深圳佰维存储科技股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股 及战略配售限售股上市流通公告

　　证券代码：688525         证券简称：佰维存储         公告编号：2023-083

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通股份类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市流通股数为207,861,456股。

　　● 除首发限售股份外，本次股票上市流通类型为首发战略配售股份（限售期12月）；股票认购方式为网下，上市股数为4,303,291股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

　　● 本次股票上市流通总数为212,164,747股。

　　● 本次股票上市流通日期为2024年1月2日（因2023年12月30日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2860号），深圳佰维存储科技股份有限公司（以下称“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）43,032,914股，并于2022年12月30日在上海证券交易所科创板上市。发行完成后总股本为430,329,136股，其中有限售条件流通股395,542,653股，占本公司发行后总股本的91.9163%，无限售条件流通股34,786,483股，占本公司发行后总股本的8.0837%。

　　本次上市流通的限售股为首次公开发行的部分限售股及部分战略配售限售股，对应限售股股东数量43名，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起12个月。该部分限售股股东对应的股份数量为212,164,747股，占公司总股本的49.3029%。其中，战略配售限售股份数量为4,303,291股，占公司总股本的1.0000%，对应限售股股东数量为1名；除战略配售股份外，本次上市流通的首次公开发行限售股数量为207,861,456股，占公司总股本的48.3029%，对应限售股股东数量为42名。现锁定期即将届满，将于2024年1月2日（因2023年12月30日为非交易日，故顺延至下一交易日）起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于部分首次公开发行限售股及部分首次公开发行战配配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺情况如下：

　　（一） 本次上市流通的首次公开发行限售股其他股东的相关承诺

　　公司股东达晨创通、中船感知、中网投、成芯成毅、广州华芯、富海新材、中小企业基金、富海中小微、朗玛二十八号、朗玛二十七号、昆毅投资、蓝点投资、海达明德、南山中航、鸿信咨询、国新南方、达到创投、正颐投资、凯赟成长、超越摩尔、国科瑞华、泰达科投、吴奕盛、周正贤、卢伟、冯伟涛、李梓民、冯伟生、刘细妹、陈秀英、周雅、刘晓斌、郑琼泰、龙海、潘力伟、梁启燕、张国云、江燕君、卢洪丰、蒋德龙、金晓光、孙健超承诺如下：

　　“自发行人股票上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不得提议发行人回购本企业/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。因发行人进行权益分派等导致本企业/本人直接持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述规定。”

　　（二）战略配售对象的相关承诺

　　中信证券佰维存储员工参与科创板战略配售集合资产管理计划的配售人承诺通过佰维存储员工资管计划获得本次战略配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 12 个月。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的部分限售股股东关于股份上市流通无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的部分限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为本公司首次公开发行股票并上市的持续督导机构，经核查认为：截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次首发前限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。综上，保荐机构对公司本次首次公开发行限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为212,164,747股，占公司总股本的49.3029%。

　　（二）本次上市流通日期为2024年1月2日（因2023年12月30日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

　　（三）限售股上市流通明细清单如下：

　　注：1、持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入方式保留四位小数；

　　2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

　　限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　1、《中信证券股份有限公司关于深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股及部分限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　深圳佰维存储科技股份有限公司董事会

　　2023年12月22日