上海皓元医药股份有限公司 关于持股5%以上股东减持计划时间届满 未减持股份的结果公告

　　证券代码：688131         证券简称：皓元医药        公告编号：2024-008

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 大股东持股的基本情况

　　本次减持计划实施前，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）股东苏民投君信（上海）产业升级与科技创新股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“苏信基金”）持有公司10,744,524股股份，占减持计划实施前公司总股本的7.15%。其中，5,481,900股为公司首次公开发行并在科创板上市前的股份，已于2022年6月8日起上市流通；2,192,760股为公司实施2021年度权益分派资本公积转增股本取得的股份，已于2022年6月14日起上市流通；3,069,864股为公司实施2022年度权益分派资本公积转增股本取得的股份，已于2023年5月30日起上市流通。

　　● 减持计划的实施结果情况

　　公司于2023年7月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海皓元医药股份有限公司持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-076）。因基金存续期即将到期，苏信基金拟通过集中竞价和大宗交易的方式减持不超过7,740,178股公司股份，拟减持比例不超过减持计划实施前公司总股本的5.15%。其中拟通过集中竞价交易方式减持其持有的公司股份数量不超过3,004,346股，占减持计划实施前公司总股本的比例不超过2%，且在任意连续90个自然日内，减持的股份总数不超过公司股份总数的1%；拟通过大宗交易方式减持其持有的公司股份数量不超过4,735,832股，占减持计划实施前公司总股本的比例不超过3.15%，且在任意连续90个自然日内，减持的股份总数不超过减持计划实施前公司股份总数的2%。

　　公司于2023年7月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海皓元医药股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予结果公告》（公告编号：2023-077），因公司于2023年7月25日完成了2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记工作，并于2023年7月26日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。公司股本总数由150,217,339股增至150,387,339股，苏信基金的股份持股比例由7.15%被动稀释至7.14%。（比例尾差均为四舍五入原因所造成。）

　　近日，公司收到股东苏信基金出具的《关于股份减持计划时间届满未减持的告知函》，截至2024年2月16日，本次减持计划时间区间届满，在减持期间内，股东苏信基金未减持其持有的公司股份。

　　现将具体情况公告如下：

　　一、 减持主体减持前基本情况

　　注：上表中“持股比例”以2023年7月26日公司披露的《上海皓元医药股份有限公司持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2023-076）时的公司总股本150,217,339股为基础计算。

　　上述减持主体无一致行动人。

　　二、 减持计划的实施结果

　　（一） 大股东因以下事项披露减持计划实施结果：

　　其他情形：苏信基金的减持时间区间届满。

　　注：减持期间因公司于2023年7月25日完成了2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记工作，并于2023年7月26日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司股本总数由150,217,339股增至150,387,339股。上表中“减持比例”及“当前持股比例”以上海皓元医药股份有限公司目前总股本150,387,339股为基础计算，且比例尾差均为四舍五入原因所造成。

　　（二） 本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致        √是     □否

　　（三） 减持时间区间届满，是否未实施减持        √未实施     □已实施

　　本次减持计划是股东苏信基金根据自身需要、市场情况、公司股价等因素判断实施的减持计划，本次减持计划期间内未实施减持。

　　（四） 实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）     √未达到     □已达到

　　本次减持计划未设置最低减持数量(比例)，且在本次减持计划实施期间股东苏信基金未通过集中竞价、大宗交易方式减持公司股票。

　　（五） 是否提前终止减持计划        □是     √否

　　特此公告。

　　上海皓元医药股份有限公司董事会

　　2024年2月24日

　　证券代码：688131       证券简称：皓元医药       公告编号：2024-009

　　上海皓元医药股份有限公司

　　关于签订2024年员工持股计划资金信托合同的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月1日召开第三届董事会第三十三次会议、第三届监事会第三十一次会议，并于2024年2月19日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2024年员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2024年2月2日和2024年2月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规要求，现将公司2024年员工持股计划签订资金信托合同情况公告如下：

　　近日，公司作为2024年员工持股计划的委托人代表与受托人西藏信托有限公司签署了《西藏信托-金桐30号单一资金信托-资金信托合同》，具体内容详见公司于同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西藏信托-金桐30号单一资金信托-资金信托合同》。

　　截至本公告披露日，公司2024年员工持股计划的资金信托合同已签署完毕，公司2024年员工持股计划尚未购买公司股票。公司将持续关注2024年员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律、行政法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海皓元医药股份有限公司董事会

　　2024年2月24日

　　证券代码：688131         证券简称：皓元医药         公告编号：2024-010

　　上海皓元医药股份有限公司

　　2023年度业绩快报公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本公告所载2023年度主要财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度的定期报告为准，提请投资者注意投资风险。

　　一、2023年度主要财务数据和指标

　　单位：元

　　注：1、公司自2023年1月1日起执行《企业会计准则解释第16号》中关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理，调整本期期初财务报表。

　　2、以上财务数据及指标以合并报表数据填列，但未经审计，最终数据以公司2023年年度报告中披露的数据为准。

　　3、以上数据如有尾差，为四舍五入所致。

　　二、经营业绩和财务状况情况说明

　　（一）报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素

　　报告期内，面对宏观经济波动、医药行业投融资低迷、客户需求疲弱、行业竞争加剧等阶段性不利因素扰动，公司围绕既定发展战略，积极发挥核心技术平台优势，不断提升技术创新能力，迭代更新产品数量和品类；稳步推进安徽马鞍山、山东菏泽、启东药源工厂建设，提升公司高端原料药和制剂的CDMO服务能力；进一步加大国际市场推广力度，提升市场占有率；持续推进精细化运营管理，对内推动能力提升，对外优化适应行业环境，积蓄未来发展动能。

　　报告期内，公司实现营业总收入187,905.92万元，同比增长38.36%；实现归属于母公司所有者的净利润12,112.60万元，同比下降37.45%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润10,095.45万元，同比下降35.44%。报告期末，公司总资产421,612.48万元，较报告期初增长16.18%；归属于母公司的所有者权益为247,545.86万元，较报告期初增长6.57%。

　　报告期内，公司营业收入增长的主要原因是前端分子砌块和工具化合物业务加速迭代更新产品数量和品类，品牌效应显现，销售持续增长；后端原料药和中间体、制剂业务在下游需求疲弱、价格竞争持续加剧等不利情况下，公司加大了市场开拓力度，收入实现稳健增长。

　　报告期内，公司利润有所下降，与营业收入增长趋势不一致，主要原因是：（1）市场竞争激烈，部分产品尤其是分子砌块和后端中间体价格下降幅度加大，导致公司毛利率下降；（2）安徽马鞍山新建工厂逐步投产，在建工程陆续转固，折旧摊销大幅增加，2023年新建产能处于投产初期的产能爬坡阶段，在产能利用率尚未提升至较高水平的情况下，分摊的单位人工和制造费用较高，导致生产成本处于阶段性高位；（3）基于前述部分产品销售价格下降幅度加大及当期生产成本较高的情况，出于谨慎性原则，公司计提资产减值增加较多；（4）为了满足公司日常经营和业务发展，2023年短期借款增加导致财务费用大幅增加；（5）为进一步建立健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司实施2023年限制性股票激励计划，本报告期股权激励摊销费用进一步增加。

　　公司坚持推进在研发、产品、产能等方面的布局，短期内对公司利润产生较大压力，导致报告期内在营业收入增长的情况下净利润有所下降，但对公司的长远发展都是必不可少的。未来，公司将持续深化产业化、全球化、品牌化战略，坚定不移走自主品牌出海路线，抢占市场先机，提升全球竞争力；积极调整业务结构和产品结构，提升整体毛利率；深入推进提质增效，提升经营质量，努力实现利润快速增长。

　　（二）上表中有关项目增减变动幅度达30%以上的主要原因

　　1、报告期内，公司营业总收入同比增长38.36%，主要原因是前端分子砌块和工具化合物业务加速迭代更新产品数量和品类，品牌效应显现，销售持续增长；后端原料药和中间体、制剂业务在下游需求疲弱、价格竞争持续加剧等不利情况下，公司加大了市场开拓力度，收入实现稳健增长。

　　2、报告期内，营业利润同比下降31.69%；利润总额同比下降32.41%；归属于母公司所有者的净利润同比下降37.45%；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润同比下降35.44%，主要系：①报告期内受医药行业投融资放缓带来的影响，市场需求发生较大变化，行业竞争加剧，订单价格下降；②马鞍山工厂2023年处于投产初期，在建工程转固，折旧摊销费用和日常运营费用较高；③基于前述部分产品销售价格下降幅度加大等因素，出于谨慎性原则，公司计提资产减值增加较多；④为了满足公司日常经营和业务发展，2023年短期借款增加较多，财务费用大幅增加；⑤公司实施2023年限制性股票激励计划，股权激励摊销费用进一步增加。

　　3、报告期内，基本每股收益同比下降39.10%，主要系归属于母公司所有者的净利润下降所致。

　　4、报告期末，股本较期初增长40.57%，主要系报告期内资本公积转增股本，2022年第二类限制性股票首次归属和2023年第一类限制性股票激励授予股权登记后总股本增加所致。

　　三、风险提示

　　公司不存在可能影响本次业绩快报内容准确性的不确定性因素。

　　本公告所载2023年度主要财务数据为初步核算的合并报表数据，未经会计师事务所审计，可能会与2023年年度报告中披露的最终数据存在差异，具体数据以公司2023年年度报告中披露的数据为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海皓元医药股份有限公司董事会

　　2024年2月24日