无锡奥特维科技股份有限公司 关于公司提供担保的 进展公告

　　证券代码：688516    证券简称：奥特维   公告编号：2024-004

　　转债代码：118042    转债简称：奥维转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　被担保人名称：均系公司合并报表范围内子公司，无锡奥特维智能装备有限公司（以下简称“智能装备”）、无锡松瓷机电有限公司（以下简称“松瓷机电”）、无锡奥特维旭睿科技有限公司（以下简称“旭睿科技”）、无锡奥特维科芯半导体技术有限公司（以下简称“科芯技术”），均系无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司。

　　本次担保是否有反担保：有。

　　截至本公告披露日，公司已为智能装备提供担保总额0.02亿元，担保余额为4.48亿元；已为松瓷机电提供担保总额为4.2亿元，担保余额为5.8亿元；已为旭睿科技提供担保总额为1.98亿元，担保余额为3.02亿元；已为科芯技术提供担保总额为0.01亿元，担保余额为0.49亿元。

　　对外担保逾期的累计金额：无逾期对外担保情况。

　　本次担保已经过公司股东大会审议及批准。

　　一、担保情况概述

　　为支持各子公司业务发展的融资需求，公司为控股子公司智能装备向商业银行申请总额不超过4.5亿元人民币银行综合授信提供全额保证担保、为控股子公司松瓷机电向商业银行申请总额不超过10亿元人民币银行综合授信提供全额保证担保、为控股子公司旭睿科技向商业银行申请总额不超过5亿元人民币银行综合授信提供全额保证担保、为控股子公司科芯技术向商业银行申请总额不超过0.5亿元人民币银行综合授信提供全额保证担保，担保方式为连带责任保证，担保期限以与相关金融机构签订的协议为准。

　　截至本公告披露日，宁波银行新区支行、招商银行锡山支行、江苏银行股份有限公司无锡分行、兴业银行无锡分行、交通银行朝阳支行、中国银行无锡梅村支行已为松瓷机电提供综合授信合计人民币4.2亿元，期限不超过1年；兴业银行无锡分行、江苏银行股份有限公司无锡分行、宁波银行新区支行、交通银行朝阳支行、中国银行无锡梅村支行已为旭睿科技提供综合授信合计人民币1.98亿元，期限不超过1年；兴业银行无锡分行已为智能装备提供综合授信合计人民币0.02亿元，期限不超过1年；兴业银行无锡分行已为科芯技术提供综合授信合计人民币0.01亿元，期限不超过1年。公司为上述授信额度提供连带保证责任担保，担保协议均已签署完毕。

　　以上担保事项已经公司2023年4月27日召开的第三届董事会第三十二次会议和2023年5月18日召开的2022年年度股东大会审议通过，独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见。

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《无锡奥特维科技股份有限公司章程》等相关法律法规规定，现将相关情况进行公告。

　　二、关联关系说明

　　关联关系说明：公司董事长、总经理葛志勇先生系智能装备、旭睿科技法人代表；公司董事、副总经理李文先生系科芯技术法人代表；公司董事、董事会秘书周永秀女士系松瓷机电法人代表，且在过去12个月内担任松瓷机电股东无锡松奥的执行事务合伙人。

　　三、被担保人基本情况

　　上述被担保人均系公司合并报表范围内子公司，不存在抵押、重大诉讼或仲裁事项等情形，具有良好的资信状况。

　　四、担保协议的主要内容

　　1、担保责任：连带责任保证

　　2、担保金额：各项担保合计6.21亿元

　　3、担保内容：银行借款、敞口授信、银行保函

　　4、担保期限：不超过3年

　　五、担保的原因及必要性

　　上述担保为公司为支持各子公司业务发展需要，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保人均系公司合并报表范围内子公司，资产信用状况良好，担保风险可控，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

　　六、董事会意见

　　本次授信及担保事宜已经公司于2023年4月27日召开的第三届董事会第三十二次会议和2023年5月18日召开的2022年年度股

　　东大会审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。

　　七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至本公告披露日，公司对合并报表范围内子公司提供的担保总额、以及上述数额分别占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例如下：

　　公司无逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　无锡奥特维科技股份有限公司董事会

　　2024年1月9日

　　证券代码：688516     证券简称：奥特维     公告编号：2024-005

　　转债代码：118042     转债简称：奥维转债

　　无锡奥特维科技股份有限公司

　　关于获得政府补助的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、获取补助的基本情况

　　无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”），自2023年1月1日至2023年12月31日，获得政府补助共计人民币2202万元，均为与收益相关的政府补助。

　　二、补助的类型及其对上市公司的影响

　　根据《企业会计准则第16号—政府补助》的有关规定，公司上述获得的政府补助均属于与收益相关，共计人民币2202万，上述政府补助未经审计，具体的会计处理以及对2023年度损益的影响最终以会计师年度审计确认后的结果为准。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　无锡奥特维科技股份有限公司董事会

　　2024年1月9日

　　证券代码：688516           证券简称：奥特维          公告编号：2024-006

　　转债代码：118042           转债简称：奥维转债

　　无锡奥特维科技股份有限公司

　　关于可转换公司债券“奥维转债”

　　转股价格调整的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●调整前转股价格：124.65元/股

　　●调整后转股价格：124.62元/股

　　●转股价格调整生效日期： 2024年1月9日

　　●“奥维转债”的转股期：2024年2月16日至2029年8月9日，目前尚未进入转股期。

　　一、 转债价格调整依据

　　无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年1月4日完成了第一次预留授予部分第二个归属期以及2022年限制性股票计划预留授予部分第一个归属期的股份登记手续,公司股本由224,811,240股变更为224,892,432股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期及2022年限制性股票计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-003）

　　根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司于2023年8月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的相关条款，奥维转债在本次发行后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次进行转股价格调整。

　　二、 转股价格的调整方式

　　根据《募集说明书》发行条款的相关规定，在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股或派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

　　其中：P0为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规、证券监管部门和上海证券交易所的相关规定来制订。

　　三、 转股价格的调整计算过程

　　鉴于公司已于2024年1月4日完成了第一次预留授予部分第二个归属期以及2022年限制性股票计划预留授予部分第一个归属期的股份登记手续，公司以48.5543元/股的价格向45名激励对象归属共19,771股股份，股份来源为定向增发；公司以50.4557元/股的价格向100名激励对象归属共61,421股股份，股份来源为定向增发。本次股权激励归属登记使公司总股本由224,811,240股变更为224,892,432股。

　　转股价格调整公式：

　　增发新股或配股：P1=(P0+A1×k1+A2×k2)/(1+k1+k2)；

　　其中：P0为调整前转股价124.65元/股，A1为增发新股价48.5543元/股，A2为增发新股价50.4557元/股，k1为增发新股率0.00879%（19,771股/224,811,240股），k2为增发新股率0.02732%（61,421股/224,811,240股），P1为调整后转股价。

　　P1=（124.65+48.5543×0.00879%+50.4557×0.02732%）/（1+0.00879%+0.02732%）≈124.62元/股

　　综上，本次可转债的转股价格调整为124.62元/股，调整后的转股价格将自2024年1月9日起生效。“奥维转债”的转股期为2024年2月16日至2029年8月9日，目前尚未进入转股期。

　　敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、其他

　　投资者如需了解奥维转债的详细情况，请查阅公司2023年8月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

　　联系部门：证券投资部

　　联系电话：0510-82255998

　　电子邮箱：investor@wxautowell.com

　　特此公告。

　　无锡奥特维科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年1月9日