云南铜业股份有限公司 第九届董事会第二十一次会议决议 公告

　　证券代码：000878    证券简称：云南铜业   公告编号：2023-076

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第九届董事会第二十一次会议通知于2023年12月28日以邮件形式发出，会议于2023年12月29日以现场结合视频方式在云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦会议室召开。会议应到董事9人，实到董事9人，会议由董事长高贵超先生主持，公司监事、高级管理人员列席。会议的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，合法有效。到会董事经过充分讨论，以书面表决的方式审议并通过了如下议案：

　　一、 以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于豁免第九届董事会第二十一次会议通知时限的议案》；

　　为保障董事会规范运营，及时完成董事的选举工作，各位董事同意豁免本次董事会通知时限。

　　二、逐项审议通过《云南铜业股份有限公司关于提名公司第九届董事会非独立董事候选人的预案》

　　（一）以9票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于提名姜敢闯先生为公司第九届董事会非独立董事候选人的预案》；

　　根据公司控股股东云南铜业（集团）有限公司推荐，经公司董事会提名委员会审查通过，同意提名姜敢闯先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日至第九届董事会任期届满时止。

　　（二） 以9票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于提名罗德才先生为公司第九届董事会非独立董事候选人的预案》；

　　根据公司控股股东云南铜业（集团）有限公司推荐，经公司董事会提名委员会审查通过，同意提名罗德才先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日至第九届董事会任期届满时止。

　　上述候选人的提名程序和任职资格符合《公司法》《公司章程》相关要求，非独立董事候选人简历见附件。

　　本预案需提交公司股东大会审议，股东大会将采用累积投票制，对每位非独立董事候选人逐一进行投票选举。

　　公司董事会中不存在由职工代表担任董事的情形，本次选举第九届董事会董事事项完成后，董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　三、以9票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于聘任袁明理先生为公司首席合规官的议案》。

　　因工作需要，经公司董事会提名委员会审查通过，公司第九届董事会聘任袁明理先生为公司首席合规官，任期自本次董事会审议通过之日至第九届董事会任期届满时止。

　　四、 以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于经理层2023年度董事会授权事项行权评估报告》；

　　五、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》。

　　具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　云南铜业股份有限公司董事会

　　2023年12月29日

　　附：

　　姜敢闯先生简历

　　姜敢闯，男，汉族，1966年1月出生，中共党员，博士研究生，管理学博士，副教授。历任中国铝业公司铜事业部投资管理部总经理，中国铜业投资管理部总经理，中铝上海铜业有限公司副总经理（主持工作），中铜（上海）铜业有限公司董事长、党委书记、总经理。现任中铜（上海）铜业有限公司董事长、党委书记。

　　姜敢闯先生未持有公司股份，与本公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东存在关联关系；不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形，不是失信被执行人，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。

　　罗德才先生简历

　　罗德才，男，汉族，1968年8月出生，中共党员，法学学士，党校研究生，高级经济师，二级法律顾问。历任西南铝加工厂厂办法律顾问室副主任，西南铝业（集团）有限责任公司总经理办公室法律顾问室主任、纪委副书记、纪监审计部主任、法律部主任、总法律顾问，遵义铝业股份有限公司纪委书记、监事会召集人，中铝物资有限公司副总裁、纪委书记、工会主席，中国铜业有限公司总法律顾问、法律部总经理，云南铜业股份有限公司总法律顾问。现任中国铜业有限公司总法律顾问、首席合规官、法律部总经理。

　　罗德才先生未持有公司股份，与本公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东存在关联关系；不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形，不是失信被执行人，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。

　　袁明理先生简历

　　袁明理，男，汉族，1974年10月出生，中共党员，本科学历，法律硕士，二级法律顾问，1998年7月参加工作。历任玉溪矿业有限公司党政办公室科长，云南铜业（集团）有限公司规划发展部副主任科员、主任科员、法律部主任科员、业务经理，中国铜业法律部业务经理、经理，云南铜业股份有限公司法律部副主任。现任云南铜业股份有限公司总法律顾问、法律部主任。

　　袁明理先生未持有公司股份，与本公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系；不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形，不是失信被执行人，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。

　　证券代码：000878     证券简称：云南铜业    公告编号：2023-077

　　云南铜业股份有限公司

　　关于召开2024年第一次临时股东大会的

　　通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会

　　（二）会议召集人：云南铜业股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：经2023年12月29日召开的公司第九届董事会第二十一次会议审议通过，同意召开公司2024年第一次临时股东大会（董事会决议公告已于2023年12月30日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。

　　本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　（四）会议召开日期和时间：

　　现场会议召开时间为：2024年1月16日下午14:30。

　　网络投票时间为：2024年1月16日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年1月16日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年1月16日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http：//www.cninfo.com.cn）向流通股股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2024年1月10日

　　（七）出席对象：

　　1、在2024年1月10日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于2024年1月10日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员

　　（八）现场会议地点：云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦3222会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）本次股东大会审议事项

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　（二）本次股东大会审议的事项已由公司董事会审议通过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备性。

　　上述审议事项披露如下：

　　提案1事项已提交公司第九届董事会第二十一次会议审议通过。详细内容见刊登于2023年12月30日《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司第九届董事会第二十一次会议决议公告》。

　　（二）说明

　　1.本次股东大会议案均采取累积投票制进行表决，不设置总议案。

　　2.审议提案1将采用累积投票方式选举2名非独立董事。

　　3.股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数2，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　三、会议登记事项

　　1、登记时间：2024年1月11日上午8:30—11:30，下午13:30—17:30

　　2、登记地点：云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦3310办公室。

　　3、 登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用信函或传真方式办理登记。

　　4、 对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求

　　（1）法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件（须加盖公章）、法定代表人授权委托书（须签字并盖公章）、出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；

　　（2）个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书（见附件）、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记；

　　（3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；

　　注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

　　5、会议联系方式

　　本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。

　　联系方式

　　地址：云南省昆明市盘龙区华云路1号中铜大厦3310办公室。

　　邮编：650224              联系人：韩锦根

　　电话：0871-63106792       传真：0871-63106792

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次临时股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

　　（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）

　　五、备查文件

　　（一）云南铜业股份有限公司第九届董事会第二十一次会议决议。

　　特此公告。

　　云南铜业股份有限公司

　　董事会

　　2023年12月29日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作程序

　　一、网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360878”，投票简称为“云铜投票”。

　　2.填报表决意见或选举票数

　　本次股东大会无非累积投票提案。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表二:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　选举非独立董事（如表一提案1，采用等额选举，应选人数2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　3.本次股东大会不设置总议案。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2024年1月16日的交易时间，即9:15-9:25、9:30—11:30和 13:00—15:00。   2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

　　1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年1月16日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：授权委托书

　　1.委托人姓名（名称）：

　　委托人持有上市公司股份的性质和数量：

　　2.受托人姓名：            身份证号码：

　　3.对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）；没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投票。

　　4.授权委托书签发日期：          有效期限：

　　5.委托人签名（或盖章）；委托人为法人的，应当加盖单位印章。

　　表三：本次股东大会提案表决意见示例表

　　证券代码：000878       证券简称：云南铜业     公告编号：2023-078

　　云南铜业股份有限公司

　　关于董事辞职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南铜业股份有限公司（以下简称公司）董事会于2023年12月29日收到公司董事吴国红先生提交的书面辞呈，吴国红先生因工作调整，辞任公司董事、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。吴国红先生辞去上述职务后将不在公司担任任何职务。

　　吴国红先生申请辞去公司董事职务后，未导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职不会影响公司董事会的正常运行，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。

　　截止本公告披露日，吴国红先生未持有公司股份。吴国红先生担任公司董事期间，恪尽职守、勤勉尽责，在公司治理提升、规范运营等方面发挥了积极作用。

　　本公司及董事会对吴国红先生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢和诚挚敬意！

　　特此公告

　　云南铜业股份有限公司董事会

　　2023年12月29日

　　证券代码：000878       证券简称：云南铜业     公告编号：2023-079

　　云南铜业股份有限公司

　　关于西南铜业政策性搬迁进展的

　　提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、西南铜业政策性搬迁的进展情况

　　为贯彻落实中央生态环境保护督察整改要求和城镇人口密集区危险化学品生产企业搬迁改造要求，优化冶炼布局，提升企业综合竞争力，云南铜业股份有限公司（以下简称公司或本公司）西南铜业分公司（以下简称西南铜业）正在进行搬迁升级改造，根据进展要求，老装置将于2023年12月30日开始有序停产，实现危化品生产装置去功能化的目标。

　　二、 搬迁项目建设进展情况

　　西南铜业搬迁项目为云南省、昆明市重点项目，也是中铝集团、中国铜业重点实施项目，项目建成后具备年产阴极铜55万吨产能，建设周期为23个月，总投资约64.00亿元。项目按绿色低碳、大型化、短流程、低成本、数智化对比论证，选择行业先进工艺技术及装备，打造“清洁、节能、高效”的铜冶炼企业。截至目前，工程整体进度完成约55%，正在实施火法厂房钢结构及炉体安装，电解厂房已封顶，制氧、制酸及供电等子项工程正常推进中，初步计划电解系统2024年5月建成投产、火法系统8月投料。

　　西南铜业搬迁项目已经2022年12月13日召开的第九届董事会第七次会议和第九届监事会第四次会议审议通过，并提交2022年12月29日召开的2022年第六次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司分别于2022年12月14日、2023年3月22日披露的《云南铜业股份有限公司关于投资建设西南铜业分公司搬迁项目的公告》（公告编号：2022-106）、《云南铜业股份有限公司关于西南铜业分公司搬迁项目事项的进展公告》（公告编号：2023-011）。

　　三、公司所采取的措施

　　西南铜业老装置停产是按照政府规划而做出的生产布局优化调整，为保持生产经营的持续稳定，公司进行了积极的部署。

　　经过生产组织优化，2023年西南铜业已合理安排生产，全年预计完成产量较年度计划有所增加。公司通过优化缩短西南铜业搬迁项目建成投产与老装置衔接时间，以降低西南铜业搬迁对公司整体主要产品产量影响；提早布局安排，子公司积极推进提质增效项目，降低西南铜业搬迁对公司主产品的影响程度。

　　公司将以本次搬迁为契机，优化冶炼布局及生产工艺，实现资源的高效综合利用，降低生产成本，提升公司的综合竞争力，符合公司绿色低碳、大型化、短流程、低成本、数智化发展的需要。

　　四、对公司的影响

　　西南铜业搬迁项目符合国家产业政策，有助于公司优化冶炼布局，实现铜冶炼产业战略目标，是公司完成绿色低碳转型的关键举措，符合公司建设西南、东南、北方三个铜冶炼基地规划的需要。

　　西南铜业搬迁不会影响公司的整体生产经营计划，但对公司的经营业绩会产生一定影响。经公司初步测算，以2023年公司阴极铜预算产量128万吨为基础，西南铜业搬迁对公司2024年主产品阴极铜总产量影响数预计不超过10万吨，具体会计处理及对公司的利润影响最终以会计师事务所审计确认的金额为准，公司将及时履行信息披露义务。

　　五、风险提示及其他说明

　　公司将积极开展土地盘活及搬迁补偿申报工作，但搬迁补偿金额、补偿方式等存在不确定性。公司将严格按照《企业会计准则》的相关规定进行会计处理，具体会计处理及相关财务数据以经会计师事务所审计的结果为准。

　　公司将持续关注本次搬迁的实施进展以及项目建设进展情况，并尽力做好风险控制，实现项目目标。西南铜业搬迁项目工程较大、建设内容较多，项目建设过程中 ，有可能受行业发展变化、物流运输等不确定因素影响，存在项目实施进度未达预期的风险；公司主要产品受宏观经济发展的影响较大，若未来全球经济下行，将会对公司经营构成较大压力。敬请广大投资者理性投资，注意风险。

　　公司董事会将根据进展情况及时履行信息披露义务。

　　特此公告

　　云南铜业股份有限公司

　　董事会

　　2023年12月29日