大理药业股份有限公司 关于第五届董事会第四次会议决议的公告

　　证券代码：603963         证券简称：大理药业       公告编号：2023-050

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　大理药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次会议于2023年11月28日上午10:00以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议通知于2023年11月23日以邮件形式发出。本次会议应到董事9名，实到董事9名，其中董事曾立华、尹翠仙、曾继尧、袁玮、独立董事姚荣辉以通讯的方式出席。公司部分监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。现将会议审议通过事项公告如下：

　　一、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于修订<公司章程>的公告》（2023-051）及修订后的《公司章程》全文。

　　本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　二、审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《股东大会议事规则》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　三、审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《董事会议事规则》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　四、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《独立董事工作制度》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　五、审议通过《关于修订<对外担保制度>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《对外担保制度》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　六、审议通过《关于修订<关联交易决策制度>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《关联交易决策制度》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　七、审议通过《关于修订<防范控股股东及关联方资金占用管理办法>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《防范控股股东及关联方资金占用管理办法》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　八、审议通过《关于修订<信息披露制度>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《信息披露制度》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　九、审议通过《关于修订<募集资金管理办法>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　修订后的《募集资金管理办法》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2023年第三次临时股东大会审议。

　　十、审议通过《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过《关于修订<董事会提名委员会工作细则>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过《关于修订<董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议通过《关于修订<董事会战略委员会工作细则>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议通过《关于召开2023年第三次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　会议审议通过公司于2023年12月14日下午14:30在昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊豪廷大酒店召开2023年第三次临时股东大会。具体内容详见公司同日披露的《关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-052）。

　　特此公告。

　　大理药业股份有限公司

　　董事会

　　2023年11月29日

　　证券代码：603963       证券简称：大理药业       公告编号：2023-052

　　大理药业股份有限公司关于召开

　　2023年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年12月14日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2023年第三次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2023年12月14日 下午14点30分

　　召开地点：昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊豪廷大酒店

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年12月14日

　　至2023年12月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已于2023年11月28日召开的第五届董事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站www.see.com.cn的相关公告。

　　2、 特别决议议案：议案1、议案2、议案3

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续：出席会议的个人股东持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户卡；法人股东持加盖公司公章的营业执照复印件、上海股票账户卡、法定代表人授权委托书、出席人身份证办理登记手续。出席会议者还可通过电话、传真等方式进行登记。

　　（二）登记时间：2023年12月12日上午9:00-11:00,下午14:00-17:00（未登记不影响股权登记日登记在册的股东在会议开始前由律师现场确认股东身份后出席股东大会）。

　　（三）登记地点（信函地址）：云南省大理市下关环城西路118号大理药业股份有限公司董事会办公室收（邮编：671000）。

　　（四）登记邮箱：dongban@daliyaoye.cn

　　（五）登记传真：0872-8880055

　　（六）联系电话：0872-8880055

　　六、 其他事项

　　与会股东出席本次股东大会的往返交通和食宿费用自理，本公司按照有关规定在本次大会上不发礼品及补贴。

　　特此公告。

　　大理药业股份有限公司

　　董事会

　　2023年11月29日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　大理药业股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月14日召开的贵公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。