成都圣诺生物科技股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告

　　证券代码：688117           证券简称：圣诺生物         公告编号：2024-001

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次会议通知于2024年1月5日以电话及邮件方式向各位监事发出，并于2024年1月10日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席曾德志先生召集和主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，做出如下决议：

　　（一）审议通过《关于2024年度申请银行综合授信额度并提供担保的议案》

　　经审议，监事会认为：公司2024年度申请银行综合授信额度并为子公司提供担保事项有利于满足公司及子公司日常经营及业务发展的资金需求，被担保公司经营状况正常，资产信用状况良好，本次事项的决策审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益尤其是中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2024年度申请银行综合授信额度并提供担保的公告》（公告编号：2024-002）。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司 监事会

　　2024年1月11日

　　证券代码：688117         证券简称：圣诺生物           公告编号：2024-002

　　成都圣诺生物科技股份有限公司关于

　　2024年度申请银行综合授信额度并提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣诺生物”）及子公司2024年度拟向银行申请不超过人民币47,000万元的综合授信额度。同时，公司拟为全资子公司成都圣诺生物制药有限公司（以下简称“圣诺制药”）申请银行综合授信提供不超过9,000万元的担保，拟以圣诺制药持有的编号为“川（2023）大邑县不动产权第0020427号”工业用房地产提供抵押向银行申请不超过10,000万元的综合授信额度。

　　● 截至本公告披露日，公司累计为全资子公司提供的担保总额为3,000万元（不含本次担保），担保余额为3,000万元。

　　● 本次担保不涉及反担保。

　　● 本次申请银行授信额度并提供担保事项无需提交股东大会审议。

　　一、 授信及担保情况概述

　　（一）公司及子公司拟申请银行授信情况

　　为满足公司日常经营和业务发展需求，公司及全资子公司2024年度拟向银行申请不超过人民币47,000万元的综合授信额度。其中，拟向中国银行股份有限公司大邑支行申请不超过10,000万元的综合授信额度，拟向中国工商银行股份有限公司大邑支行申请不超过5,000万元的综合授信额度，拟向中信银行股份有限公司成都分行申请不超过5,000万元的综合授信额度，拟向中国建设银行股份有限公司大邑支行申请不超过5,000万元的综合授信额度，拟向招商银行股份有限公司成都益州大道支行申请不超过10,000万元的综合授信额度,拟向中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行申请不超过10,000万元的综合授信额度，拟向浙江民泰商业银行股份有限公司成都大邑支行申请不超过2,000万元的综合授信额度。

　　公司拟在上述综合授信额度内办理融资业务，项目主要为流动资金借款、固定资产项目借款、委托贷款、银行汇票、信用证、保函、贸易融资及资金业务等银行各类融资业务。具体授信期限、业务品种、授信额度以各家银行最终核定为准。同时董事会授权董事长在授信额度内负责协议签署（包括但不限于授信、贷款）等相关事项。

　　（二）拟为子公司申请银行授信提供担保情况

　　为支持子公司的经营和业务发展需求，公司及实际控制人文永均先生、马兰文女士拟为圣诺制药向中国工商银行股份有限公司大邑支行申请不超过4,000万元的综合授信额度、向中信银行股份有限公司成都分行申请不超过3,000万元的综合授信额度提供连带责任担保；公司及实际控制人文永均先生拟为圣诺制药向浙江民泰商业银行股份有限公司成都大邑支行申请不超过2,000万元的综合授信额度提供连带责任担保。上述担保授信业务品种、担保金额使用期限与具体授信额度以银行授信协议为准。

　　文永均先生、马兰文女士本次担保性质为自然人担保，并且未收取任何担保费用，公司也未向其提供反担保。其担保行为体现了实际控制人对公司的支持，符合公司和全体股东的利益，不会对公司生产经营造成不利影响。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》7.2.11条第五项规定，上市公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等，可以免于按照关联交易的方式审议和披露。

　　同时，公司董事会授权董事长在上述额度和期限内行使担保决策权以及与金融机构签订（或逐笔签订）相关担保协议。

　　（三）子公司拟为申请银行授信提供抵押担保的情况

　　为了提高公司融资的便利性，满足业务发展的实际需要，改善公司现金流状况、降低经营风险、促进公司经营发展，公司拟以全资子公司圣诺制药持有的编号为“川（2023）大邑县不动产权第0020427号”工业用房地产提供抵押担保，向中国银行股份有限公司大邑支行申请不超过人民币10,000万元的授信额度，最终贷款金额、贷款期限、贷款利率等以银行审批为准。

　　（四）履行的审议程序

　　公司于2024年1月10日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十六次会议，审议通过《关于2024年度申请银行综合授信额度并提供担保的议案》，该议案无需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人基本情况

　　1、 公司名称：成都圣诺生物制药有限公司

　　2、 成立日期：2004年10月12日

　　3、 注册资本：5,000万元人民币

　　4、 住所：成都市大邑县工业大道一段

　　5、 法定代表人：杨广林

　　6、 经营范围：许可项目：药品生产；药品批发；危险化学品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：医学研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；技术进出口；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　7、 股权结构：公司持股比例为100%

　　8、 最近一年又一期的主要财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：上述2022年1-12月财务数据已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年1-9月财务数据未经审计。

　　9、影响被担保人偿债能力的重大或有事项

　　截止目前，圣诺制药不是失信被执行人，不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项。

　　（二） 被担保人与上市公司的关系

　　被担保方为公司的全资子公司，公司持股比例为100%。

　　三、担保协议的主要内容

　　截止本公告披露日，公司尚未签订具体担保协议，担保方式、担保金额、担保期限等条款由公司根据实际经营情况及资金需求，与银行在上述担保额度内共同协商确定，最终以正式签订的相关文件为准。

　　四、担保的原因及必要性

　　公司及实际控制人为全资子公司圣诺制药申请银行综合授信额度提供担保有助于提高被担保方的融资效率，满足子公司日常资金使用及扩大业务范围的需求，保证其业务顺利开展，符合公司及子公司的整体利益。同时，公司对全资子公司有绝对的控制权，能够对其日常经营及资金使用情况进行有效监控和管理，担保风险可控。上述担保事项不会对公司经营产生不利影响，不会损害公司及其股东的利益。

　　五、董事会及相关意见

　　（一）董事会意见

　　公司于2024年1月10日召开第四届董事会第十七次会议，会议以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于2024年度申请银行综合授信额度并提供担保的议案》。董事会认为：公司及子公司2024年度拟向银行申请不超过人民币47,000万元的综合授信额度，公司拟为全资子公司圣诺制药申请银行综合授信提供不超过9,000万元的担保，公司拟以圣诺制药持有的编号为“川（2023）大邑县不动产权第0020427号”工业用房地产提供抵押担保，向银行申请不超过人民币10,000万元的综合授信额度的事项相关决策程序符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定，有利于公司及全资子公司经营业务的开展，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　（二）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构民生证券股份有限公司认为：圣诺生物2024年度申请银行授信额度并为子公司提供担保事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的法律程序。公司2024年度为全资子公司提供担保是为了满足全资子公司业务发展的资金需求，被担保公司经营状况正常，资产信用状况良好，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。综上，保荐机构对公司2024年度申请银行综合授信额度并提供担保事项无异议。

　　六、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至目前，公司累计为全资子公司提供的担保总额为3,000万元（不含本次担保），占公司2022年12月31日经审计净资产、总资产的比例分别为3.63%、2.71%。公司及其全资子公司不存在对外担保的情况，不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情况。

　　特此公告。

　　成都圣诺生物科技股份有限公司董事会

　　2024年1月11日