圣湘生物科技股份有限公司关于召开 2023年第五次临时股东大会的通知

　　证券代码：688289          证券简称：圣湘生物        公告编号：2023-079

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2023年12月18日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2023年第五次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2023年12月18日   14点30分

　　召开地点：湖南省长沙市高新区麓松路680号圣湘生物科技股份有限公司

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2023年12月18日

　　至2023年12月18日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》有关规定，本次股东大会涉及独立董事公开征集股东投票权，由独立董事王善平先生作为征集人向公司全体股东征集对本次股东大会所审议的股权激励相关议案的投票权。具体内容详见公司2023年12月2日刊登在上海交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（2023-080）。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2023年11月30日召开的第二届董事会2023年第十二次临时会议和第二届监事会2023年第十次临时会议审议通过。相关议案内容详见公司2023年12月2日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体的相关公告和文件。

　　2、 特别决议议案：1、2、3

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2、3

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3

　　应回避表决的关联股东名称：戴立忠、彭铸、范旭、喻霞林、刘佳

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）参会股东（包括股东代理人）登记或报道时需提供以下文件：

　　1、法人股东法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

　　2、个人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理参会人的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证办理登记。

　　3、异地股东可用传真或信函方式进行登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函或传真登记需附上述1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件。

　　（二）登记地点：圣湘生物科技股份有限公司证券法务部

　　通讯地址：长沙高新区麓松路680号圣湘生物科技股份有限公司

　　邮政编码：410205

　　联系部门：证券法务部

　　联系电话：0731-88883176-6018

　　邮箱地址：dmb@sansure.com.cn

　　（三）登记时间：2023年12月13日上午9:00-11:00，下午13:00-17:30

　　六、 其他事项

　　本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排食宿及交通费用。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年12月2日

　　附件：

　　授权委托书

　　圣湘生物科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年12月18日召开的贵公司2023年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688289            证券简称：圣湘生物            公告编号：2023-080

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　关于独立董事公开征集委托投票权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 征集投票权的起止时间：2023年12月13日

　　● 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

　　● 征集人未持有公司股票

　　根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称“《暂行规定》”）的有关规定，并按照圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事王善平先生作为征集人，就公司拟于2023年12月18日召开的2023年第五次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

　　（一）征集人的基本情况

　　本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事王善平先生，其基本情况如下：

　　王善平，男，1964年10月出生，研究生学历，管理（会计学）博士。历任湖南财经学院财政会计系副主任、湖南大学会计学院院长、湖南师范大学副校长。现任湖南师范大学会计学教授、博士生导师。新世纪百千万人才工程国家级人选，入选教育部新世纪优秀人才支持计划，享受国务院特殊津贴专家，财政部全国会计名家。兼任教育部工商管理教学指导委员会委员、中国会计学会理事等职。2022年7月至今，任公司独立董事。

　　征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）中规定的不得担任公司董事的情形。

　　征集人承诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形，并在征集日至行权日期间将持续符合作为征集人的条件。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，不会违反法律法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

　　征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

　　（二）征集人对表决事项的表决意见及理由

　　征集人作为公司独立董事，出席了公司于2023年11月30日召开的第二届董事会2023年第十二次临时会议，并且对《圣湘生物科技股份有限公司关于<公司2023年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《圣湘生物科技股份有限公司关于<公司2023年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《圣湘生物科技股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》三项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施公司2023年第二期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的独立意见。

　　征集人认为本激励计划有利于促进公司的持续发展，形成对核心人员的长效激励机制，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。本激励计划的激励对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。

　　二、本次股东大会的基本情况

　　（一）会议召开时间

　　1、现场会议时间：2023年12月18日14:30

　　2、网络投票时间：2023年12月18日

　　公司本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（二）会议召开地点

　　湖南省长沙市高新区麓松路680号圣湘生物科技股份有限公司

　　（三）需征集委托投票权的议案

　　本次股东大会召开的具体情况，详见公司于2023年12月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体上登载的《圣湘生物科技股份有限公司关于召开2023年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-079）。

　　三、征集方案

　　（一）征集对象

　　截至2023年12月12日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

　　（二）征集时间

　　2023年12月13日（上午9:30-11:30，下午13:00-17:00）。

　　（三）征集方式

　　采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上发布公告进行委托投票权征集行动。

　　（四）征集程序

　　1、股东决定委托征集人投票的，应按本公告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

　　2、委托人应向征集人委托的公司证券法务部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券法务部签收授权委托书及其他相关文件：

　　（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、法定代表人签署的授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

　　（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；

　　（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

　　3、委托投票股东按上述第2点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，送达时间以公司证券法务部收到时间为准。逾期送达的，视为无效。

　　委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下：

　　地址：湖南省长沙市高新区麓松路680号圣湘生物科技股份有限公司

　　邮编：410205

　　电话：0731-88883176-6018

　　联系人：证券法务部

　　请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

　　（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：

　　1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

　　3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载内容相符；

　　5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效；

　　6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

　　（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人将按照以下办法处理：

　　1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，但其出席股东大会并在征集人代为行使投票权之前自主行使投票权的，视为已撤销投票权授权委托，表决结果以该股东提交股东大会的表决意见为准；

　　3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在“同意”“反对”或“弃权”中选择一项并打“√”，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

　　（七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

　　特此公告。

　　征集人：王善平

　　2023年12月2日

　　附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　附件：

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　本人/本企业作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《圣湘生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》《圣湘生物科技股份有限公司关于召开2023年第五次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

　　本人/本企业作为授权委托人，兹授权委托圣湘生物科技股份有限公司独立董事王善平先生作为本人/本企业的代理人出席圣湘生物科技股份有限公司2023年第五次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决。

　　本人/本企业对本次征集投票权事项的投票意见：

　　注：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准，未填写视为弃权。

　　委托人姓名或名称（签名或盖章）：

　　委托股东身份证号码或营业执照号码：

　　委托股东持股数：

　　委托股东证券账户号：

　　签署日期：     年    月   日

　　本项授权的有效期限：自签署日至圣湘生物科技股份有限公司2023年第五次临时股东大会结束。

　　证券代码：688289             证券简称：圣湘生物           公告编号：2023-081

　　圣湘生物科技股份有限公司关于

　　新增认定核心技术人员及核心业务人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　为进一步提升创新能力和技术水平，加强团队实力及业务能力，根据圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣湘生物”）实际情况并经管理层研究，结合任职履历、对公司研发项目和业务发展的贡献情况、科研经验及管理能力等因素，公司新增认定杨丽为公司核心技术人员，新增认定李亚锋、丁海、杨逸帆为公司核心业务人员。具体情况如下：

　　一、个人简历

　　杨丽，女，1984年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学院大学博士、基因组学博士后；高级研发总监；中国科学院兼职教授、高级工程师；“四川省学术技术带头人：后备人选”；长沙高新区“千博万硕”；全国生化检测标准化技术委员会委员；中国生物物理协会分子诊断分会委员。杨丽博士作为项目总负责人主持省生物医药重大专项、省重点研发项目、菁蓉高新人才计划创智项目等多项重大科研项目，作为子课题负责人参加中科院战略生物资源服务网络计划。发表多篇学术论文，申请多项国家发明专利。作为国内早期从事基因组学的研究人员，开展了从一代到三代测序技术及开发，包括药物基因组学、伴随诊断、疾病早筛、监测、预后及数据库建立和数据处理与发现等相关项目的研究及开发工作。建立了大型国际合作测序产业化平台及运营。

　　截至本公告披露日，杨丽女士未直接持有公司股份。杨丽女士为公司2021年限制性股票激励计划的激励对象，其已获授予的限制性股票数量合计81,000股，该部分股份尚未归属。

　　李亚锋，男，1979年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2000年5月至2010年12月，任职于广州达安基因股份有限公司；2011年1月加入圣湘生物，现任国内营销副总经理。

　　截至本公告披露日，李亚锋先生直接持有公司股份119,937股，并通过湖南圣维华宁管理咨询中心（有限合伙）间接持有公司股份。李亚锋先生为公司2021年限制性股票激励计划的激励对象，其已获授予的限制性股票数量合计74,000股，其中，18,500股已归属，其余股份尚未归属。

　　丁海，男，1988年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，美国阿拉巴马大学伯明翰分校访问学者。2015年3月至今，任职于圣湘生物，历任研发工程师、科研产线经理、大客户部部长、市场部副总监、国内营销中心副总监、国际营销总监。

　　截至本公告披露日，丁海先生直接持有公司股份18,500股，为公司2021年限制性股票激励计划的激励对象，其已获授予的限制性股票数量合计74,000股，其中，18,500股已归属，其余股份尚未归属。

　　杨逸帆，男，1988年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。2013年11月至2014年12月，任职于美国辉瑞制药有限公司，担任医药信息沟通顾问职务；2014年12月至2017年4月任职于上海罗氏制药有限公司，担任高级医药信息顾问职务；2017年4月至2018年4月任职于罗氏诊断（上海）有限公司，担任临床信息专员；2018年4月至2021年8月任职赛沛（上海）商贸有限公司 ，担任北中国艾滋病与性健康销售经理；现任圣湘生物呼吸产线总监。

　　截至本公告披露日，杨逸帆先生未直接持有公司股份。

　　二、其他说明

　　公司于2023年12月2日披露了《2023年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》，本次新增认定的核心技术人员及核心业务人员杨丽、李亚锋、丁海、杨逸帆在本次激励对象名单中，其拟获授但尚未归属的限制性股票数量如下：

　　注：公司2023年第二期限制性股票激励计划尚需公司股东大会审议通过。

　　本次新增认定的核心技术人员及核心业务人员，与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系，不是失信被执行人，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2023年12月2日