上海韦尔半导体股份有限公司 关于GDR可兑回限制期即将届满 暨GDR可兑回的提示性公告

　　证券代码：603501      证券简称：韦尔股份      公告编号：2024-009

　　转债代码：113616      转债简称：韦尔转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 上海韦尔半导体股份有限公司（以下简称“公司”）本次发行的全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）兑回限制期为自2023年11月10日（中欧时间）至2024年3月8日（中欧时间），公司本次发行的GDR兑回限制期即将届满。

　　● 兑回限制期届满后，GDR可以转换为公司A股股票，将导致公司GDR存托人Citibank, National Association作为名义持有人持有的公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。本次兑回限制期届满的GDR数量为31,000,000份，对应公司A股股票31,000,000股，占公司当前总股本约2.55%。

　　● 本次兑回限制期届满的GDR自2024年3月11日（如无特别说明，本公告中所列日期均指北京时间）起可以转换为公司A股股票。

　　● 根据GDR跨境转换安排，GDR跨境转换不会导致公司新发行A股股份或流通A股股票数量发生变化，对公司股本亦无影响。

　　● 本次GDR发行价格为每份GDR14.35美元，截至2024年3月6日（中欧时间）公司GDR于瑞士证券交易所收盘价格为每份GDR14.40美元。境外GDR交易价格与境内基础证券A股股票交易价格不同，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、本次发行的GDR基本情况

　　（一）核准情况

　　公司已就本次发行取得了中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的批准，具体内容详见公司于2022年11月24日在指定信息披露媒体上披露的《关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市获得中国证监会批复的公告》（公告编号：2022-154）；就本次发行取得了瑞士证券交易所监管局（SIX Exchange Regulation AG，下同）的附条件批准，瑞士证券交易所监管局同意公司发行的GDR在满足惯例性条件后在瑞士证券交易所上市；并就本次发行的GDR招股说明书取得了瑞士证券交易所监管局招股说明书办公室（Prospectus Office）批准，具体内容详见公司于2023年11月7日在指定信息披露媒体上披露的《关于发行GDR价格区间确定及招股说明书获得瑞士证券交易所监管局招股说明书办公室批准的公告》（公告编号：2023-118）。

　　（二）股份登记时间

　　公司本次发行的31,000,000份GDR对应的境内新增基础证券A股股票31,000,000股已于2023年11月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记存管，持有人为公司GDR存托人Citibank, National Association（花旗银行）。

　　（三）GDR上市情况

　　公司于2023年11月10日（中欧时间）发行31,000,000份GDR并在瑞士证券交易所上市，GDR证券全称：Will Semiconductor Co., Ltd. Shanghai，GDR上市代码：WILL。

　　二、本次GDR跨境转换安排及兑回限制情况

　　（一）GDR跨境转换安排

　　合格投资者除通过国际订单市场买卖GDR外，也可通过跨境转换机构将GDR与A股股票进行跨境转换。截至本公告披露日，根据上海证券交易所公开信息，已经完成跨境转换机构备案且可开展瑞士证券交易所跨境转换业务的跨境转换机构共7家。

　　跨境转换包括将A股股票转换为GDR（以下简称“生成”），以及将GDR转换为A股股票（以下简称“兑回”）。跨境转换机构通过在中国结算开立的跨境转换专用证券账户办理因生成、兑回GDR引起的境内基础证券A股股票非交易过户。境外市场投资者生成或兑回GDR的，中国结算对GDR的存托人和跨境转换机构发送的指令进行匹配，匹配一致并确定相关基础证券A股股票足额后，于该交易日日终办理相应境内基础证券A股股票的非交易过户。跨境转换机构通过委托上海证券交易所会员在境内市场进行A股交易，并要求存托人生成或兑回GDR。具体而言：

　　1、生成：跨境转换机构可以根据投资者的指令通过委托上海证券交易所会员买入A股股票并交付存托人，进而指示存托人签发相应的GDR并交付给投资人。由此生成的GDR可以在瑞士证券交易所交易。

　　2、兑回：跨境转换机构可以根据投资者的指令指示存托人注销GDR，存托人将该等GDR代表的A股股票交付跨境转换机构。跨境转换机构可以委托上海证券交易所会员出售该等A股股票，并将所得款项交付投资人。

　　（二）兑回限制情况

　　1、期限限制：根据境内的相关监管规定，公司本次发行的GDR自上市之日起120日内不得转换为A股股票。

　　2、数量上限：根据中国证监会核准，公司GDR存续期内的数量上限与本次GDR实际发行规模一致，因公司送股、股份分拆或者合并、转换比例调整等原因导致GDR增加或者减少的，数量上限相应调整。

　　本次兑回限制期届满的GDR数量为31,000,000份，对应A股股票31,000,000股，占公司当前总股本约2.55%。

　　三、本次发行的GDR兑回安排

　　（一）公司本次发行的GDR兑回限制期为自2023年11月10日（中欧时间）至2024年3月8日（中欧时间）。兑回限制期内，GDR不得转换为公司A股股票。

　　（二）公司本次发行的GDR兑回限制期将于2024年3月8日（中欧时间）届满。

　　（三）兑回限制期届满后，GDR可以转换为本公司A股股票，将导致GDR存托人Citibank, National Association作为名义持有人持有的本公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。本次兑回限制期届满的GDR数量为31,000,000份，对应本公司A股股票数量31,000,000股，占本公司目前总股本的2.55%。

　　（四）本次兑回限制期届满的GDR自2024年3月11日起可以转换为本公司A股股票。

　　（五）本次GDR发行价格为每份GDR14.35美元，截至2024年3月6日（中欧时间）公司GDR于瑞士证券交易所收盘价格为每份GDR14.40美元。境外GDR交易价格与境内基础证券A股股票交易价格不同，敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、对公司股本的影响

　　兑回限制期满在公司GDR进行跨境转换的情况下，公司GDR数量不得超过经中国证监会核准的GDR存续期内的数量上限。公司GDR存续期内的数量上限与本次GDR实际发行规模一致。根据GDR跨境转换安排，GDR跨境转换不会导致公司新发行A股股份或流通A股股票数量发生变化，对公司股本亦无影响。

　　特此公告。

　　上海韦尔半导体股份有限公司董事会

　　2024年3月8日