公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案均发表了表示同意的独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。

　　5、2022年8月29日公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票预留部分授予价格的议案》《关于向公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案均发表了表示同意的独立意见，认为预留授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。

　　6、2022年10月27日公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　7、2022年11月25日公司召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过《关于调整回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　8、2023年7月12日公司召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第二十五次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格及期权数量的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　9、2023年8月11日公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　10、2023年10月27日公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件及预留授予限制性股票第一个限售期解除限售条件达成的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事对上述事项发表了独立意见。

　　二、本次注销部分股票期权的情况

　　1、根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）“第八章 公司/激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化的处理”激励对象主动离职，自情况发生之日，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。激励对象因退休、公司裁员、劳动合同/聘用协议到期不再续约而离职，自情况发生之日，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。”公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中1人因离职不再符合激励条件，公司将取消其激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权共0.1634万份。

　　2、根据《激励计划》“第五章 本激励计划的具体内容”之“一、股票期权激励计划”第（六）条中子公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求规定，“若子公司层面完成业绩目标的85%及以上，则子公司层面可行权比例为100%；若子公司层面完成业绩目标的60%-85%（含60%），则子公司层面可行权比例为P/85%；若子公司层面业绩完成情况未达到60%，则子公司层面不可行权。若激励对象个人评价结果为优秀，则个人层面可行权比例为100%；若激励对象个人评价结果为良好，则个人层面可行权比例为80%；若激励对象个人评价结果为合格，则个人层面可行权比例为60%；若激励对象个人评价结果为不合格，则个人层面不可行权。如未达到行权条件的，当期的股票期权不得行权，由公司注销。”公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中25人因其所在子公司2022年度考核结果或其个人绩效考核结果未达到100%行权条件，其已获授但尚未达到首次授予第二个行权期100%行权条件的部分股票期权合计0.7782万份将由公司予以注销。

　　综上，公司本次注销股票期权数量合计0.9416万份。本次注销完成后，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象由305人变更为304人。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　本次注销部分股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司及子公司管理团队、业务骨干的勤勉尽责，也不会影响公司激励计划的继续实施。

　　四、独立董事发表的独立意见

　　经审阅，公司独立董事认为：2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中1人因离职不符合激励条件、首次授予部分25人因其所在子公司2022年度考核结果或其个人绩效考核结果未达到100%行权条件，拟注销上述激励对象部分或全部已获授但尚未行权的股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及激励计划的有关规定。注销的原因、数量合法、有效；上述事项不会影响公司股票期权激励计划的继续实施，不存在损害公司及股东利益的情况。我们一致同意公司本次注销部分已授予尚未行权的股票期权。

　　五、监事会意见

　　监事会经认真核查，认为：鉴于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中1人因离职不符合激励条件、首次授予部分25人因其所在子公司2022年度考核结果或其个人绩效考核结果未达到100%行权条件，拟注销部分已获授但尚未行权的股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及激励计划的有关规定。注销的原因、数量合法、有效；上述事项不会影响公司股票期权激励计划的继续实施，不存在损害公司及股东利益的情况。同意公司本次注销部分股票期权。

　　六、本次注销计划的后续工作安排

　　公司董事会将根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。

　　七、法律意见书结论性意见

　　北京市环球律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次注销事项已获得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划》的相关规定；公司本次注销符合《管理办法》等法律法规和规范性文件及《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次注销事项依法履行信息披露义务并办理相关手续。

　　特此公告。

　　浙江永和制冷股份有限公司董事会

　　2023年10月28日

　　证券代码：605020      证券简称：永和股份          公告编号：2023-110

　　债券代码：111007      债券简称：永和转债

　　浙江永和制冷股份有限公司

　　第四届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　浙江永和制冷股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议于2023年10月27日（星期五）以通讯方式召开。会议通知于2023年10月23日以电子邮件方式送达各位董事、监事和高级管理人员。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。

　　会议由董事长童建国先生主持，公司监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一） 审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

　　根据《上市公司信息披露管理办法（2021修订）》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定期报告》等有关规定，公司编制了2023年第三季度报告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江永和制冷股份有限公司2023年第三季度报告》。

　　（二） 审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》

　　鉴于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象中1人因离职不符合激励条件，不再具备激励对象资格；首次授予部分25人因其所在子公司或其个人绩效考核结果第二个行权期无法100%行权。按照《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，该上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量共计0.9416万份由公司统一注销。本次注销完成后，公司激励计划股票期权首次授予部分激励对象人数由305人调整为304人。

　　董事徐水土先生、余锋先生、陈文亮先生作为本激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的公告》（公告编号：2023-112）。

　　（三） 审议通过《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件及预留授予限制性股票第一个限售期解除限售条件达成的议案》

　　根据《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司首次授予股票期权第二个行权期行权条件及预留授予限制性股票第一个限售期解除限售条件已成就，公司董事会同意符合条件的激励对象进行行权/解除限售。首次授予部分第二个行权期可行权人员合计304名，可行权数量61.2520万份；预留授予部分第一个解除限售期可解除限售人员合计51名，可解除限售数量合计55.0985万股。

　　董事徐水土先生、余锋先生、陈文亮先生作为本激励计划的激励对象，对本议案回避表决。

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

　　独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　具体详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件及预留授予限制性股票第一个限售期解除限售条件达成的公告》（公告编号：2023-113）。

　　特此公告。

　　浙江永和制冷股份有限公司

　　董事会

　　2023年10月28日