圣湘生物科技股份有限公司第二届 董事会2024年第二次临时会议决议公告

　　证券代码：688289            证券简称：圣湘生物            公告编号：2024-011

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2024年第二次临时会议于2024年3月7日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2024年3月4日以邮件方式送达全体董事。会议由董事长戴立忠博士主持，应出席董事11人，实际出席董事11人。会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议，一致通过如下议案：

　　1、审议通过了《关于2023年度日常关联交易确认及预计2024年度日常关联交易的议案》

　　内容：本次确认2023年度及预计2024年度日常关联交易的事项是基于公司日常经营活动实际需求，遵循公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，付款安排和结算方式均按公司与其他客户或供应商交易的规则要求执行，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为，不会对公司经营及独立性产生影响。同意公司本次日常关联交易确认事项，并同意公司在预计的类别和金额范围内进行日常关联交易。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于2023年度日常关联交易确认及预计2024年度日常关联交易的公告》（公告编号：2024-007）。

　　独立董事对前述事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案关联董事戴立忠、赵汇回避表决。

　　2、审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　内容：根据公司2021年第三次临时股东大会批准的公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”），结合公司已实施的权益分派方案，董事会同意对本激励计划限制性股票授予价格进行调整，其中，首次授予价格由15.27元/股调整为14.57元/股，预留授予价格由13.64元/股调整为12.94元/股。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-008）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票，本议案关联董事彭铸、喻霞林、范旭、刘佳回避表决。

　　3、审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　内容：根据《上市公司股权激励管理办法》、本激励计划的相关规定及公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会认为：本激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为1,343,487股，同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的149名激励对象办理归属相关事宜。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-009）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票，本议案关联董事彭铸、喻霞林、范旭、刘佳回避表决。

　　4、审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　内容：根据本激励计划和《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次作废限制性股票的具体情况如下：

　　本激励计划首次授予的151名激励对象中，剔除已离职和成为监事的12名激励对象，剩余139名激励对象中，15名激励对象因离职已不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的297,480股限制性股票全部作废失效；本激励计划首次授予部分第二个归属期公司层面归属系数为91.41%，9名首次授予激励对象2022年个人绩效考核结果为“C”，对应个人层面归属系数为70%，1名首次授予激励对象2022年个人绩效考核结果为“D”，对应个人层面归属系数为0，前述已获授但尚未归属的当期部分限制性股票合计144,810股作废失效。因此，首次授予激励对象已获授但尚未归属的限制性股票本次合计442,290股作废失效，本激励计划首次授予部分第二个归属期共计123名激励对象达到归属条件。

　　本激励计划预留授予的35名激励对象中，4名激励对象因离职已不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的108,000股限制性股票全部作废失效；31名预留授予激励对象因公司层面归属系数为91.41%对应已获授但尚未归属的当期部分限制性股票合计19,885股作废失效。因此，预留授予激励对象已获授但尚未归属的限制性股票本次合计127,885股作废失效，本激励计划预留授予部分第一个归属期共计31名激励对象达到归属条件。

　　综上所述，本次合计作废失效的限制性股票数量为570,175股。

　　公司董事会同意对上述已授予尚未归属的限制性股票合计570,175股进行作废处理。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-010）。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票，本议案关联董事彭铸、喻霞林、范旭、刘佳回避表决。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年3月9日

　　证券代码：688289             证券简称：圣湘生物           公告编号：2024-012

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　第二届监事会2024年第一次临时会议决议

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会2024年第一次临时会议于2024年3月7日以现场方式召开，会议通知已于2024年3月7日以书面方式送达全体监事。会议由监事会主席谭寤女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，一致通过如下议案：

　　1、审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　内容：监事会对本次限制性股票授予价格调整事项进行了核查，认为董事会根据公司2021年第三次临时股东大会授权对公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的授予价格进行调整的事由恰当、充分，审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律法规和本激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意将本激励计划首次授予价格由15.27元/股调整为14.57元/股，预留授予价格由13.64元/股调整为12.94元/股。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的公告》（公告编号：2024-008）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　2、审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　内容：公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意向符合归属条件的149名激励对象归属1,343,487股限制性股票。本事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称“《自律监管指南》”）等法律法规、规范性文件及本激励计划的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2024-009）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　3、审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　内容：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等法律法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《圣湘生物科技股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-010）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　圣湘生物科技股份有限公司

　　监事会

　　2024年3月9日