中捷资源投资股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的 风险提示公告

　　证券代码：002021          证券简称：*ST中捷         公告编号：2023-116

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.中捷资源投资股份有限公司（以下简称“中捷资源”或“公司”）于 2023 年11月 25日在指定信息披露媒体上发布了《关于法院裁定受理公司重整、启动债权申报及召开第一次债权人会议暨公司股票交易将被叠加实施退市风险警示的公告》（公告编号：2023-093），公司股票交易于2023年11月27日被叠加实施退市风险警示。若公司出现《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 9.4.17 条第（六）项规定的情形，公司股票将面临被终止上市的风险。

　　2.《股票上市规则》第 9.4.10 条规定：“上市公司股票交易因本节规定被实施退市风险警示期间，应当至少每五个交易日披露一次公司股票可能被终止上市的风险提示公告，直至相应情形消除或者本所终止其股票上市。”根据上述规定，公司应当每五个交易日披露一次公司股票可能被终止上市的风险提示公告，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　一、公司股票可能被终止上市的原因

　　公司于2023年11月25日在指定信息披露媒体上发布了《关于法院裁定受理公司重整、启动债权申报及召开第一次债权人会议暨公司股票交易将被叠加实施退市风险警示的公告》（公告编号：2023-093），浙江省台州市中级人民法院（以下简称“台州中院”）裁定受理公司的重整申请，公司股票交易于2023年11 月27日被叠加实施退市风险警示。

　　截至本公告披露日，公司重整计划尚在执行过程中，根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，公司尚存在因重整失败而被法院宣告破产的风险。如公司被宣告破产，根据《股票上市规则》第9.4.17条第（六）项的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。

　　二、历次风险提示公告的披露情况

　　根据《股票上市规则》第9.4.10条的规定，公司应当每五个交易日披露一次公司股票可能被终止上市的风险提示公告，具体详见公司于2023年12月1日、2023年12月8日、2023年12月15日在指定信息披露媒体上发布的《关于公司股票可能被终止上市的风险提示公告》（公告编号：2023-096、2023-098、2023-100），2023年12月22日在指定信息披露媒体上发布的《关于公司股价可能存在向下除权调整的风险暨公司股票可能被终止上市的风险提示公告》（公告编号：2023-103）。

　　三、风险提示

　　1. 法院已裁定批准中捷资源重整计划，并终止公司重整程序，公司进入重整计划执行阶段，根据《中华人民共和国企业破产法》的相关规定，在重整计划执行期间，如公司不执行或不能执行重整计划，公司将被宣告破产。如果公司被宣告破产，根据《股票上市规则》第9.4.17条的规定，公司股票将面临被终止上市的风险。公司将在法院、管理人的指导和监督下，做好重整计划执行工作，最大程度保障债权人利益和股东权益，力争尽快完成重整工作，恢复持续经营能力。

　　2. 公司股票交易已被实施退市风险警示及其他风险警示处理，具体内容详见公司于2023年4月28日刊载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于公司股票交易将被实施退市风险警示及继续实施其他风险警示的公告》（公告编号：2023-031）。如公司2023年度出现《股票上市规则》第9.3.11条规定的相关情形，公司股票将面临被终止上市的风险。

　　3. 公司董事会郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意上述风险。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司董事会

　　2023年12月29日

　　证券代码：002021        证券简称：*ST中捷         公告编号：2023-115

　　中捷资源投资股份有限公司

　　关于重整计划资本公积金转增股本事项

　　进展暨公司股票复牌的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1. 中捷资源投资股份有限公司（以下简称“中捷资源”或“公司”）股票（证券简称：*ST中捷，证券代码：002021）将于2023年12月29日（星期五）开市起复牌。

　　2. 鉴于本次资本公积金转增股本股权登记日当日（2023年12月28日）停牌，股权登记日公司股票收盘价为股权登记日前一交易日（2023年12月27日）公司股票收盘价，即3.53元/股，该收盘价高于转增股本的平均价格1.68元/股，按照调整后的除权（息）参考价公式计算的除权（息）参考价为2.80元/股。

　　3. 截至2023年12月28日，公司为执行《中捷资源投资股份有限公司重整计划》（以下简称“重整计划”）拟转增517,596,819股，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）实际转增517,596,783股，公司总股本由687,815,040股增至1,205,411,823股。

　　截至2023年12月28日，公司依据重整计划实施资本公积金转增股本事项的进展及股票复牌情况如下：

　　一、 资本公积金转增股本的实施进展

　　截至2023年12月28日，公司为执行重整计划拟转增517,596,819股，中国结算深圳分公司实际转增517,596,783股，公司总股本由687,815,040股增至1,205,411,823股。其中：1.应向控股股东玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“玉环恒捷”）及首任实际控制人蔡开坚分配的105,688,798股股票登记至公司管理人开立的中捷资源投资股份有限公司破产企业财产处置专用账户，后续由管理人根据重整计划的规定，向法院申请另行扣划至相关债权人账户；2.拟向除控股股东玉环恒捷及首任实际控制人蔡开坚以外的其他全部股东进行分配的411,908,021股，中国结算深圳分公司实际转增411,907,985股，已全部完成转增并登记至各股东账户。上述转增股本上市日为2023年12月29日。

　　由于本次资本公积金转增股本系重整程序中出资人权益调整的一部分，不同于一般意义上为了分红而单纯增发股票的行为，公司根据《深圳证券交易所交易规则（2023年修订）》第4.4.2条的相关规定，结合本次重整资本公积金转增股本的实际情况，对除权参考价格计算公式进行了调整。公司本次资本公积金转增股本除权除息日前股票收盘价为3.53元/股，按照调整后的公式计算的除权（息）参考价为2.80元/股。具体内容详见公司于2023年12月28日在指定信息披露媒体上发布的《关于资本公积金转增股本实施后首个交易日开盘参考价调整事项的风险提示公告》（公告编号：2023-112）。

　　二、 股票复牌事项

　　经公司向深圳证券交易所申请，公司股票将于2023年12月29日开市起复牌。

　　公司董事会郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者理性投资，注意上述风险。

　　特此公告。

　　中捷资源投资股份有限公司

　　董事会

　　2023年12月29日