安源煤业集团股份有限公司关于召开 2024年第一次临时股东大会的通知

　　证券代码：600397        证券简称：安源煤业       公告编号：2023-053

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年1月9日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2024年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年1月9日  14点00分

　　召开地点：江西省南昌市西湖区九洲大街1022号公司11楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年1月9日

　　至2024年1月9日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　否

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第八届监事会第十二次会议审议通过，并于2023年12月22日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站披露。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

　　1、法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　　3、异地股东可用信函或传真登记，通过信函或传真方式登记的股东请在传真或信函上注明联系方式。

　　（二）登记时间：2024年1月4日，上午：9:00-11:30；下午：13:30-17:00。

　　（三）登记地点：公司财务证券部

　　六、 其他事项

　　1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件。

　　2、本次股东大会会议半天，与会人员交通食宿费用自理。

　　3、联系方式

　　联系地址：江西省南昌市西湖区九洲大街1022号

　　联系人：钱蔚  饶斌

　　邮编：330025

　　联系电话：0791-86316516      传真：0791-86230510

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司董事会

　　2023年12月22日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　安源煤业集团股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年1月9日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　证券代码：600397          股票简称：安源煤业        编号：2023-050

　　安源煤业集团股份有限公司

　　第八届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次监事会议案无监事投反对或弃权票。

　　● 本次监事会议案全部获得通过。

　　一、监事会会议召开情况

　　安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十二次会议于2023年12月15日以电子邮件等方式通知，并于2023年12月21日上午9:00以现场结合通讯方式召开。本次会议应参会监事4人，实际参会监事4人，会议由监事会主席刘珣先生主持，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及相关法律的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议以书面记名投票表决通过《关于补选公司第八届监事会股东代表监事的议案》，其中4票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意提名张传扬先生（简历和声明详见附件）为公司第八届监事会股东代表监事候选人，并提交公司2024年第一次临时股东大会采取累积投票制的方式进行选举，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司监事会

　　2023年12月22日

　　附件1：

　　张传扬先生个人简历

　　张传扬，1967年3月出生，法学硕士，高级工程师，中共党员。曾任萍乡矿务局高坑煤矿技术员、工程师、高级工程师；江西应用工程职业学院教师；英岗岭矿务局法律事务部副主任（主持工作）；江西新余矿业有限责任公司资产运营（法律事务）部副经理。现任江煤贵州矿业集团有限责任公司法务总监，提名为安源煤业集团股份有限公司第八届监事会股东代表监事侯选人。

　　附件2：

　　监事候选人声明

　　声明人：  张传扬

　　作为安源煤业集团股份有限公司（下称“安源煤业”）第八届监事会监事候选人，同意接受该提名，并声明如下：　

　　一、本人符合《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券所交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律法规及《安源煤业集团股份有限公司章程》《安源煤业集团股份有限公司股东大会议事规则》中有关监事任职资格的相关规定；　

　　二、本人承诺公开披露的有关本人作为监事候选人的资料真实、完整；　

　　三、本人除作为监事候选人已公开披露的信息外，本人与安源煤业及其控股股东和实际控制人不存在其他关联关系；　

　　五、本人持有安源煤业的股份数量为0股；　

　　六、本人未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。　

　　本人完全清楚监事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果，有关主管部门或机构可依据本声明确认本人的任职资格。在担任安源煤业监事期间，本人将遵守有关规定，勤勉尽责，切实履行监事职责。　　　　　　　

　　声明人：张传扬

　　2023年12月12日

　　证券代码：600397           股票简称：安源煤业          编号：2023-051

　　安源煤业集团股份有限公司

　　第八届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次董事会议案无董事投反对或弃权票。

　　● 本次董事会议案全部获得通过。

　　一、董事会会议召开情况

　　安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十五次会议于2023年12月15日以电子邮件等方式通知，并于2023年12月21日上午9:30以现场结合通讯方式召开。本次会议应参会董事9人，实际参会董事9人。会议由公司董事长余子兵先生主持，公司监事及高管人员列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票表决，具体情况如下：

　　（一）审议通过《关于补选公司第八届董事会战略委员会委员的议案》，其中9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意补选董事涂学良先生、徐建标先生为公司第八届董事会战略委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的《安源煤业关于补选第八届董事会战略委员会委员和调整第八届董事会审计委员会委员的公告》。

　　（二）审议通过《关于调整公司第八届董事会审计委员会委员的议案》，其中9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意董事、财务总监张海峰先生按相关规定不再担任第八届董事会审计委员会委员；同意选举董事张保泉先生担任公司第八届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的《安源煤业关于补选第八届董事会战略委员会委员和调整第八届董事会审计委员会委员的公告》。

　　（三）审议通过《关于提请召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》，其中9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意2024年1月9日召开公司2024年第一次临时股东大会。

　　具体事项详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》披露的《安源煤业关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司董事会

　　2023年12月22日

　　证券代码：600397           股票简称：安源煤业          编号：2023-052

　　安源煤业集团股份有限公司

　　关于补选第八届董事会战略委员会委员

　　和调整第八届董事会审计委员会委员的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月21日召开第八届董事会第十五次会议，分别审议通过《关于补选公司第八届董事会战略委员会委员的议案》和《关于调整公司第八届董事会审计委员会委员的议案》。现将有关情况公告如下：

　　一、关于补选公司第八届董事会战略委员会委员的情况

　　公司第八届董事会战略委员会由9名委员组成，因原战略委员会委员刘珣先生工作调整和李春发先生到龄退休，辞去公司第八届董事会战略委员会委员职务，导致缺员2名。

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《安源煤业公司章程》《安源煤业董事会议事规则》《安源煤业董事会战略委员会实施细则》等相关规定，公司董事会补选董事涂学良先生、徐建标先生为公司第八届董事会战略委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　补选前后的董事会战略委员会成员情况如下：

　　补选前：余子兵（董事长、主任委员）、金江涛（董事、总经理）、张海峰（董事、财务总监）、张保泉（董事）、余新培（独立董事）、徐光华（独立董事）、刘振林（独立董事）。

　　补选后：余子兵（董事长、主任委员）、金江涛（董事、总经理）、张海峰（董事、财务总监）、张保泉（董事）、余新培（独立董事）、徐光华（独立董事）、刘振林（独立董事）、涂学良（董事）、徐建标（董事）。

　　二、关于调整公司第八届董事会审计委员会委员的情况

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023年9月4日起施行）第五条“审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事”的有关规定，公司董事会对董事会审计委员会部分成员进行调整，公司董事、财务总监张海峰先生不再担任公司第八届董事会审计委员会委员职务。

　　为完善公司治理结构，保障董事会审计委员会正常运作，根据《上市公司独立董事管理办法》《安源煤业公司章程》《安源煤业董事会议事规则》《安源煤业董事会审计委员会工作细则》等相关规定，公司董事会选举董事张保泉先生担任公司第八届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

　　调整前后的董事会审计委员会成员情况如下：

　　调整前：余新培（独立董事、主任委员）、余子兵（董事长）、张海峰（董事、财务总监）、徐光华（独立董事）、刘振林（独立董事）。

　　调整后：余新培（独立董事、主任委员）、余子兵（董事长）、张保泉（董事）、徐光华（独立董事）、刘振林（独立董事）。

　　特此公告。

　　安源煤业集团股份有限公司董事会

　　2023年12月22日