广东奥普特科技股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告

　　证券代码：688686         证券简称：奥普特         公告编号：2023-044

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议（以下简称“会议”）于2023年10月30日在广东省东莞市长安镇长安兴发南路66号之一以现场方式召开。会议通知已于2023年10月25日通过邮件方式送达全体董事。会议应出席董事6人，实际出席董事6人。全体监事及高级管理人员列席了会议。

　　本次会议由公司董事长卢盛林先生召集和主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议经全体董事表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2023年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于调整第三届董事会审计委员会委员的议案》

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023年9月4日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。根据上述规定，公司董事会拟对第三届董事会审计委员会委员进行调整，公司董事、总经理卢治临先生不再担任审计委员会委员。

　　为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等相关规定，经公司董事长卢盛林先生提名，董事会拟选举独立董事张燕琴女士为董事会审计委员会委员。

　　调整前后第三届董事会审计委员会成员情况如下：

　　调整前：陈桂林、邓定远、卢治临；

　　调整后：陈桂林、邓定远、张燕琴。

　　调整后的董事会审计委员会委员任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告》。

　　（三）审议通过《关于设立董事会ESG委员会并制定<董事会ESG委员会工作细则>的议案》

　　为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，发展并落实公司环境、社会及公司治理工作，公司拟在董事会下设立ESG（环境、社会及公司治理）委员会，并制定《董事会ESG委员会工作细则》。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于设立董事会ESG委员会并选举委员的公告》《董事会ESG委员会工作细则》。

　　（四）审议通过《关于选举第三届董事会ESG委员会委员的议案》

　　根据《公司章程》，经公司董事长卢盛林先生提名，董事会拟选举独立董事张燕琴女士、非独立董事卢盛林先生、非独立董事许学亮先生担任第三届董事会ESG委员会委员，任期自股东大会审议通过修订版章程之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于设立董事会ESG委员会并选举委员的公告》。

　　（五）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》

　　为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关规定，结合公司实际情况，现拟对《公司章程》进行修改。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于修改<公司章程>的公告》《公司章程》。

　　（六）审议通过《关于修订<董事会议事规则>等四项制度的议案》

　　为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《广东奥普特科技股份有限公司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，现拟对《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易管理制度》《募集资金管理制度》进行修订。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易管理制度》《募集资金管理制度》。

　　（七）审议通过《关于修订<董事会审计委员会工作细则>等十项制度的议案》

　　为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《广东奥普特科技股份有限公司章程》及其他有关规定，结合公司实际情况，现拟对《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事会秘书工作细则》《内幕信息知情人登记管理制度》《投资者关系管理制度》《投资者调研和媒体采访接待管理制度》《信息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》《董事、监事、高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度》《子公司管理制度》进行修订。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过《关于提请召开2023年第三次临时股东大会的议案》

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司拟于2023年11月20日上午10:00召开2023年第三次临时股东大会，并将以下事项提交股东大会审议：

　　1.《关于修改<公司章程>的议案》；

　　2.《关于修订<董事会议事规则>等四项制度的议案》；

　　3.《关于设立董事会ESG委员会并制定<董事会ESG委员会工作细则>的议案》。

　　表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　广东奥普特科技股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　证券代码：688686         证券简称：奥普特         公告编号：2023-042

　　广东奥普特科技股份有限公司关于设立

　　董事会ESG委员会并选举委员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月30日召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于设立董事会ESG委员会并制定<董事会ESG委员会工作细则>的议案》《关于选举第三届董事会ESG委员会委员的议案》。

　　为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，发展并落实公司环境、社会及公司治理工作，公司拟在董事会下设立ESG（环境、社会及公司治理）委员会，并制定《董事会ESG委员会工作细则》。

　　根据《公司章程》，经公司董事长卢盛林先生提名，董事会选举独立董事张燕琴女士、非独立董事卢盛林先生、非独立董事许学亮先生担任第三届董事会ESG委员会委员，任期自股东大会审议通过修订版章程之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　ESG委员会委员简历如附件所示。

　　特此公告。

　　广东奥普特科技股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　附件：ESG委员会委员简历

　　张燕琴，女，1983年3月出生，中国国籍，中共党员，博士研究生学历。2008 年7月至今，任东莞职业技术学院机电工程学院专任教师。2021年1月至今，任公司独立董事。

　　张燕琴女士未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系。张燕琴女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　卢盛林，男，1980年9月出生，中国国籍，博士研究生学历。2006年，与卢治临先生共同创办东莞市奥普特自动化科技有限公司，任研发总监、副总经理；2008年7月至2015年12月，历任东莞理工学院讲师、副教授；2016年9月至2018年4月,任公司董事、副总经理、研发总监；2018年5月至今，任公司董事长、副总经理、研发总监。

　　卢盛林先生持有公司股份35,555,520股，与卢治临先生共同为公司实际控制人。卢盛林先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　许学亮，男，1976年4月出生，中国国籍，大专学历。1997年7月至2003年11月，历任艾一资讯有限公司程序员、业务员、顾问、经理；2003年12月至2009年10月，历任用友软件股份有限公司业务经理、售前总监、渠道总监；2009年11月加入东莞市奥普特自动化科技有限公司，任副总经理；2016年9月至今，任公司副总经理、董事会秘书；2019年7月至今，任奥普特视觉科技（苏州）有限公司执行董事。

　　许学亮先生持有公司股份8,888,880股，是公司实际控制人卢盛林先生、卢治临先生的一致行动人。许学亮先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。

　　证券代码：688686         证券简称：奥普特         公告编号：2023-041

　　广东奥普特科技股份有限公司

　　关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月30日召开了第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员会委员的议案》。现将相关事项公告如下：

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023年9月4日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。根据上述规定，公司董事会对第三届董事会审计委员会委员进行了调整，公司董事、总经理卢治临先生不再担任审计委员会委员。

　　为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》等相关规定，经公司董事长卢盛林先生提名，董事会选举独立董事张燕琴女士为董事会审计委员会委员。

　　调整前后第三届董事会审计委员会成员情况如下：

　　调整前：陈桂林、邓定远、卢治临；

　　调整后：陈桂林、邓定远、张燕琴。

　　调整后的董事会审计委员会委员任期自董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。

　　审计委员会委员张燕琴女士简历如附件所示。

　　特此公告。

　　广东奥普特科技股份有限公司董事会

　　2023年10月31日

　　附件：审计委员会委员简历

　　张燕琴，女，1983年3月出生，中国国籍，中共党员，博士研究生学历。2008 年7月至今，任东莞职业技术学院机电工程学院专任教师。2021年1月至今，任公司独立董事。

　　张燕琴女士未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有本公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系。张燕琴女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》及有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件中规定的不得担任公司董事的情形，不属于失信被执行人。