成都旭光电子股份有限公司关于 回购注销部分限制性股票减少注册资本 通知债权人的公告

　　证券代码：600353             证券简称：旭光电子             公告编号：2023-057

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 通知债权人的原由

　　2023年11月20日，成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十届董事会第二十三次会议和第十届监事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，因公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）中，1名激励对象已离职，已不符合激励对象资格条件，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，公司拟回购注销该激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及注销其已获授但尚未行权的股票期权，其中，本次涉及回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票9.80万股。公司2022年年度股东大会已授权董事会办理股权激励计划相关限制性股票回购注销事宜，本事项无需再提交股东大会审议。

　　上述事项的具体内容，详见公司同日于《上海证券报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn ）披露的《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-056）。

　　本次回购注销完成后，将导致公司股份总数减少9.80万股，公司股份总数将由832,792,759股变更为832,694,759股，注册资本将由832,792,759元变更为832,694,759元。

　　二、需债权人知晓的相关信息

　　公司本次回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票将涉及注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人。公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。公司本次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。

　　债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件，委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。

　　债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　债权申报具体方式如下：

　　1、债权申报登记地点：成都市新都区新工大道318号成都旭光电子股份有限公司办公楼三楼

　　2、申报时间：2023年11月21日起45日内（工作日9:30-12:00；13:30-17:30）

　　3、联系部门：证券投资部

　　4、联系电话：028-83967182

　　5、传真号码：028-83967187

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司董事会

　　2023年11月21日

　　证券代码：600353         证券简称：旭光电子       公告编号：2023-055

　　成都旭光电子股份有限公司

　　关于控股子公司收购孙公司少数股东

　　股权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司成都易格机械有限责任公司（以下简称“易格机械”），为进一步优化业务布局，提高其核心竞争力和持续盈利能力，拟以现金2,250万元收购沈浩等3人合计持有的孙公司成都名奥精密科技有限公司（以下简称“目标公司”或“标的公司”）60%股权（以下简称“本次交易”）。

　　●本次交易未构成关联交易

　　●本次交易未构成重大资产重组。

　　●本次交易已经第十届董事会第二十三会议审议通过，无需提交公司股东大会审议批准。

　　一、交易概述

　　（一）本次交易的基本情况

　　为进一步优化业务布局，提高易格机械核心竞争力和持续盈利能力，易格机械拟以现金方式收购沈浩持有的标的公司36.67%的股权、张友洪持有的标的公司13.33%的股权、曹齐超持有的标的公司10.00%的股权，并于2023年11月20日与沈浩、张友洪、曹齐超签署了《股权收购协议》，约定以2,250万元收购沈浩、张友洪及曹齐超合计持有的标的公司60%的股权。

　　本次交易资金来源为易格机械自有或自筹资金，收购价格是在结合评估结果及易格机械的发展需求，经交易各方充分协商后确定。

　　（二）本次交易的目的和原因

　　标的公司是易格机械的控股子公司，是一家以精密加工各类材料小零件的数车、精磨工序的公司。其工艺技术能力强，产品精度高、质量稳定可靠，前期为易格机械的部分短板工序加工做了有力支撑，易格机械收购目标公司少数股东股权，有利易格机械增强内部实力，增强市场竞争力，拓展市场领域，有利于易格机械持续长远长展。

　　（三）本次交易的审批情况

　　2023年11月20日，公司第十届董事会第二十三次会议以9票同意、0反对、0 票弃权审议通过了公司《关于控股子公司收购孙公司少数股东股权的议案》，同意上述股权收购事项。

　　本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。根据《公司章程》及有关规定，本次交易无需提交公司股东大会审议。

　　二、交易对方的基本情况

　　本次交易的交易对方均为目标公司的自然人股东，具体如下：

　　沈浩现任名奥科技监事。

　　曹齐超在成都康思德科技有限责任公司担任经理职务，为该公司法定代表人；在四川真越盛宜科技有限责任公司担任执行董事、经理职务，为该公司法定代表人。

　　除交易对方持有标的公司股权及沈浩在标的公司任监事外,交易对方与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系；上述交易对方均未被列为失信被执行人。

　　三、交易标的基本情况

　　（一）标的公司：成都名奥精密科技有限公司

　　法定代表人：王正才

　　注册地址：成都高新区尚雅路9号12栋8楼817号

　　注册资本：150万元人民币

　　公司类型：有限责任公司

　　成立时间：2017年7月4日

　　经营范围：包括机电设备、模具、机械零部件的研发、生产、加工、销售、维修等。

　　（二）标的公司的股权结构

　　标的公司的收购前股权结构

　　标的公司的收购后股权结构

　　成都易格机械有限责任公司

　　法定代表人：刘卫东

　　注册地址：成都市郫都区成都现代工业港北片区小微企业创新园望丛东路 768号

　　注册资本：2,147.69万元人民币

　　公司类型：其他有限责任公司

　　成立时间：2009年9月30日

　　经营范围： 机械零部件生产、销售；电子、光学产品研发、生产和销售；有色金属铸造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（三）标的公司的主要财务数据

　　根据四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（川华信审〔2023〕第0522号），成都名奥精密科技有限公司最近一年又一期经审计数据如下：

　　截至2022年12月31日，资产总额3,157.14万元、负债总额1,680.14万元、净资产1,477.00万元；2022年营业收入1,509.04万元、净利润204.72万元、扣除非经常损益后的净利润203.88万元。

　　截至 2023 年8月31日，资产总额3,670.88万元、负债总额1,879.82万元、净资产1,791.06万元；2023年1-8月营业收入 1,407.15万元、净利润314.06 万元、扣除非经常损益后的净利润313.94万元。

　　（四）标的公司的权属状况说明

　　本次拟收购的目标公司股权权属清晰，不存在抵押、质押及其他任何限制转让的情况，不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施，且不存在妨碍权属转移的其他情况。

　　四、交易标的评估、定价情况

　　（一）交易标的评估情况

　　本次交易易格机械聘请了具有从事证券、期货业务资格的中联资资产评估集团有限公司以2023年8月31日为评估基准日对目标公司进行评估，并出具了中联评报字【2023】第4037号资产评估报告，本次评估基准日为 2023 年 8月 31 日，采用权益法作为最终评估方法，成都名奥精密科技有限公司股东全部权益价值评估结果为人民币3,750万元整。

　　本次评估采用资产基础法和收益法两种方式进行评估如下：

　　1、资产基础法评估结果

　　根据中联评估提供的《资产评估报告》，采用资产基础法对成都名奥精密科技有限公司的全部资产和负债进行评估得出的评估基准日2023年8月31日的评估结论如下：

　　资产账面价值3,670.88万元，评估值4,646.86万元，评估增值975.98万元，增值率26.59%。

　　负债账面价值1,879.82万元，评估值1,879.82万元，评估无增减值。

　　净资产账面价值1,791.06万元，评估后股东全部权益价值2,767.04万元，评估增值975.98万元，增值率54.49%。

　　2、收益法评估结果

　　根据中联评估提供的《资产评估报告》，成都名奥精密科技有限公司于评估基准日2023年8月31日净资产账面值为1,791.06万元，评估后股东全部权益价值为3,750.00万元，评估增值1,958.94万元，增值率109.37%。

　　3、评估结论

　　本次评估采用收益法得出的股东全部权益价值为3,750.00万元，资产基础法得出的股东全部权益价值2,767.04万元。两种方法测算结果相差982.96万元，差异率26.21%。两种评估方法差异的原因主要是：

　　（1）资产基础法评估是以资产的成本重置为价值标准，反映的是资产投入（构建成本）所耗费的社会必要劳动，这种构建成本通常将随着国民经济的变化而变化，但其难以对诸如被评估企业的组织管理经验等不可确指的无形资产进行充分量化。

　　（2）收益法评估是从企业整体出发，以企业的获利能力为核心，通过分析、判断和预测企业未来收益，考虑企业的经营风险和市场风险后，选取适当的折现率，折现求取企业价值。通常会受到企业规模、市场占有率、销售情况等因素影响，而对未来收益做出贡献的不仅仅是各项有形资产和可以确指的无形资产，还涵盖了诸如客户资源、商誉、人力资源能力等不可确指的无形资产价值。成都名奥精密科技有限公司成立约六年，一直从事精密加工行业，其价值更多体现在人力资源、客户资源等不可确指的无形资产上面。

　　本次评估目的为购买股权，通过对成都名奥精密科技有限公司整体资产及相关负债进行评估，以核实企业在评估基准日时的所有者权益的公允价值，为收购成都名奥精密科技有限公司部分股权行为提供价值参考。成都名奥精密科技有限公司属于机械精密加工行业，该行业市场前景良好、需求稳定，盈利能力较好且稳定，有较好的发展空间。选择收益法评估结果能比较好地体现被评估单位的整体资产收益价值，为收购股权行为提供价值参考。故选择收益法的评估结果作为本次评估的最终结果，即：

　　成都名奥精密科技有限公司股东全部权益在基准日2023年8月31日经审计后净资产账面值为1,791.06万元，评估后股东全部权益价值为3,750.00万元，评估增值1,958.94万元，增值率109.37%。

　　（二）本次交易定价

　　根据中联资资产评估集团有限公司出具的资产评估报告（中联评报字【2023】第 4037号）,经交易各方协商拟定本次股权转让交易价格为2,250万元。本次交易价格的定价原则符合相关法律法规的规定，交易定价方式合理，交易价格公允。

　　五、交易协议的主要内容

　　根据《中华人民共和国民法典》等有关法律法规规定，经各方友好协商，就收购股权事宜达成如下协议：

　　协议主体如下：

　　本次交易的受让方：成都易格机械有限责任公司

　　本次交易的标的公司：成都名奥精密科技有限公司

　　本次交易的转让方：沈浩等3名股东

　　（一）投资总体方案

　　根据《股权收购协议》约定，沈浩将其持有的目标公司36.67%的股权以1,375万元转让给易格机械，张友洪将其持有的目标公司13.33%的股权以500万元转让给易格机械，曹齐超将其持有的目标公司10.00%的股权以375万元转让给易格机械。本次交易完成后，易格机械持有目标公司100%股权。

　　（二）交易价格

　　根据中联资资产评估集团有限公司出具的中联评报字[2023]第4037号《资产评估报告书》,截至2023年8月31日,目标公司100%股东权益评估值为3,750万元。根据《股权收购协议》约定，各方同意，本次交易的价格为目标公司每1元注册资本作价25元，本次交易合计对价为2,250万元。

　　（三）交易支付方式及安排

　　本次交易对价由易格机械以现金支付，根据本协议确定的股权转让价格分期支付，具体支付安排如下：

　　1、第一期交易价款支付

　　第一期交易价款为675万元，为本次交易总价款的30%。自协议生效之日起10个工作日内，易格机械将第一期交易价款支付至各转让方指定的账户。

　　2、业绩承诺安排交易价款支付

　　本次交易总价款的70%，按照下表所列方式进行支付：

　　上表所述的“审计”需由转让方同意聘请的具有证券、期货业务资格的审计机构完成。

　　1）目标公司达到协议约定的支付条件，第二期、第三期、第四期分别按本次交易总价款的20%、20%、30%支付；

　　2）若目标公司未达到协议约定的支付条件，则按以下方式处理：

　　（1）第二期：易格机械于约定的支付时间，按照如下金额向转让方支付第二期交易价款：2023年实际净利润数÷2023年承诺净利润数×450万元×60%；

　　（2）第三期：易格机械于约定的支付时间，按照如下金额向转让方支付第三期交易价款：（2023年实际净利润数+2024年实际净利润数）÷（2023年净利润数+2024年净利润数）×450万元×60%；

　　（3）第四期：易格机械于约定的支付时间，按照如下标准与转让方结算第四期交易价款：若2023年、2024年和2025年实际净利润数合计未达到2023年、2024年、2025年合计承诺净利润数即2400万元，则按《股权收购协议》约定的现金补偿（含业绩补偿和资产减值补偿）进行汇总计算后支付。

　　3）若目标公司第二期或第三期未达到本协议约定的支付条件，但第四期达到协议约定支付条件，则第二期尚未支付的交易价款（即：本次交易总价款金额×20%-第二期实际支付交易款）与第三期尚未支付的交易价款（即：本次交易总价款金额×20%-第三期实际支付交易款）在第四期交易价款支付时进行汇总计算后一并支付。

　　3、 各转让方分别应在收到易格机械付款后的第一个工作日内向易格机械出具载有收款金额的书面确认和收款凭证。

　　（四）先决条件

　　各方同意，在下述先决条件全部满足之前，易格机械无义务实施协议约定的有关本次交易价款支付，转让方无义务实施协议约定的有关本次交易的交割事项：

　　1、易格机械已就本次股权收购事宜完成内部决策程序；

　　2、目标公司已就本次股权收购事宜完成内部决策程序，且除易格机械之外的目标公司原股东已同意放弃本次股权收购的优先购买权；

　　3、没有任何法律、法规、规范性文件视本次收购为非法，或限制、禁止、阻止本次收购交易；

　　4、不存在限制、阻止、严重延误或禁止本次收购的诉讼、仲裁、其他政府程序或书面约定；

　　5、过渡期内，目标公司不存在影响易格机械实现本次交易的重大事件；

　　6、如本次交易实施前，本次交易适用的法律、法规、规范性文件等予以修订并提出其他强制性审批要求或豁免部分行政许可事项的，则以届时生效的法律、法规、规范性文件为准调整本次交易实施的先决条件。

　　（五）过渡期安排

　　各方同意，目标公司在评估基准日至交割完成日期间产生的损益，全部由本次股权收购完成后的易格机械享有或承担。

　　（六）业绩承诺相关安排

　　1、业绩承诺方

　　业绩承诺方：沈浩、张友洪、曹齐超

　　2、业绩承诺期间

　　业绩承诺期间为2023、2024、2025三个会计年度。

　　3、业绩承诺总数

　　业绩承诺方承诺目标公司2023年度、2024年度及2025年度实现税后净利润数分别为人民币650万元、人民币800万元和人民币950万元，业绩承诺期内实现的归属于母公司的净利润数合计为人民币2400万元(大写：人民币贰仟肆佰万元)。前述净利润数指经具有证券、期货业务资格的审计机构审计的目标公司归属于母公司的净利润。

　　4、实际净利润总数

　　易格机械将在业绩承诺期每一年度年度结束后6个月内，聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所对目标公司业绩承诺期间内实际实现的合并报表归属于母公司的净利润进行专项审计并出具审计报告。各方以此确定目标公司在业绩承诺期间实际净利润（总）数与承诺净利润（总）数之间的差额。

　　5、 业绩补偿的方式及减值测试

　　1）业绩承诺方承诺，若目标公司2023年度、2024年度及2025年度经审计的实际净利润总数未达到业绩承诺期承诺净利润总数即2400万元（大写：人民币贰仟肆佰万元），则应根据如下公式计算业绩承诺方对易格机械的业绩补偿金额并由业绩承诺方支付给易格机械：

　　业绩补偿金额=（2,400万元-目标公司2023年度、2024年度及2025年度经审计的实际净利润总数）÷2,400万元×本次交易总价款金额(2,250万元)。

　　2）业绩承诺方承诺，在业绩承诺期最后一个会计年度（2025年度）目标公司年度审计报告出具后30日内，由易格机械聘请具有证券期货从业资格的审计机构依照中国证监会的规则及要求，对目标公司进行减值测试并出具减值测试报告。根据减值测试报告，如目标公司期末减值额若大于业绩补偿金额，则业绩承诺方应以现金方式对易格机械另行补偿。前述减值额为目标股权交易对价减去期末目标股权的评估值并扣除补偿期间内目标公司股东增资、减资、接受赠与以及利润分配的影响。计算公式如下：

　　减值补偿金额=目标公司100%股权期末减值额×易格机械因本次交易取得的目标公司股权占比-业绩补偿金额。

　　各方约定，就上述减值测试，需符合以下要求：减值测试方法必须公开透明，并符合国家有关规定和行业惯例，与本次交易进行的估值原则采用相同口径。

　　3）各方同意，业绩承诺期满，如根据《股权收购协议》约定需业绩承诺方进行补偿的，易格机械应聘请具有证券、期货业务资格的评估机构对届时目标公司100%股权权益价值进行评估并出具评估报告，同时易格机械应在前述评估报告和业绩承诺期最后年度（2025年度）净利润审计报告均出具后30日内，计算出业绩承诺方应向易格机械补偿现金金额(如有)(含业绩补偿和减值补偿)，业绩承诺补偿与减值补偿合计额以本次交易的交易对价为限。

　　4）在根据《股权收购协议》约定计算得出并确定业绩承诺方需补偿的现金金额后（含业绩补偿和减值补偿），业绩承诺方同意易格机械从尚未支付的交易价款（含协议第二期或第三期尚未全额支付的交易价款）中直接扣除业绩承诺方应承担的补偿金额；如易格机械尚未支付的交易价款不足以抵扣业绩承诺方应承担的补偿款的，业绩承诺方应根据易格机械出具的现金补偿书面通知，在该通知发出之日起20个工作日内，将应支付的补偿金额汇入易格机械指定的账户（若存在逾期，则按中国人民银行同期贷款利率加算利息）。

　　5）超额盈利奖励

　　（1）各方同意，如目标公司在业绩承诺期内累计实现的实际净利润总数超过承诺净利润总数（即超过2400万元），则在业绩承诺期最后年度（2025年度）目标公司年度审计报告出具后，将目标公司净利润超额部分的30%奖励给业绩承诺方及目标公司核心员工。应支付的超额盈利奖励具体计算公式如下：

　　应支付的超额盈利奖励金额=(实际净利润总数-承诺净利润总数)×30%

　　（2） 超额盈利奖励的核心员工名单及具体奖励方案由届时目标公司董事会根据业绩承诺方及目标公司相关核心员工对目标公司经营管理的参与和贡献程度确定，并由目标公司在代扣代缴个人所得税后发放。

　　（3）上述超额盈利奖金在业绩承诺期满经审计目标公司实现超额利润时计提，并计入目标公司当年成本。

　　（4）各方确认，若发生目标公司应给予目标承诺方奖励金额的情形，则在业绩承诺期最后年度（2025年度）目标公司年度审计报告出具后60日内，目标公司应就该等奖励金额与业绩承诺方进行结算并履行支付义务。

　　（七）税费

　　根据《股权收购协议》约定，因办理本次交易相关事宜过程中所发生的各种税费，由各方依法各自承担。

　　（八）违约责任

　　根据《股权收购协议》约定，若一方（“违约方”）违约，守约方有权采取如下一种或多种救济措施以维护其权利：

　　暂时停止履行义务，待违约方违约情势消除后恢复履行；

　　要求违约方补偿守约方的损失以及守约方为实现权利而产生的费用；

　　1）各方应尽全力促成本次交易，如因任何一方不履行或不及时履行、不适当履行本 协议项下其应履行的任何义务，导致本协议的缔约目的无法达成的，守约方有权解除本合同；如因一方违约给其他各方造成损失的，还应予以足额赔偿。

　　2）本次交易实施的先决条件满足后，转让方未能促使目标公司按照协议约定办理完毕股权交割的，每逾期一日，转让方应当以易格机械本次交易应付交易价款的万分之三计算违约金支付给易格机械，但由于易格机械的原因导致逾期办理工商变更登记手续的除外。

　　3）本次交易实施的先决条件及协议约定的付款条件满足后，易格机械未能按照协议约定向转让方支付交易价款的，每逾期一日，易格机械应按应付未付交易价款的万分之三计算违约金支付给转让方，但因转让方原因导致易格机械迟延支付的除外。

　　4） 转让方若违反协议约定，未及时向易格机械支付其应补偿的现金金额的，每逾期一日， 应当以其应补偿的现金金额的万分之三计算违约金支付给易格机械。

　　5）除协议另有约定外，转让方违反协议中约定的承诺与保证及本次交易中所作出的承诺与保证的，转让方应当以易格机械本次交易总价款的20%计算违约金支付给易格机械。

　　6） 除本协议另有约定外，易格机械违反协议中约定的承诺与保证及本次交易中所作出的承诺与保证的，应当以易格机械本次交易总价款的20%计算违约金支付给目标公司或转让方。

　　（十一）生效、变更、解除及终止

　　根据《股权收购协议》约定，协议自各方合法签署(如为单位则加盖公章且有权人签字或盖名章， 如为自然人则签字)后成立，经易格机械内部决策机构审议通过后生效。

　　除本协议另有明确规定外，本协议的任何变更或解除均应经各方事先签署书面合同。

　　协议的变更及解除不影响各方要求损害赔偿的权利。因变更或解除合同致使一方遭受损失的，除依法可以免除责任的以外，应由责任一方负责承担或赔偿损失。

　　有关本协议生效之前各方权利义务的相关规定在本协议签署后即对各方具有约束力。

　　六、本次交易对公司的影响

　　1、本次交易完成后，目标公司即成为易格机械的全资子公司，有利于易格机械与目标公司更好的进行资源整合和优化配置，进一步提高易格机械的一体化供应链服务能力、整体盈利能力及抗风险能力。

　　2、本次收购不涉及人员安置、土地租赁等情况。

　　3、本次交易的资金来源为易格机械的自有或自筹资金。

　　七、风险分析

　　本次交易完成后，公司将进一步实施有效的内部控制和风险防范机制，加强对控股子公司的管理，积极防范和应对子公司在实际经营过程中，可能发生的管理风险、业务经营风险。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司董事会

　　2023年11月21日

　　证券代码：600353            证券简称：旭光电子         公告编号：2023-058

　　成都旭光电子股份有限公司关于

　　变更注册资本及修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　成都旭光电子股份有限公司（以下简称：“公司”或“旭光电子”）于2023年11月20日召开的第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》，同时对《公司章程》部分条款进行修订。

　　一、变更注册资本情况

　　公司于2023年6月8日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）相关事项的议案》《关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》；于2023年11月20日召开第十届董事会第二十三次会议《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。

　　1、根据公司第十届董事会第十八次会议决议，公司向67名激励对象授予限制性股票398.16万股，于6月15日完成了授予的限制性股票登记手续。登记完成后，公司股份总数由828,811,159股变更为832,792,759股，注册资本由828,811,159元增至832,792,759元。

　　2、根据公司第十届董事会第二十三次会议决议，鉴于公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）中，1名激励对象离职，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》及《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》等相关规定，公司拟回购注销该激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及注销其已获授但尚未行权的股票期权，其中，本次涉及回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票9.8万股，公司股份总数将由832,792,759股变更为832,694,759股，注册资本将由832,792,759元变更为832,694,759元。

　　二、修订《公司章程》部分条款的情况

　　公司拟对《公司章程》部分条款进行修改。具体修改如下：

　　根据2022年年度股东大会的授权，本次变更公司注册资本及修订《公司章程》无需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司董事会

　　2023年11月21日

　　证券代码：600353             证券简称：旭光电子             公告编号：2023-052

　　成都旭光电子股份有限公司关于

　　第二期员工持股计划存续期即将届满的

　　提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　成都旭光电子股份有限公司（以下简称：“公司”或“旭光电子”）第二期员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的存续期将于2024年5月22日届满。根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定。现将相关情况公告如下：

　　一、本期员工持股计划的基本情况

　　2020年12月24日召开的第九届董事会第二十一次会议及2021年1月12日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》及其相关议案，2021年5月21日，公司第二期员工持股计划（以下简称：“本员工持股计划”、“员工持股计划”）通过非交易过户的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票3,512,267 股。具体内容详见2020年12月25日、2021年1月13日、2021年5月22日披露于公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的相关公告。

　　本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算，即2021年5月22日至2024年5月22日，存续期届满后自行终止，也可经持有人会议审议批准提前终止或延长。本员工持股计划自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起12个月后分两期解锁。

　　二、截至本公告日员工持股计划的持股情况

　　本员工持股计划锁定期已分别于2022年5月22日及2023年5月22日届满，员工持股计划的存续期将于2024年5月22日届满。截至本公告披露日，公司第二期员工持股计划持有2,458,774股，占总股本的0.3%。

　　三、员工持股计划的存续期及终止

　　（一）员工持股计划的存续期限

　　1、本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。

　　2、本员工持股计划存续期满后自行终止。

　　员工持股计划所持有的公司股票全部出售，本持股计划可提前终止。

　　（二）员工持股计划期满后股份的处置办法

　　1、本员工持股计划的存续期届满前，经出席员工持股计划持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

　　2、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

　　3、管理委员会应于员工持股计划终止日后20个工作日内完成清算，并按持有人所持份额比例进行财产分配。

　　4、员工持股计划存续期间，管理委员会可根据持有人会议的授权向持有人分配员工持股计划资金账户中的现金。

　　5、本员工持股计划的锁定期满后，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划可于每个会计年度进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持份额占持股计划总份额的比例进行分配。

　　四、其他说明

　　公司将持续关注员工持股计划实施的进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司董事会

　　2023年11月21日

　　证券代码：600353           证券简称：旭光电子           公告编号：2023-053

　　成都旭光电子股份有限公司

　　第十届董事会第二十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）本次董事会会议通知和材料于2023年11月15日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。

　　（三）本次董事会会议于2023年11月20日以现场及通讯表决方式在成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）办公楼三楼会议室召开。

　　（四）本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人。

　　（五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）关于控股子公司收购孙公司少数股东股权的议案

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于控股子公司收购孙公司少数股东股权的议案》。详见公司同日通过上海证券报、证券日报及证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《成都旭光电子股份有限公司关于控股子公司收购孙公司少数股东股权的公告》（公告编号：2023-055号）。

　　（二）关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。

　　鉴于公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）中，1名激励对象已离职，已不符合激励对象资格条件，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》等相关规定，公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票9.8万股, 注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权39.2万份。

　　公司独立董事认为：公司本次回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及《成都旭光电子股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》的相关规定，审议程序合法合规，未损害公司及全体股东利益，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，独立董事同意实施本次回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权事项。

　　根据2022年年度股东大会的授权，本议案无需提交股东大会审议。

　　关于该事项的具体内容，详见公司同日通过上海证券报、证券日报及证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《成都旭光电子股份有限公司关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-056）、《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本通知债权人的公告》（公告编号：2023-057）。

　　（三）关于变更注册资本及修订《公司章程》的议案

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案。详见公司同日通过上海证券报、证券日报及证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《成都旭光电子股份有限公司关于变更注册资本及修订<公司章程>的公告》（公告编号：2023-058号）。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司董事会

　　2023年11月21日

　　证券代码：600353             证券简称：旭光电子            公告编号：2023-054

　　成都旭光电子股份有限公司

　　第十届监事会第十八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）本次监事会会议通知和材料于2023年11月15日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。

　　（三）本次监事会会议于2023年11月20日以现场及通讯方式在成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）办公楼三楼会议室召开。

　　（四）本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。

　　（五）本次会议由监事会主席吴志强主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　鉴于公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）中，1名激励对象已离职，根据《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》的相关规定，监事会同意公司对该名激励对象已获授但尚未行权的39.2万份股票期权进行注销；对该名激励对象已获授但尚未解除限售的9.8万股限制性股票进行回购注销。公司本次注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的程序合法、合规，不会对公司经营业绩产生实质性影响。

　　关于该事项的具体内容，详见公司同日通过上海证券报、证券日报及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《成都旭光电子股份有限公司关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的公告》（公告编号：2023-056）、《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本通知债权人的公告》（公告编号：2023-057）。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司监事会

　　2023年11月21日

　　证券代码：600353            证券简称：旭光电子           公告编号：2023-056

　　成都旭光电子股份有限公司

　　关于回购注销部分限制性股票

　　和注销部分股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　限制性股票回购数量:9.8万股

　　限制性股票回购价格：4.84元/股

　　股票期权注销数量：39.2万份

　　2023年11月20日,成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十届董事会第二十三次会议和第十届监事会第十八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，因公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称“本次激励计划”）中，1名激励对象已离职，已不符合激励对象资格条件，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及《公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》（以下简称“《激励计划》”）等相关规定，公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票9.8万股, 注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权39.2万份。具体情况如下：

　　一、公司股权激励计划实施情况

　　（一）2023年4月10日，公司召开第十届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于<公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法> 的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事就2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（以下简称“本次激励计划”）是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

　　同日，公司召开第十届监事会第十一次会议审议通过了《关于<公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》。并就本次激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了明确意见。

　　公司于 2023年4月 12日就本次激励计划相关事项在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》和《证券日报》进行了披露。

　　（三）2023年4月12日至2023年4月22日，公司内部宣传栏发布了《成都旭光电子股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单》，对本次拟激励对象的姓名及职务予以公示。在公示期间内，公司监事会未收到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023年4月27日，公司召开第十届监事会第十二次会议，审议通过《关于对2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单审核意见及公示情况的说明的议案》，公司于2023年4月28日披露了《第十届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2023-015）、《监事会关于公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：2023-016）。

　　（四）2023年5月5日，公司召开 2022年年度股东大会，审议通过了《关于<公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，并于2023年5月6日披露了《2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-017）、《成都旭光电子股份有限公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）》及北京市天元（成都）律师事务所《关于成都旭光电子股份有限公司召开2022年年度股东大会的法律意见》；根据公司对内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况的自查，公司未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息进行股票交易的情形，公司于2023年5月6日披露了《成都旭光电子股份有限公司关于2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-018）。

　　（五）2023年6月8 日，公司召开了第十届董事会第十八次会议和第十届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）相关事项的议案》《关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，并于2023年6月9日披露了《第十届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2023-023）、《第十届监事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2023-024）及《关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）相关事项的公告》（公告编号：2023-025）、《关于向2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与限制性股票的公告》（公告编号：2023-026）；确定2023年6月8日为授予日，向67名激励对象授予1,592.64万份股票期权，行权价格7.74 元/份；向 67名激励对象授予398.16万股限制性股票，授予价格为 4.84 元/股。公司独立董事对本次激励计划的授予事宜发表了同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（六）2023年11月20日，公司第十届董事会第二十三次会议、第十届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，鉴于1名激励对象离职，公司拟回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计9.8万股；注销上述激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计39.2万份。公司独立董事就此议案发表了同意的独立意见。

　　二、本次拟回购注销限制性股票和注销股票期权的依据、数量及价格

　　（一）回购注销限制性股票和注销股票期权的依据、数量

　　根据《激励计划》的相关规定，“激励对象合同到期且不再续约或主动辞职的，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销；已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。”

　　因公司授予限制性股票和股票期权的1名激励对象离职，已不符合激励对象资格条件，公司拟回购注销该名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计9.8万股；注销该名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计39.2万份。

　　（二）限制性股票回购价格、金额和资金来源

　　根据《激励计划》的相关规定，本次限制性股票的回购价格为授予价格4.84元/股。

　　公司就本次限制性股票回购事项支付的资金全部为自有资金，按授予价格计算的回购金额为47.432万元。

　　三、本次回购注销限制性股票和注销股票期权完成后公司股本结构的变化情况

　　本次限制性股票回购注销完成后，公司有限售条件流通股将减少9.8万股，公司总股本亦将减少9.8万股，具体情况如下：

　　注：以上股本结构的变动情况，以本次回购注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。

　　本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。同时，本次激励计划将继续按照法规要求执行。

　　四、对公司业绩的影响

　　本次回购注销限制性股票和注销股票期权事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生实质性影响。公司核心团队人员将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。本次回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权事项不影响公司本次激励计划的实施，公司将于回购注销完成后依法履行相应的减资程序。

　　五、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及《激励计划》的相关规定，审议程序合法合规，未损害公司及全体股东权益，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，独立董事同意实施本次注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票事项。

　　六、监事会的意见

　　监事会认为：鉴于本次激励计划中，1名激励对象已离职，已不符合激励对象资格条件，根据《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及《激励计划》的相关规定，监事会同意公司对上述激励对象已获授但尚未行权的39.2万份股票期权进行注销；对上述激励对象已获授但尚未解除限售的9.8万股限制性股票进行回购注销。公司本次注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票的程序合法、合规，不会对公司经营业绩产实质性影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京市天元（成都）律师事务所认为：

　　1、截至本法律意见出具之日，公司本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票已经取得现阶段必要的批准和授权，该等批准和授权符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的相关规定，合法、有效；

　　2、公司本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票事宜的原因、数量以及回购注销部分限制性股票资金来源、回购价格符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规及规范性文件及《激励计划》的相关规定；

　　3、公司就本次注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票事项尚需根据有关法律法规的规定履行信息披露义务及减少注册资本的相关法定程序，并办理相应股份注销登记手续。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司董事会

　　2023年11月21日