科威尔技术股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：688551          证券简称：科威尔           公告编号：2024-009

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为27,152,727股。本公司确认，上市流通数量　　　该限售期的全部战略配售股份数量。

　　本次股票上市流通总数为27,152,727股。

　　● 本次股票上市流通日期为2024年3月11日（因2024年3月10日为非交易日，故顺延至下一个交易日）。

　　● 本次上市流通的限售股股份数量及股份占比以公司最新的股本总数83,804,207股计算。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　中国证券监督管理委员会于2020年8月11日出具了《关于同意合肥科威尔电源系统股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1748号），同意合肥科威尔电源系统股份有限公司（以下简称“公司”或“科威尔”）首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股20,000,000股，并于2020年9月10日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本80,000,000股，其中有限售条件流通股为61,802,524股，占公司总股本的77.25%；无限售条件流通股为18,197,476股，占公司总股本的22.75%。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，本次解除限售的股份数量合计为27,152,727股，占公司股本总数的32.40%，共涉及3名股东。上述股份原始锁定期为自公司首次发行股票在上海证券交易所科创板上市之日起36个月，因上述股东触发延长锁定期的承诺，所持股份锁定期自动延长6个月，至2024年3月11日。具体情况详见公司于2021年1月20日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《合肥科威尔电源系统股份有限公司关于延长股份锁定期的公告》（2021-001）。现锁定期即将届满，将于2024年3月11日起上市流通（因2024年3月10日为非交易日，故顺延至下一个交易日）。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司于2022年7月11日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由80,000,000股增加至80,241,110股。具体内容详见公司于2022年7月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-033）。

　　公司于2023年3月14日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由80,241,110股增加至80,303,210股。具体内容详见公司于2023年3月7日在上海证券交易所网站披露的《科威尔技术股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-009）。

　　公司于2023年12月4日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成本次以简易程序向特定对象发行新增股份登记工作。本次新增股份登记完成后，公司股本总数由80,303,210股增加至83,420,287股。具体内容详见公司于2023年12月7日在上海证券交易所网站披露的《科威尔技术股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2023-064）。

　　公司于2024年1月8日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由83,420,287股增加至83,735,407 股。具体内容详见公司于2024年1月10日在上海证券交易所网站披露的《科威尔技术股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-001）。

　　公司于2024年3月1日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由83,735,407 股增加至83,804,207股。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《科威尔技术股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-008）。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》等文件，本次申请上市流通的限售股股东傅仕涛、合肥合涂股权投资合伙企业（有限合伙）、合肥京坤股权投资合伙企业（有限合伙）关于其持有的限售股上市流通承诺如下：

　　1、控股股东、实际控制人、董事长兼总经理傅仕涛承诺

　　（1）自公司股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首发前已发行的股份，也不提议由上市公司回购该部分股份；

　　（2）如所持公司股票在锁定期满两年内减持的，减持价格不低于发行价；

　　（3）如公司上市后6个月内，公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月；

　　（4）锁定期满后，本人在担任公司董事、监事、高级管理人员的任职期间，将如实并及时向公司申报直接或间接持有公司股份及其变动情况，每年转让持有的公司股份不超过本人直接或间接持有公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份；

　　（5）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本人直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行；

　　（6）本人同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本公司持有的公司股票依法锁定；

　　（7）本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺，本人同意将依法承担因违反本承诺引起的赔偿责任。

　　上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司有派息、送股、资本公积转增股本、配股及增发等除权、除息事项，发行价将相应进行调整。

　　2、公司控股股东、实际控制人傅仕涛控制的合涂投资、京坤投资承诺

　　（1）本企业持有的公司股票自上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司首发前股份，也不提议由上市公司回购该部分股份；

　　（2）如所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；

　　（3）如公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长6个月；

　　（4）如法律、行政法规、部门规章或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定或要求股份锁定期长于本承诺，则本企业直接和间接所持公司股份锁定期和限售条件自动按该等规定和要求执行；

　　（5）本企业同意相关证券登记结算机构采取一切必要的措施将本公司持有的公司股票依法锁定；

　　（6）本企业同意将依法承担因违反本承诺引起的赔偿责任。

　　上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如公司有派息、送股、资本公积转增股本、配股及增发等除权、除息事项，发行价将相应进行调整。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；公司对本次部分限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次部分限售股上市流通事项无异议。

　　六、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为27,152,727股

　　（二）本次上市流通日期为2024年3月11日（因2024年3月10日为非交易日，故顺延至下一个交易日）。

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　限售股上市流通情况表：

　　七、上网公告附件

　　《国泰君安证券股份有限公司关于科威尔技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　科威尔技术股份有限公司董事会

　　2024年3月5日

　　证券代码：688551           证券简称：科威尔           公告编号：2024-008

　　科威尔技术股份有限公司

　　关于2021年限制性股票激励计划预留

　　授予部分第二个归属期归属结果

　　暨股份上市公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为68,800股。本公司确认，上市流通数量　　　该限售期的全部战略配售股份数量。

　　● 本次股票上市流通总数为68,800股。

　　● 本次股票上市流通日期为2024年3月11日。

　　一、 本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

　　1、2021年5月27日，公司召开的第一届董事会第十四次会议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　上述相关事项公司已于2021年5月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　2、2021年5月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-030），根据公司其他独立董事的委托，独立董事马志保先生作为征集人就2021年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2021年5月28日至2021年6月6日，公司内部对本次激励计划首次授予部分激励对象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2021年6月9日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《合肥科威尔电源系统股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-033）。

　　4、2021年6月15日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。并于2021年6月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《合肥科威尔电源系统股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-034）。

　　5、2021年6月16日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-035）。

　　6、2021年6月15日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于2021年6月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　7、2021年12月29日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予部分激励对象名单进行核实并发表了核查意见。前述相关事项公司于2021年12月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　8、2022年6月20日，公司召开的第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2022年6月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　9、2023年2月3日，公司召开的第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2023年2月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　10、2023年12月11日，公司召开的第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2023年12月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　11、2024年1月26日，公司召开的第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于2024年1月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　二、 本次限制性股票归属的基本情况

　　（一） 本次归属的股份数量

　　单位：万股

　　（二）本次归属股票来源情况

　　本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票。

　　（三）归属人数

　　本次归属的激励对象人数为19人。

　　预留授予部分6名激励对象因个人原因已离职，该激励对象已不符合归属任职期限要求，预留授予部分剩余19名激励对象2022年度个人绩效考核评价结果为“A”，本期个人层面归属比例为100%。

　　三、 本次限制性股票归属股票的上市流通安排及股本变动情况

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2024年3月11日

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：6.88万股

　　（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：本次限制性股票归属对象不涉及董事和高级管理人员。

　　（四）本次股本变动情况

　　单位：股

　　本次限制性股票归属后，公司股本总数由83,735,407股增加至83,804,207股。本次归属未导致公司控制权发生变更。

　　四、 验资及股份登记情况

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年2月22日出具了《科威尔技术股份有限公司验资报告》（信会师报字〔2024〕第ZA10091号），对公司2021年限制性股票激励计划预留部分第二个归属期符合归属条件的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2024年2月1日止，公司已收到19名限制性股票激励对象缴纳的认购款合计人民币1,183,704.00元，其中新增股本人民币68,800.00元，剩余人民币1,114,904.00元计入资本公积。

　　2024年3月1日，公司已完成2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的股份登记手续，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

　　五、 本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司《2023年第三季度报告》，公司2023年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润75,334,466.79元，基本每股收益为0.94元/股。本次归属后，以归属后总股本83,804,207股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2023年1-9月基本每股收益将相应摊薄。

　　本次归属的限制性股票数量为68,800股，占归属前公司总股本的比例约为0.0822%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　科威尔技术股份有限公司董事会

　　2024年3月5日