凌云光技术股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告

　　证券代码：688400           证券简称：凌云光        公告编号：2024-003

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三次会议于2024年1月24日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前通过邮件的方式送达公司全体董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议由公司董事长姚毅先生召集和主持，公司监事、部分高管列席。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成决议如下：

　　（一） 审议通过《关于确认2023年度及预计2024年度日常关联交易额度的议案》

　　公司2023年度发生的日常关联交易定价公允合理，不存在损害公司及全体

　　股东特别是中小股东利益的情形。公司预计2024年度发生的日常关联交易为公司日常经营所需，将遵循公平、公正的原则，关联交易定价公允合理，不影响公司独立性，不会对公司财务和经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　关联董事杨艺、赵严、许兴仁已回避表决。

　　独立董事已召开专门会议一致认可该议案。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（二） 审议通过《关于确认公司英才基金计划相关事项的议案》

　　公司英才基金计划的设立及完善有利于加强员工福利体系建设，激励员工工作积极性，吸引和留住关键岗位人才。英才基金政策充分考虑了员工职级及履约能力等因素，同时公司亦参照同期银行借款利率收取了合理的利息。2023年度相关员工使用英才基金事项已履行了公司内部审批程序，且顾宝兴先生已于2023年12月26日将本息全部归还公司，不存在将英才基金挪作他用情形。英才基金相关事项不会影响公司正常生产经营，不存在损害公司和股东的利益的情形，决策程序合法有效。我们一致同意该议案。

　　独立董事已召开专门会议一致认可该议案。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（三） 审议通过《关于修订<公司章程>及部分制度并办理工商变更登记的议案》

　　为进一步完善公司的治理结构，提升公司的规范运作水平，同意公司根据法律、法规等相关规定的更新变化并结合公司实际情况修订《公司章程》及部分制度。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　（四） 审议通过《关于提请召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》

　　董事会同意于2024年2月21日召开公司2024年第一次临时股东大会，并发出召开股东大会的会议通知。本次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　凌云光技术股份有限公司董事会

　　2024年1月25日

　　证券代码：688400            证券简称：凌云光        公告编号：2024-006

　　凌云光技术股份有限公司

　　关于确认公司英才基金计划

　　相关事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月24日召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于确认公司英才基金计划相关事项的议案》。为有效地吸引优秀人才，留住关键人才，持续激发人才和组织活力，公司对原英才基金计划予以修订完善，以应对环境变化、房价波动等因素导致的购买力膨胀。就英才基金计划相关事项，监事会、独立董事专门会议发表了同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。

　　一、英才基金计划的具体情况

　　1、 设立及完善目的：公司为确保未来经营目标及发展战略的实现，保证产业高层次人才队伍的稳定，完善员工福利体系建设，有效地吸引优秀人才，留住关键人才，持续激发人才和组织活力，特对英才基金政策予以完善，为工作表现优异的骨干员工提供低息借款，用途限于员工购房或家庭临时困难救助。

　　2、 资金池总额度及资金来源：资金池总额度为不超过3,000万元，全部为公司自有资金。

　　3、 员工个人借款额度：公司结合员工的服务年限、薪资水平、各年度绩效考核结果及是否作出突出贡献等情况确认提供的基金额度，一般提供基金额度不超过申请人年薪的两倍，提供期限不超过五年（含），具体期限以公司与员工签订的协议约定为准。

　　4、 借款利率：依据银行利率进行波动，目前执行利率为期限不超过三年的年利率为3%；期限三至五年的年利率为3.5%。

　　5、 适用范围：公司、分公司、全资子公司及控股子公司的在职正式（签订劳动合同）的员工。员工在公司服务期限应不低于3年，且近2年的年度绩效考核结果至少为2个B及以上；或为公司20级以上人员且迁往苏州安家购房的管理层人员。

　　6、 运作方式：公司员工基于自身需要自行向其所在部门申请英才基金，由部门负责人推荐，部门人力资源委员会初步评审后，由人力总监、财务负责人、集团总经理/集团人力资源委员会签批后执行。

　　二、2023年度英才基金计划实施情况

　　2023年度，经履行内部程序，公司共为6人提供了总金额为人民币1,020.00万元的英才基金，其中5人为公司核心骨干人员，1人为公司董事会秘书兼财务负责人顾宝兴先生。公司于2023年10月30日向顾宝兴先生提供人民币300.00万元的英才基金用于购房，2023年12月26日，顾宝兴先生按3%的年利率将英才基金本息合计人民币301.4014万元归还至公司，不存在将英才基金挪作他用情形。

　　三、专项意见说明

　　（一）董事会意见

　　经审议，董事会认为：公司英才基金计划的设立及完善有利于加强员工福利体系建设，激励员工工作积极性，吸引和留住关键岗位人才。英才基金政策充分考虑了员工职级及履约能力等因素，同时公司亦参照同期银行借款利率收取了合理的利息。2023年度相关员工使用英才基金事项已履行了公司内部审批程序，且顾宝兴先生已于2023年12月26日将本息全部归还公司，不存在将英才基金挪作他用情形。英才基金相关事项不会影响公司正常生产经营，不存在损害公司和股东的利益的情形，决策程序合法有效。我们一致同意该议案。

　　（二）独立董事专门会议意见

　　经核查，独立董事认为：公司在不影响正常经营的情况下使用部分自有资金为员工提供英才基金，有利于更好地激励员工工作积极性。英才基金政策充分考虑了员工职级及履约能力等因素，亦参照同期银行借款利率收取了合理的利息。2023年度相关员工使用英才基金事项已履行了公司内部审批程序，且顾宝兴先生已于2023年12月26日将本息全部归还公司，不存在将英才基金挪作他用情形。英才基金相关事项不会影响公司正常生产经营，不存在损害公司和股东的利益的情形。因此，我们一致同意本议案。

　　（三）监事会意见

　　经审议，监事会认为：公司英才基金计划为基于公司人力资源管理的基本战略而设立及完善，有利于公司长远发展。2023年度相关员工使用英才基金事项已履行了公司内部审批程序，且顾宝兴先生已于2023年12月26日将本息全部归还公司，不存在将英才基金挪作他用情形。公司英才基金相关事项不会影响公司正常业务开展及资金使用，不存在损害公司和股东的利益的情形，决策程序合法有效。我们一致同意该议案。

　　（四）保荐机构意见

　　经核查，本保荐机构认为，公司英才基金政策充分考虑了员工职级及履约能力等因素，参照同期银行借款利率收取了合理的利息，且该计划适用于公司全体员工。公司于2023年10月30日向顾宝兴先生提供人民币300.00万元的英才基金用于购房，2023年12月26日，顾宝兴先生按3%的年利率将英才基金本息合计人民币301.4014万元归还至公司，相关员工及顾宝兴先生申请英才基金事项已履行了公司内部必要的审批程序，不存在将英才基金挪作他用情形，不会影响公司正常生产经营，不存在损害公司和股东的利益的情形。

　　特此公告。

　　凌云光技术股份有限公司董事会

　　2024年1月25日

　　证券代码：688400         证券简称：凌云光         公告编号：2024-008

　　凌云光技术股份有限公司

　　关于召开2024年第一次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年2月21日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2024年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2024年2月21日   15点 00分

　　召开地点：北京市海淀区翠湖南环路知识理性大厦

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年2月21日

　　至2024年2月21日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案均已经第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议审议通过，相关公告内容详见公司于2024年1月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告及文件。

　　2、 特别决议议案：议案2

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1-2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1

　　应回避表决的关联股东名称：杨艺、赵严、杨影、东台凌光企业管理合伙企业（有限合伙）、富联裕展科技（深圳）有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2024年2月19日上午9:30-11:30，下午13:30-17:00

　　（二）登记地点：北京市海淀区翠湖南环路知识理性大厦

　　（三）登记方式

　　1、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股东账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续；

　　2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、证券账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人出席的，应出示股东的证券账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件办理登记手续；

　　3、异地股东可以信函方式登记，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间送达，信函登记须写股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式

　　联系人：顾宝兴、渠艳爽

　　联系电话：010-52349555

　　邮箱地址：BODoffice@lusterinc.com

　　通讯地址：北京市海淀区翠湖南环路知识理性大厦

　　（二）拟出席会议的股东或股东授权代理人请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）本次现场会议出席人员食宿及交通费用自理。

　　特此公告。

　　凌云光技术股份有限公司董事会

　　2024年1月25日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　凌云光技术股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年2月21日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年  月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688400          证券简称：凌云光        公告编号：2024-004

　　凌云光技术股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第三次会议于2024年1月24日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前通过邮件的方式送达公司全体监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由公司监事会主席卢源远先生召集并主持。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，形成决议如下：

　　（一） 审议通过《关于确认2023年度及预计2024年度日常关联交易额度的议案》

　　公司关于确认2023年度及预计2024年度日常关联交易额度的事项符合公司经营发展需要，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，有利于公司相关业务的开展，不存在损害公司或股东利益，特别是非关联股东和中小股东利益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等产生不利影响。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（二） 审议通过《关于确认公司英才基金计划相关事项的议案》

　　公司英才基金计划为基于公司人力资源管理的基本战略而设立及完善，有利于公司长远发展。2023年度相关员工使用英才基金事项已履行了公司内部审批程序，且顾宝兴先生已于2023年12月26日将本息全部归还公司，不存在将英才基金挪作他用情形。公司英才基金相关事项不会影响公司正常业务开展及资金使用，不存在损害公司和股东的利益的情形，决策程序合法有效。我们一致同意该议案。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（三） 审议通过《关于修订<公司章程>及部分制度并办理工商变更登记的议案》

　　为进一步完善公司的治理结构，提升公司的规范运作水平，同意公司根据法律、法规等相关规定的更新变化修订《公司章程》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　凌云光技术股份有限公司监事会

　　2024年1月25日