西安银行股份有限公司 第六届董事会第十六次会议决议公告

　　证券代码：600928        证券简称：西安银行        公告编号：2024-005

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　西安银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月4日以电子邮件及书面方式发出关于召开第六届董事会第十六次会议的通知。会议于2024年3月14日在公司总部4楼第1会议室以现场方式召开，梁邦海董事主持会议，本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。公司股东大唐西市文化产业投资集团有限公司股权质押比例超过50%，根据监管规定对其提名的胡军董事在董事会上的表决权进行了限制。公司部分监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《西安银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

　　会议对如下议案进行了审议并表决：

　　一、审议通过了《西安银行股份有限公司2023年全面风险管理评估报告》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《西安银行股份有限公司2023年资本管理工作报告》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《西安银行股份有限公司2023年合规风险管理报告》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《西安银行股份有限公司2023年流动性风险管理报告及2024年管理方案》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《西安银行股份有限公司2023年银行账簿利率风险管理报告及2024年管理方案》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《西安银行股份有限公司关于2023年度董事履职评价结果的议案》

　　表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《西安银行与关联方西安经发控股（集团）有限责任公司开展信贷业务合作的议案》

　　涉及本议案的关联董事杜岩岫先生回避表决。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　董事会同意按市场定价原则与西安经发控股（集团）有限责任公司开展6亿元的信贷业务合作。

　　上述关联交易属于公司与国家金融监督管理总局和境内证券监督管理机构定义的关联方发生的关联交易，已纳入公司2023年日常关联交易预计额度，在提交董事会审议前已获得独立董事事前认可。公司独立董事对上述关联交易议案发表独立意见认为，该关联交易基于公司正常经营业务开展需要，属于银行经营范围内发生的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形，符合关联交易管理的相关要求，不影响公司的独立性，不会对公司的正常经营活动及财务状况造成重大影响。上述议案已在公司第六届董事会第十六次会议上经非关联董事审议通过，决策程序合法合规。

　　特此公告。

　　西安银行股份有限公司董事会

　　2024年3月15日

　　证券代码：600928        证券简称：西安银行        公告编号：2024-006

　　西安银行股份有限公司

　　第六届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　西安银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月4日以电子邮件及书面方式发出关于召开第六届监事会第十一次会议的通知，会议于2024年3月14日在公司总部4楼第4会议室以现场方式召开，李超监事主持会议。本次会议应出席监事6名，实际出席监事6名。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《西安银行股份有限公司章程》的有关规定。

　　会议听取了本公司2023年度内部审计工作报告及2024年工作计划、2023年流动性风险管理报告及2024年管理方案、2023年负债质量管理报告及2024年管理方案和2024年压力测试方案，以及2023年度内部控制评价、全面风险管理评估、信息科技管理、数据治理、资本管理、反洗钱工作、消费者权益保护、案件防控、战略规划实施等专项报告。

　　特此公告。

　　西安银行股份有限公司监事会

　　2024年3月15日