思进智能成形装备股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份 上市流通提示性公告

　　证券代码：003025        证券简称：思进智能        公告编号：2023-075

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次解除限售的首次公开发行前股份数量为124,170,251股，占公司总股本52.47%。

　　2、 本次限售股份可上市流通日为2023年12月14日（星期四）。

　　一、公司股票发行和股本变动情况

　　（一）首次公开发行股份情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准思进智能成形装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3162号）核准，思进智能成形装备股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票20,100,000股；经深圳证券交易所《关于思进智能成形装备股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上【2020】1213号）同意，公司首次公开发行的人民币普通股股票于2020年12月11日在深圳证券交易所上市。公司首次公开发行前总股本为60,290,000股，首次公开发行后总股本为80,390,000股。

　　（二）公司上市后股本变动情况

　　2021年5月19日，公司2020年年度股东大会审议通过了《关于公司<2020年度利润分配及资本公积转增股本预案>的议案》。2021年6月10日，公司2020年度权益分派及资本公积转增股本方案实施完毕，公司总股本由80,390,000股增加至112,546,000股。

　　2022年5月19日，公司2021年年度股东大会审议通过了《关于公司<2021年度利润分配及资本公积转增股本预案>的议案》。2022年6月10日，公司2021年度权益分派及资本公积转增股本方案实施完毕，公司总股本由112,546,000股增加至163,191,700股。

　　2023年5月16日，公司2022年年度股东大会审议通过了《关于公司<2022年度利润分配及资本公积转增股本预案>的议案》。2023年6月9日，公司2022年度权益分派及资本公积转增股本方案实施完毕，公司总股本由163,191,700股增加至236,627,965股。

　　截至本公告日，公司总股本为236,627,965股，其中有限售条件股份数量为124,170,251股，占公司总股本的52.47%；无限售条件的股份数量为112,457,714股，占公司总股本的47.53%。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行前股东持有的限售股，共涉及4名限售股股东，本次拟解除限售股共计124,170,251股，占公司总股本的52.47%，该部分限售股将于2023年12月14日起上市流通。

　　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　本次申请解除股份限售的股东为李忠明、李梦思、宁波思进创达投资咨询有限公司、宁波国俊贸易有限公司共4名股东。

　　（一）本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中作出的承诺

　　注：公司首次公开发行股票的发行价格为21.34元/股，公司上市后6个月内未出现股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，亦未出现上市后6个月期末（即2021年6月10日）收盘价低于发行价的情形，由此未触发自动延长锁定期6个月的条件，不会对上述股东的股份锁定期限造成影响。

　　（二）招股说明书中作出的承诺与上市公告书中作出的承诺一致。

　　（三）除上述承诺外，本次申请解除限售的股东不存在公司收购和权益变动过程中做出的承诺、后续追加的承诺、法定承诺和其他承诺。

　　（四）本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。

　　（五）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保等损害公司利益的行为。

　　（六）在前述承诺的股份锁定期限届满后，本次申请解除股份限售的股东应当按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。

　　若中国证监会及深圳证券交易所对减持事宜有新规定，应当遵守相关规定执行。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期为2023年12月14日。

　　2、本次解除限售股份数量为124,170,251股，占公司总股本52.47%。

　　3、本次解除股份限售的股东人数为4名。

　　4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

　　单位：股

　　注：李忠明系公司董事长兼总经理，上述股东所持股份不存在质押冻结的情况。

　　5、公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，其减持行为应严格遵从《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

　　四、本次解除限售后公司股本变动结构表

　　注：本次解除限售后的股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。

　　五、保荐机构核查意见

　　公司保荐机构国元证券股份有限公司经核查后认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年修订）》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份的股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、上市公司限售股份解除限售申请表；

　　3、股本结构表和限售股份明细数据表；

　　4、国元证券股份有限公司关于思进智能成形装备股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见；

　　5、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　思进智能成形装备股份有限公司董事会

　　2023年12月9日